|
27 сентября 2018 г.
|
Дело N А40-113730/18
|
Резолютивная часть постановления объявлена 20 сентября 2018 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 27 сентября 2018 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Яниной Е.Н.,
судей: Ким Е.А., Лялиной Т.А.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Карамурзовой Д.С.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Кириченко З.С. на решение Арбитражного суда города Москвы от 29 июня 2018 года по делу N А40-113730/18, вынесенное судьей Константиновской Н.А. по иску ООО "Т-ЭКСПЕРТ" (ОГРН 1105003000046, ИНН 5046026628) к Кириченко Зое Сергеевне об истребовании документов.
при участии в судебном заседании:
от истца - Яскин О.А. по доверенности от 03.04.2018; Лапшова Ю.Н. по доверенности от 03.04.2018;
от ответчика - не явился, извещен.
УСТАНОВИЛ:
ООО "Т-ЭКСПЕРТ" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском в котором просит обязать Кириченко Зою Сергеевну в течение 10-ти дней с даты вступления решения в законную силу передать обществу печати и оригиналы документов, составляющих финансово-хозяйственную деятельность ООО "Т-ЭКСПЕРТ" за период с 19 января 2010 года по 18 февраля 2018 года действующему единоличному исполнительному органу, а именно: Корпоративные документы:
Устав со всеми изменениями и дополнениями с печатью налогового органа: -Учредительный договор или Договор об учреждении: Протокол или решение о создании ООО "Т-ЭКСПЕРТ": Протоколы общих собраний участников Общества: Регистрационные листы:
Квитанции об отправке копий Протоколов общих собраний участникам Общества; -Документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовые уведомления, квитанции и т.д.);
Доверенности на участие во всех общих собраниях участников общества;
Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторов общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; Списки аффилированных лиц общества:
Документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли):
Договор аренды помещений с Актами приема-передачи: Список участников ООО "Т-ЭКСПЕРТ";
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица; Уведомление или Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
Листы записи ЕЕРЮЛ и Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ;
Приказ о вступлении в должность руководителя или о назначении руководителя на должность; Приказ о назначении главного бухгалтера или о возложении полномочий главного бухгалтера на руководителя;
Информационное письмо Роеетата (коды статистики);
Документы, подтверждающие постановку общества на учет в фонд обязательного медицинского и социального страхования:
Документы, подтверждающие постановку общества на учет в Пенсионный фонд Российской Федерации;
Договор на обслуживание банковского счета: Карточка с образцами подписей:
Договор на обслуживание банк-клиент,
Банковскую чековую книжку.
Документы по основной деятельности:
Отчеты и заключения проведенных экспертных работ
Архивные копии выполненных и переданных заказчикам в рамках оказания услуг обществом: экспертных заключений независимой технической экспертизы; отчетов об оценке объектов оценки: Технических заключений об обследовании зданий и сооружений. Лицензии и разрешения
Подтверждение того, что компания является членом специализированной СРО Страховые полисы
Документы о внесении в Реестр сертифицированных судебных экспертов Документы на ККТ и договоры на их обслуживание
Договора, заключенные Обществом с контрагентами, с Актами приемы-передачи выполненных работ (оказанных услуг) Договора займа (полученные и выданные) Документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках протоколы одобрения, договоры, платежные документы): Список доверенностей, выданных от имени общества:
Договора на получение электронных ключей для сдачи отчетности и осуществления электронного документооборота
электронная база для ведения бухгалтерского и налогового учета Кадровые документы:
Кадровые дела на каждого работника, включая уволенных Трудовые книжки всех работников
Приходно-расходная книга по учету бланков трудовой книжки и вкладыша в нее
Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей в них Прудовые договоры со всеми дополнительными соглашениями
Листы ознакомления или журналы ознакомления с локальными-нормативными актами,
должностными инструкциями, штатными расписаниями и т. д.
Штатное расписание
Табель учета рабочего времени
График сменности при сменной работе.
Правила внутреннего трудового распорядка
Документ о защите персональных данных работников
График отпусков и уведомления о начале отпуска
-Личные карточки (форма Т-2)
Приказы о приеме на работу
Приказы о переводе на другую работу
Приказы об увольнении
Заявления работников о приеме на работу
Заявления работников об увольнении
Больничные листы
Приказы и распоряжения о премировании (взыскании) с основаниями (докладные записки, заявления, акты, трудовые договоры, объяснительные записки и т. п.)
-Все ведомости, записки-расчеты и иные документы, касающиеся начисления и выплаты заработной платы, отпускных, компенсаций за неиспользованные отпуска, "расчетных" при увольнениях, утвержденная форма расчетного листка Документы по аттестации рабочих мест
Документы по охране труда
Акты о несчастных случаях
Положение об оплате труда и премировании
Должностные инструкции
Договоры о полной индивидуальной или коллективной (бригадной) материальной ответственности
Положение о коммерческой тайне
Списки несовершеннолетних работников, работников-инвалидов, беременных работниц, женщин, имеющих детей в возрасте до трех лет. одиноких матерей; лиц. осуществляющих уход за детьми-инвалидами и инвалидами с детства, работников, занятых на работах с вредными и (или) опасными условиями груда, работников, подлежащих периодическим медицинским осмотрам
Документы, необходимые для привлечения иностранных работников
Списки лиц. подлежащих обязательным медицинским осмотрам, документов, подтверждающих прохождение обязательных медицинских осмотров работниками;
Приказы о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или о ее изменении; Платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества:
Свод начислений, сотрудников:
Приказы о выдаче общества; Приказы о предоставлении отпусков Заявления работников о предоставлении отпуска
Заявления работника о предоставлении отпуска без сохранения заработной платы
Книга учета (журнал регистрации) приказов по основной деятельности.
