Вход
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 июня 2018 г. N 09АП-25173/18
|
г. Москва |
|
|
29 июня 2018 г. |
Дело N А40-94193/2016 |
Резолютивная часть постановления объявлена 26 июня 2018 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 29 июня 2018 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
Председательствующего судьи М.Е. Верстовой,
Судей Т.А. Лялиной, Б.В. Стешана
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Саргуне М.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
ООО "СМ КАПИТАЛ"
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 20 марта 2018 года
по делу N А40-94193/16, вынесенное судьей Ждановой Ю.
по иску ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РАЗГУЛЯЙ - ФИНАНС" (ИНН 7721262887)
ответчик ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "СМ КАПИТАЛ"
(ИНН 7727529262)
третьи лица: 1. Временный управляющий Баранов А.Н.; 2. Коммерческий банк "Судостроительный банк" (ООО).
о взыскании 653 386 346 руб. 30 коп.
при участии в судебном заседании:
от истца: Сусекин Е.Ю. конкурсный управляющий на основании определения суда от 19.02.2018
от ответчика: Шлюшинский Д.В. (по доверенности от 04.12.2017)
в судебное заседание не явились представители третьих лиц: извещены.
УСТАНОВИЛ:
Общество с ограниченной ответственностью "Разгуляй - Финанс" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью "СМ Капитал" (далее - ответчик) о взыскании денежных средств в размере 653 386 346 руб. 30 коп.
К участию в деле, в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены - Временный управляющий ООО "СМ Капитал" Максимов Александр Николаевич и Коммерческий банк "Судостроительный банк" (ООО).
Решением Арбитражного суда города Москвы от 30.09.2016 иск удовлетворен.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.12.2016 решение суда первой инстанции от 30.09.2016 оставлено без изменения.
Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 04.05.2017 решение суда первой инстанции от 30.09.2016 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.12.2016 отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 20.03.2018 иск удовлетворен.
Не согласившись с решением суда первой инстанции, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении иска.
В обоснование доводов апелляционной жалобы, заявитель указал, что истец не доказал исполнение первых частей сделок РЕПО.
Ссылается на то обстоятельство, что судом неправильно истолкованы нормы Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве), в части, позволяющей конкурсному управляющему заявлять отказ от исполнения договоров.
Утверждает, что судом первой инстанции проигнорированы указания Арбитражного суда Московского округа в части определения правовой природы убытков, заявленных ООО "Разгуляй - Финанс" ко взысканию.
В судебном заседании представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда отменить, в удовлетворении иска отказать.
Представитель истца возражал по доводам апелляционной жалобы, просил решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Третьи лица в судебное заседание представителей не направили, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом.
Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие третьих лиц.
Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.
В силу пункта 1 статьи 51.3 ФЗ "О рынке ценных бумаг", под договором репо признается договор, по которому одна сторона (продавец по договору репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору репо) ценные бумаги, покупатель по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора репо) и по которому покупатель по договору репо обязуется срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору репо, а продавец по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора репо).
Как следует из материалов дела, ООО "Разгуляй-Маркет" и ООО "СМ Капитал" заключены 24.03.2015 договоры РЕПО N Д-ВНБР-1-240315, N Д-ВНБР-2-240315, N Д-ВНБР-3-240315.
Судом первой инстанции установлено, что исполнение по первой части (передача облигаций серии БО-03, государственный регистрационный номер 4В02-03-36098 от 16.04.2014 в количестве 476 061 штук) по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 от 24.03.2015 подтверждается следующим:
Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 24.03.2015 (Соглашение о зачете N 1), заключенном между ООО "СМ Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет".
В соответствии с условиями пункта 2.2.1 соглашения о зачете N 1, исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N 1, прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-260115 от 26.01.2015 и N Д-ВНБР-2-260115 от 26.01.2015 (облигации серии БО-03, государственный регистрационный номер 4В02-03-36098 от 16.04.2014 в количестве 476 061 штук - обязательство прекращено).
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций (облигации серии БО-03, государственный регистрационный номер 4В02-03-36098 от 16.04.2014 в количестве 484186 штук) по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-260115 от 26.01.2015 (том 2 стр. 30-38) и N Д-ВНБР-2-260115 26.01.2015 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом.
В соответствии с условиями пункта 2.2.1 соглашения о зачете N 2, обязательство 3 - исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-260115 от 26.01.2015 и N Д-ВНБР-260115 от 26.01.2015) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договорам Репо, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-261214 от 26.12.2014 (том 2 стр. 51-58) и N Д-ВНБР-2-261214 от 26.12.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций (облигации серии БО-03, государственный регистрационный номер 4В02-03-36098 от 16.04.2014 в количестве 4186 штук) по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-261214 от 26.12.2014 и N Д-ВНБР-2-261214 от 26.12.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 26.12.2014 (далее - Соглашение о зачете N 3).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 3, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-261214 от 26.12.2014 и N Д-ВНБР-2-261214 от 26.12.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-271114 от 27.11.2014 и N Д-ВНБР-2-271114 от 27.11.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-271114 от 27.11.2014 и N Д-ВНБР-2-271114 от 27.11.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 27.11.2014 (далее - Соглашение о зачете N 4).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 4, п.2.2.1, обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам Репо N Д-ВНБР-1-271114 от 27.11.2014 г. и N Д-ВНБР-2-271114 от 27.11.2014 г.) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договорам Репо, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам Репо N Д-ВНБР-1-271014 от 27.10.2014 г. (том 2 стр. 81-88) и N Д-ВНБР-2-271014 от 27.10.2014 г.(том 2, стр. 89-96).
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам Репо N Д-ВНБР-1-271014 от 27.10.2014 г. и N Д-ВНБР-2-271014 от 27.10.2014 г. подтверждается оглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 27.10.2014 г. (том 2 стр. 97-99) (далее - Соглашение о зачете N 5).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 5, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-271014 от 27.10.2014 и N Д-ВНБР-2-271014 от 27.10.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам Репо N Д-ВНБР-1-240914 от 24.09.2014 и N Д-ВНБР-2-240914 от 4.09.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-240914 от 24.09.2014 и N Д-ВНБР-2-240914 от 24.09.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 24.09.2014 (далее - Соглашение о зачете N 6).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 6, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-240914 от 24.09.2014 и N Д-ВНБР-2-240914 от 24.09.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-170914 от 17.09.2014 и N Д-ВНБР-2-170914 от 17.09.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам по N Д-ВНБР-1-170914 от 17.09.2014 и N Д-ВНБР-2-170914 от 17.09.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 17.09.2014 (далее - Соглашение о зачете N 7).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 7, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-170914 от 17.09.2014 и N Д-ВНБР-2-170914 от 17.09.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-100914 от 10.09.2014 и N Д-ВНБР-2-100914 от 10.09.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам по РЕПО N Д-ВНБР-1-100914 от 10.09.2014 и N Д-ВНБР-2-100914 от 10.09.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 10.09.2014 (далее - Соглашение о зачете N 8).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 8, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ОО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-100914 от 10.09.2014 и N Д-ВНБР-2-100914 от 10.09.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-030914 от 03.09.2014 и N Д-ВНБР-2-030914 от 03.09.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-030914 от 03.09.2014 и N Д-ВНБР-2-030914 от 03.09.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 03.09.2014 (далее - Соглашение о зачете N 9).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 9, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-030914 от 03.09.2014 и N Д-ВНБР-2-030914 от 03.09.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договору РЕПО, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-060814 от 06.08.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-060814 от 06.08.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 06.08.2014 (далее - Соглашение о зачете N 10).
Согласно соглашения о зачете N 10, пункт 2.2.4, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-060814 от 06.08.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договору Репо, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору Репо N Д-ВНБР-2-090714 от 09.07.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-090714 от 09.07.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 09.07.2014 (далее - Соглашение о зачете N 11).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 11, пункт 2.2.4, обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-090714 от 09.07.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по договору РЕПО, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-030614 03.06.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-030614 от 03.06.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 03.06.2014 (далее - Соглашение о зачете N 12).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 12, пункт 2.2.1, обязательство 2 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-030614 от 03.06.2014 г) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору займа ценных бумаг N Д-ВНБР-1-230414 от 23.04.2014 (64-69), заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее.
В силу пункта 4.46 Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации, утвержденных Приказом Банка России от 25.07.1996 N 02-259 (ред. от 07.04.2000), исполнение депозитарной операции начинается с приема поручения - документа, переданного в депозитарий и подписанного инициатором операции.
Не допускается прием поручений на исполнение административных, бухгалтерских и комплексных операций в устной форме.
Согласно пункту 12.5. Постановления ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции.
Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ депозитария. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета. Как следствие, выполнение депозитарной операции подтверждается отчетом.
Отчет о совершении операции по передаче ценных бумаг (облигации серии БО-03, государственный регистрационный номер 4В02-03-36098 от 16.04.2014 в количестве 484 186 штук) по договору займа ценных бумаг N Д-ВНБР-1-230414 от 23.04.2014 содержится в материалах дела (том 3, стр. 62). Поручение на перевод ценных бумаг по договору займа ценных бумаг N Д-ЗНБР-1-230414 от 23.04.2014 содержится в материалах дела (том 3, стр. 63).
Судом установлено, что в материалах дела содержаться надлежащие доказательства исполнения ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 от 24.03.2015.
Исполнение по первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 от 24.03.2015 (далее - договор РЕПО N 2) и договору РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 от 24.03.2015 г (далее - Договор РЕПО N 3) подтверждается следующим.
Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 1.03.2015 (далее - Соглашение о зачете N 1.1), заключенном между ООО "СМ Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" (том 3, стр. 84-86).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 1.1, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N 2 (облигации биржевые серии БО-01, регистрационный номер N 4B02-01-36098-R от 02.10.2013 в количестве 59 400 штук), Договору РЕПО N 3 облигации биржевые серии БО-01, регистрационный номер N 4B02-01-36098-R от 02.10.2013 г. в количестве 5 190 штук) прекращается полностью (всего 144 590 штук облигации серии БО-01) путем зачета однородных встречных требований по Договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-260115 от 26.01.2015 и N Д-НБР-4-260115 от 26.01.2015, (всего 146 301 штук облигации серии БО-01).
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-260115 от 26.01.2015 и N Д-ВНБР-4-260115 от 26.01.2015) подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2.2 от 5.01.2015 (далее - Соглашение о зачете N 2.2).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 2.2, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-260115 от 26.01.2015 и N -ВНБР-4-260115 от 26.01.2015) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований о договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-261214 от 26.12.2014 и N Д-ВНБР-4-261214 от 26.12.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-261214 от 26.12.2014 и N Д-ВНБР-4-261214 от 26.12.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 26.12.2014 (далее - Соглашение о зачете N 3.3).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 3.3, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-261214 от 26.12.2014 и N -Д-ВНБР-4-261214 от 26.12.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований о Договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-271114 от 27.11.2014 и N Д-ВНБР-4-271114 от 7.11.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-271114 от 27.11.2014 и N Д-ВНБР-4-271114 от 27.11.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 27.11.2014 (далее - Соглашение о зачете N 4.4).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 4.4, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-271114 от 27.11.2014 и N 1-ВНБР-4-271114 от 27.11.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-271014 от 27.10.2014 и N Д-ВНБР-4-271014 от 27.10.2014 (облигации в количестве 289 687 штук серии БО-01).
Вместе с тем, исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-271014 от 27.10.2014 и N Д-ВНБР-4-271014 от 27.10.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 27.10.2014 (далее - Соглашение о зачете N 5.5).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 5.5, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-271014 от 27.10.2014 и N Д-ВНБР-4-271014 от 27.10.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-240914 от 24.09.2014 и N Д-ВНБР-4-240914 от 24.09.2014 (облигации в количестве 433073 штук серии БО-01).
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-240914 от 24.09.2014 и N Д-ВНБР-4-240914 от 24.09.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 24.09.2014 (далее - Соглашение о зачете N 6.6).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 6.6, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-240914 от 24.09.2014 и N Д-ВНБР-4-240914 от 24.09.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-170914 от 17.09.2014 и N Д-ВНБР-4-170914 от 7.09.2014 (облигации в количестве 576459 штук серии БО-01).
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-170914 от 17.09.2014 и N Д-ВНБР-4-170914 от 17.09.2014 подтверждается соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 27.09.2014 (далее - Соглашение о зачете N 7.7).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 7.7, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-170914 от 17.09.2014 и N.Д-ВНБР-4-170914 от 17.09.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-100914 от 10.09.2014 и N Д-ВНБР-4-100914 от 10.09.2014 (облигации в количестве 719845 штук серии БО-01.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-100914 от 10.09.2014 и N Д-ВНБР-4-100914 от 10.09.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 10.09.2014 (далее - Соглашение о зачете N 8.8).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 8.8, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-100914 от 10.09.2014 и N Д-ВНБР-4-100914 от 10.09.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договорам РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-030914 от 03.09.2014 и N Д-ВНБР-4-030914 от 03.09.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-030914 от 03.09.2014 и N Д-ВНБР-4-030914 от 03.09.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 03.09.2014 (далее - Соглашение о зачете N 9.9).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 9.9, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договорам РЕПО N Д-ВНБР-3-030914 от 03.09.2014 и N Д-ВНБР-4-030914 от 03.09.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-060814 от 06.08.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-060814 от 06.08.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 06.08.2014 (далее - Соглашение о зачете N 10.10).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 10.10, пункт 2.1.4, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-060814 от 06.08.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-090714 от 09.07.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-090714 от 09.07.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 09.07.2014 (далее - Соглашение зачете N 11.11).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 11.11, пункт 2.1.4, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-090714 от 09.07.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-030614 от 03.06.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-030614 от 03.06.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 03.06.2014 (далее - Соглашение зачете N 12.12).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 12.12, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-030614 от 03.06.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору Репо, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-210514.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-210514 от 21.05.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 21.05.2014 (далее - Соглашение зачете N 13.13).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 13.13, пункт 2.2.1, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-210514 от 21.05.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору Репо, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240414 от 24.04.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240414 от 24.04.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 24.04.2014 (далее - Соглашение о зачете N 14.14).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 14.14, пункт 2.1.2, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240414 от 24.04.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору Репо, заключенному между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-180414 от 18.04.2014.
Вместе с тем, исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-180414 от 18.04.2014. подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 18.04.2014 (далее - Соглашение о зачете N 15.15).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 15.15, пункт 2.1.2, Обязательство 3 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-180414 от 18.04.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договорам Репо, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-250314 от 25.03.2014 и договору займа ценных бумаг N Д-ВНБР-2-250314 от 25.03.2014.
Вместе с тем, исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-250314 от 25.03.2014 и договору займа ценных бумаг N Д-ВНБР-2-250314 от 25.03.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 25.03.2014 (далее - Соглашение о зачете N 16.16).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 16.16, пункт 2.1.1, Обязательство 2 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-250314 от 25.03.2014 и договору займа ценных бумаг N Д-ВНБР-2-250314 от 25.03.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-110314 от 11.03.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-110314 от 11.03.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 11.03.2014 (далее - Соглашение о зачете N 17.17).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 17.17, пункт 2.1, Обязательство 1 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-110314 от 11.03.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-70214 от 07.02.2014.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-070214 от 07.02.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 07.02.2014 (далее - Соглашение о зачете N 18.18).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 18.18, пункт 2.1, Обязательство 1 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-070214 от 07.02.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договорам РЕПО N Д-ВНБР-1-40114 от 24.01.2014, РЕПО N Д-ВНБР-1-280114 от 28.01.2014, РЕПО N Д-ВНБР-1-300114 от 30.01.2014.
Вместе с тем, исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-300114 от 30.01.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 30.01.2014 (далее - Соглашение о зачете N 19.19) (облигации серии БО-01 в количестве 95 330 штук).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 19.19, пункт 2.1, Обязательство 1 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-300114 от 30.01.2014 г) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1284-261213 от 26.12.2013.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1283-261213 от 26.12.2013 г подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 3 от 26.12.2013 (далее - Соглашение о зачете N 22.22).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 22.22, пункт 2.1, Обязательство 1 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1282-261213 от 26.12.2013) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1047-111013 от 11.10.2013. (Депозитарий как ООО "Разгуляй- Маркет" так и ООО "СМ-Капитал" - ООО "СБ БАНК").
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-280114 от 28.01.2014 г подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 28.01.2014 г. (том 5, стр. 83-84) (далее - Соглашение о зачете N 20.20) (облигации серии БО-01 в количестве 124903 штук).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 20.20, п.2.1, Обязательство 1 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-280114 от 28.01.2014 г) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору Репо, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1283-261213 от 26.12.2013.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1283-261213 от 26.12.2013 г подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 2 от 26.12.2013 (далее - Соглашение о зачете N 21.21).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 21.21, пункт 2.1, Обязательство 1 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1283-261213 от 26.12.2013 г) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору Репо, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1046-101013 от 10.10.2013 г. (том 5, стр. 138-146) (Депозитарий как ООО "Разгуляй-Маркет" так и ООО "СМ-Капитал" - ООО "СБ БАНК").
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240114 от 24.01.2014 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 28.01.2014 (далее - Соглашение о зачете N 20.20) (облигации серии БО-01 в количестве 499612 штук).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 20.20, пункт 2.1, Обязательство 1 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240114 от 24.01.2014) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору РЕПО, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее по договору РЕПО N Д-ВНБР-1282-261213 от 26.12.2013.
Исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по передаче облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1282-261213 от 26.12.2013 подтверждается Соглашением о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований N 1 от 26.12.2013 (далее - Соглашение о зачете N 21.21).
В соответствии с условиями соглашения о зачете N 21.21, пункт 2.1, Обязательство 1 (исполнение со стороны ООО "Разгуляй-Маркет" первой части по договору РЕПО N Д-ВНБР-1282-261213 от 26.12.2013) прекращается полностью путем зачета однородных встречных требований по Договору Репо, заключенным между ООО "СМ-Капитал" и ООО "Разгуляй-Маркет" ранее, а именно по договору РЕПО N Д-ВНБР-1045-101013 от 10.10.2013 (Депозитарий как ООО "Разгуляй-Маркет" так и ООО "СМ-Капитал - ООО "СБ БАНК".
Таким образом, обязательства по облигациям одной серии не трансформировались в обязательства другой серии. По договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 от 24.03.2015, а также иным договорам, соглашениям о зачете, на которых основано надлежащее исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательства по первой части сделки репо использовались ценные бумаги одной серии, а именно: серии БО-03, государственный регистрационный номер 4В02-03-36098 от 16.04.2014.
По договору РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 от 24.03.2015 и договору РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 от 24.03.2015 а также иным договорам, соглашениям о зачете, на которых основано надлежащее исполнение ООО "Разгуляй-Маркет" обязательств по первым частям сделок репо использовались ценные бумаги одной серии, а именно серии БО-01, государственный регистрационный номер N 4В02-01-36098-R от 02.10.2013.
Надлежащее исполнение по перечислению облигаций по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 от 24.03.2015 подтверждается имеющимися в материалах дела Отчетом о совершении операции по передаче ценных бумаг (облигации серии БО-03, государственный регистрационный номер 4B02-03-36098 от 16.04.2014 в количестве 484186 штук) по Договору займа ценных бумаг N Д-ВНБР-1-230414 от 23.04.2014, поручением на перевод ценных бумаг по договору займа ценных бумаг N Д-ВНБР-1-230414 от 23.04.2014.
Надлежащее исполнение по перечислению облигаций по договорам РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 от 24.03.2015 и договору РЕПО - N Д-ВНБР-3-240315 от 24.03.2015 (Серия БО-01) подтверждается имеющимися в материалах дела отчетами об операциях инвестора, поручением на перевод ценных бумаг.
В соответствии с пунктом 2.6 договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315, в случае если в период между датами исполнения первой и второй частями РЕПО наступает любое из событий, сторона, указанная в пункте 1.3.7 договора, вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по второй части РЕПО путем направления другой стороне уведомления о досрочном исполнении настоящего договора.
В силу пункта 2.6.3.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 в качестве событий, указанных в пункте 2.6 договора, стороны определяют, в том числе, наличие публичной информации о возбуждении судом дела о признании стороны 2 (ООО "СМ Капитал") несостоятельным (банкротом).
25.05.2015 Арбитражным судом города Москвы вынесено определение по делу N А40-88324/2015 о принятии заявления о признании должника (ООО "СМ Капитал") несостоятельным (банкротом).
Требованием N 677/356/677 от 21.05.2015 ООО "Разгуляй-Маркет" уведомило ООО "СМ Капитал" о досрочном исполнении второй части договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315, назначенном на 31.07.2015, в сумме 21 472 421 руб. 52 коп.
30.07.2015 ООО "Разгуляй-Маркет" обеспечило наличие необходимой суммы денег на своем брокерском счете в ОАО "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ" в соответствии с условиями договора для проведения расчетов по второй части РЕПО в режиме "поставка против платежа" (DVP).
Поскольку ООО "СМ Капитал" не осуществило 31.07.2015 передачу ценных бумаг ООО "Разгуляй-Маркет", следовательно, для сторон наступили последствия, предусмотренные разделом 4.4 договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315.
В соответствии с пунктом 4.1.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 в случае полного или частичного неисполнения ООО "СП Капитал" своих обязательств по второй части РЕПО ООО "Разгуляй-Маркет" вправе предъявить нарушившей стороне требование об уплате штрафа в размере 1 % от суммы выкупа.
Согласно расчету, представленному в приложении N 1 к иску, размер штрафа по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 составляет 214 724 руб. 22 коп.
Пунктом 4.4.3 договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 предусмотрено, что в случае полного или частичного неисполнения ООО "СП Капитал" своих обязательств по второй части РЕПО ООО "Разгуляй-Маркет" вправе провести процедуру урегулирования взаимных требований.
Уведомлением N 677/392/677 от 03.08.2015 ООО "Разгуляй-Маркет" известило ООО "СМ Капитал" о проведении процедуры урегулирования.
В силу пункта 4.5.2 договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 ООО "Разгуляй-Маркет" вправе отказаться от покупки ценных бумаг, не переданных по второй части РЕПО, рассчитать их стоимость в соответствии с пунктом 4.5.4.1 договора, и потребовать с ООО "СМ Капитал" сумму остаточных обязательств.
Применяя правила, предусмотренные пунктом 4.5.4.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315, сумма остаточных обязательств составила 471 712 492 руб. 65 коп.
Из материалов дела следует, что сумма задолженности ООО "СМ Капитал" перед ООО "Разгуляй-Маркет" по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 составляет 471 927 216 руб. 87 коп.
25.08.2015 между ООО "Разгуляй-Маркет" (Кредитор) и ООО "Разгуляй-Финанс" (Новый кредитор) заключен договор уступки права требования N 116/677-15, согласно которому кредитор уступает новому кредитору право (требование) к ООО "СМ капитал", возникшее на основании договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 от 24.03.2015, на сумму в размере 471 927 216 руб. 87 коп.
В соответствии с пунктом 4.2 договора РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения стороной денежных обязательств по договору, такая сторона выплачивает по требованию другой стороны неустойку в размере 0,1% от суммы неисполненных денежных обязательств за каждый день просрочки.
Согласно расчету истца, размер неустойки по договору РЕПО N Д-ВНБР-1-240315 составил 46 248 867 руб. 25 коп.
В соответствии с пунктом 2.6 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 в случае если в период между датами исполнения первой и второй частями РЕПО наступает любое из событий, сторона, указанная в пункте 1.3.7 договора, вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по второй части РЕПО путем направления другой стороне уведомления о досрочном исполнении настоящего договора.
В силу пункта 2.6.3.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 в качестве событий, указанных в пункте 2.6 договора, стороны определяют, в том числе, наличие публичной информации о возбуждении судом дела о признании стороны 2 (ООО "СМ Капитал") несостоятельным (банкротом).
Требованием N 677/357/677 от 21.07.2015 ООО "Разгуляй-Маркет" уведомило ООО "СМ Капитал" о досрочном исполнении второй части договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315, назначенном на 31.07.2015, в сумме 6 564 494 руб. 20 коп.
ООО "Разгуляй-Маркет" обеспечило 30.07.2015 наличие необходимой суммы денег на своем брокерском счете в ОАО "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ" в соответствии с условиями договора для проведения расчетов по второй части РЕПО в режиме "поставка против платежа" (DVP).
31.07.2015 ООО "СМ Капитал" не осуществило передачу ценных бумаг ООО "Разгуляй-Маркет", таким образом, для сторон наступили последствиях предусмотренные разделом 4.4 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315.
В соответствии с пунктом 4.1.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 в случае полного или частичного неисполнения ООО "СП Капитал" своих обязательств по второй части РЕПО ООО "Разгуляй-Маркет" вправе предъявить нарушившей стороне требование об уплате штрафа в размере 1 % от суммы выкупа.
Согласно расчету, представленному в приложении N 1 к настоящему иску, размер штрафа по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 составляет 65 644 руб. 94 коп.
Пунктом 4.4.3 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 предусмотрено, что в случае полного или частичного неисполнения ООО "СП Капитал" своих обязательств по второй части РЕПО ООО "Разгуляй-Маркет" вправе провести процедуру урегулирования взаимных требований.
Уведомлением N 677/393/677 от 03.08.2015 ООО "Разгуляй-Маркет" известило ООО "СМ Капитал" о проведении процедуры урегулирования.
В силу пункта 4.5.2 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 ООО "Разгуляй-Маркет" вправе отказаться от покупки ценных бумаг, не переданных по второй части РЕПО, рассчитать их стоимость в соответствии с пунктом 4.5.4.1 договора, и потребовать с ООО "СМ Капитал" сумму остаточных обязательств.
В соответствии с пунктом 4.5.4.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315, сумма остаточных обязательств составила 44 239 731 руб. 80 коп.
Таким образом, сумма задолженности ООО "СМ Капитал" перед ООО "Разгуляй-Маркет" по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 составила 44 305 376 руб. 74 коп.
Требования уведомления N 677/393/677 о проведении процедуры урегулирования остались без ответа и удовлетворения.
ООО "Разгуляй-Маркет" (Кредитор) и ООО "Разгуляй-Финанс" (новый кредитор) заключен 25.08.2015 договор уступки права требования N 117/677-15, согласно которому кредитор уступает новому кредитору право (требование) к ООО "СМ Капитал", возникшее на основании договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315, на сумму в размере 44 305 376 руб. 74 коп.
В соответствии с пунктом 4.2 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения стороной денежных обязательств по договору, такая сторона выплачивает по требованию другой стороны неустойку в размере 0,1% от суммы неисполненных денежных обязательств за каждый день просрочки.
Согласно расчету, представленному истцом, размер неустойки по договору РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 равен 4 341 926 руб. 92 коп.
Таким образом, размер задолженности ООО "СМ Капитал" перед ООО "Разгуляй-Финанс" в рамках договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 от 24.03.2015 составляет 48 647 303 руб. 66 коп.
В соответствии с пунктом 2.6 договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 в случае если в период между датами исполнения первой и второй частями РЕПО наступает любое из событий, сторона, указанная в пункте 1.3.7 договора, вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по второй части РЕПО путем направления другой стороне уведомления о досрочном исполнении настоящего договора.
В силу пункта 2.6.3.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 в качестве событий, указанных в пункте 2.6 договора, стороны определяют, в том числе, наличие публичной информации о возбуждении судом дела о признании стороны 2 (ООО "СМ Капитал") несостоятельным (банкротом).
Требованием N 677/358/677 от 21.07.2015 ООО "Разгуляй-Маркет" уведомило ООО "СМ Капитал" о досрочном исполнении второй части договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315, назначенном на 31.07.2015, в сумме 9 453 956 руб. 12 коп.
30.07.2015 ООО "Разгуляй-Маркет" обеспечило наличие необходимой суммы денег на своем брокерском счете в ОАО "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ" в соответствии с условиями договора для проведения расчетов по второй части РЕПО в режиме "поставка против платежа" (DVP).
31.07.2015 ООО "СМ Капитал" не осуществило передачу ценных бумаг ООО "Разгуляй-Маркет", таким образом, для сторон наступили последствиях предусмотренные разделом 4.4 договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315.
В соответствии с пунктом 4.1.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 в случае полного или частичного неисполнения ООО "СП Капитал" своих обязательств по второй части РЕПО ООО "Разгуляй-Маркет" вправе предъявить нарушившей стороне требование об уплате штрафа в размере 1% от суммы выкупа.
Как следует из материалов дела, размер штрафа по договору РЕПО N Д-ВНБР- 3-240315 составил 94 539 руб. 56 коп.
Пунктом 4.4.3 договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 предусмотрено, что в случае полного или частичного неисполнения ООО "СП Капитал" своих обязательств по второй части РЕПО ООО "Разгуляй-Маркет" вправе провести процедуру урегулирования взаимных требований.
Уведомлением N 677/394/677 от 03.08.2015 ООО "Разгуляй-Маркет" известило ООО "СМ Капитал" о проведении процедуры урегулирования.
В силу пункта 4.5.2 договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 ООО "Разгуляй-Маркет" вправе отказаться от покупки ценных бумаг, не переданных по второй части РЕПО, рассчитать их стоимость в соответствии с п. 4.5.4.1 договора, и потребовать с ООО "СМ Капитал" сумму остаточных обязательств.
В соответствии с пунктом 4.5.4.1 договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315, сумма остаточных обязательств составила 78 742 398 руб. 98 коп.
Сумма задолженности ООО "СМ Капитал" перед ООО "Разгуляй-Маркет" по договору РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 составляет 78 836 938 руб. 54 коп.
Требования уведомления N 677/394/677 о проведении процедуры урегулирования остались без ответа и удовлетворения.
ООО "Разгуляй-Маркет" (кредитор) и ООО "Разгуляй-Финанс" (новый кредитор) заключен 25.08.2015 договор уступки права требования N 115/677-15, согласно которому кредитор уступает новому кредитору право (требование) к ООО "СМ Капитал", возникшее на основании договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315, на сумму в размере 78 836 938 руб.54 коп.
В соответствии с пунктом 4.2 договора РЕПО N Д-ВНБР-2-240315 в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения стороной денежных обязательств по договору, такая сторона выплачивает по требованию другой стороны неустойку в размере 0,1% от суммы неисполненных денежных обязательств за каждый день просрочки.
Согласно расчету истца размер неустойки по договору РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 равен 7 726 019 руб. 98 коп.
Таким образом, размер задолженности ООО "СМ Капитал" перед ООО "Разгуляй-Финанс" в рамках договора РЕПО N Д-ВНБР-3-240315 от 24.03.2015 составляет 86 562 958 руб. 52 коп.
Не состоятелен довод заявителя, что судом первой инстанции проигнорированы указания Арбитражного суда Московского округа в части определения правовой природы убытков, заявленных ООО "Разгуляй - Финанс" ко взысканию.
Данный довод проверен апелляционной коллегией и отклоняется, поскольку опровергается материалами дела.
Исследовав и оценив представленные доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, с учетом положений статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выполнив указания суда кассационной инстанции, суд первой инстанции пришел к правомерному и обоснованному выводу о том, что исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.
В отношении отказа от сделок в порядке статьи 102 Закона о банкротстве в "Обзоре судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 3 (2016)" (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 19.10.2016) сделаны следующие выводы (пункт 6 абзац 11 Обзора).
По смыслу Закона о банкротстве под восстановлением платежеспособности понимается достижение должником таких хозяйственных показателей, которые бы позволяли полностью удовлетворить требования всех его кредиторов.
Неспособность же в полном объеме погасить данные требования влечет банкротство организации и открытие в отношении ее имущества процедуры конкурсного производства (абзацы второй и шестнадцатый статьи 2, абзац третий пункта 1 статьи 106, абзац пятый пункта 6 статьи 119 Закона о банкротстве), по результатам которой требования все равно подлежат удовлетворению, однако не в полном объеме (соразмерно).
Возможность внешнего управляющего отказаться от сделок, не исполненных сторонами полностью или частично, не свидетельствует о наличии у него права отказаться от исполнения требований, включенных (или подлежащих включению) в реестр требований кредиторов.
Таким образом, учитывая, что в данном деле, отказ от исполнения договора со стороны конкурсного управляющего ООО "СМ Капитал" по сути направлен на отказ от исполнения требования кредитора, к данному требованию ООО "Разгуляй-Финанс" указанный отказ применяться не может.
Кроме того, из материалов дела следует, что причиной объявления Дефолта ООО Разгуляй-Финанс", в соответствии с сообщением на специализированном сайте http://www.e-isclosure.ru, является следующее: "Облигации серии БО-03 являлись предметом сделок РЕПО с ООО "СМ Капитал", обязательства по которым последним исполнены не были, в результате чего у эмитента отсутствуют денежные средства для исполнения своих обязательств. Эмитент намерен осуществлять действия по взысканию задолженности ООО "СМ Капитал" в судебном порядке. Все денежные средства, полученные в рамках погашения данной задолженности, будут направлены на погашение задолженности эмитента перед держателями облигаций.
Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения решения суда.
При таких обстоятельствах, приведенные в апелляционной жалобе доводы не нашли правового и документального обоснования, не могут являться основанием для отмены судебного акта.
Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, выполнил указания суда кассационной инстанции, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.
В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.
Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,
ПОСТАНОВИЛ:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 20 марта 2018 года по делу N А40-94193/16 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
|
Председательствующий судья |
М.Е. Верстова |
|
Судьи |
Т.А. Лялина |
Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.