Книга учета (журнал регистрации) приказов о приеме на работу.
Книга учета (журнал регистрации) приказов об увольнении.
Книга учета (журнал регистрации) приказов о предоставлении отпусков.
Журнал регистрации командировочных удостоверений.
Бухгалтерские документы:
Уведомление о переходе на упрощенную систему налогообложения;
Налоговые декларация по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы
налогообложения;
книги доходов и расходов;
сведения о среднесписочной численности; -расчет по форме 4-ФСС:
подтверждение основного вида деятельности в ФСС;
счет по форме РСВ-1;
2-НДФЛ;
6-НДФЛ;
СЗВ-М
Расчет по страховым взносам:
Бухгалтерские балансы
Отчёты о прибылях и убытках
Пояснительные записки к бухгалтерскому балансу;
Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности;
Документы по списанию дебиторской задолженности;
Расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды:
сведения о начислении реструктуризированной задолженности перед бюджетом; сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах:
платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества;
удержаний, прочих доходов, выплат по заработной плате материальной помощи, подарков и других выплат работникам
документов, подтверждающих права общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе; 1еречень основных средств:
бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе общества;
документы, подтверждающих приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей;
Приказы об учетной политике общества:
документы подтверждающих уплату обществом налогов;
справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах;
перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости;
отчеты об амортизационных отчислениях:
регистры аналитического налогового учета
регистры синтетического налогового учета;
платежные поручения:
перечень открытых в банках расчетных счетов общества:
банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписок о движении денежных средств по банковским счетам:
первичные банковские документов по расчетным счетам общества; акты оценки заложенного имущества: книги учета заложенного имущества:
документы, подтверждающих приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям: главные книги;
накладные на покупку, продажу товаров и оказание услуг;
первичные кассовых документы (кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов);
данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации: авансовые отчеты:
подтверждающие документов но авансовым отчетам (чеки, накладные)
книга покупок и книга продаж:
анализов по всем счетам бухгалтерского учета;
карточки счетов бухгалтерского учета;
сводная информации в разрезе складов:
сведения по забалансовому учету имущества:
регистры бухгалтерского учета по всем счетам;
акты инвентаризации имущества;
инвентаризационных карточек учета объектов основных средств; инвентаризационных описей основных средств; судебные акты но спорам с обществом
акты, заключения государственных и муниципальных органов финансового контроля; документы по проведенным налоговым проверкам (копии актов, решений); заключения (акты) проверок трудовой инспекции, прокуратуры, милиции (полиции); предписания, выданных органами государственной власти исполнительные листы.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 29 июня 2018 года по делу N А40-113730/18 исковые требования удовлетворены в полном объеме.
Не согласившись с принятым по делу судебным актом, Кириченко З.С. обратилась в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просило указанное решение суда первой инстанции отменить, оставить исковые требования без удовлетворения.
В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, ответчик не была извещена о слушании дела в суде первой инстанции, ответчику не была предоставлена возможность дать пояснения и представить доказательства. По мнению заявителя ООО "Т-ЭКСПЕРТ" имеет долги по выплате заработной платы перед сотрудниками, долг по действительной стоимости доли перед Кириченко З.С. В обоснование своих доводов заявителем были приложены к апелляционной жалобе документы, обосновывающие обстоятельства наличия у заявителя апелляционной жалобы нерешенных вопросов с ООО "Т-ЭКСПЕРТ".
Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителя ответчика, извещенного надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.
В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.
В силу части 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными (часть 2).
Заявителем были приложены к апелляционной жалобе документы, обосновывающие обстоятельства наличия у заявителя апелляционной жалобы неразрешенных имущественных вопросов с ООО "Т-ЭКСПЕРТ" ( приложение к апелляционной жалобе с N 5 по N 17).
Протокольным определением от 20.09.2018 г. суд апелляционной инстанции отказал ответчику в приобщении к материалам дела дополнительных доказательств, в связи с отсутствием обоснования невозможности представления их в суд первой инстанции.
Заслушав представителя истца, исследовав доказательства, представленные в материалы дела, оценив их в совокупности и взаимной связи в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, с учетом установленных обстоятельств по делу апелляционный суд считает доводы подателя жалобы необоснованными в силу следующего.
Согласно данным материала дела, а также апелляционной жалобы адресом места регистрации ответчика и заявителя апелляционной жалобы значится: 142150, Москва, п. Краснопахорское, с. Красная Пахра, ул. Соловьиная, д.7.
Судом 01.06.2018 г. (л.д. 62) по данному адресу было направлено определение о месте и времени судебного заседания по данному делу заказной корреспонденцией с уведомлением о вручении (номер почтового отправления 115225 140 03 446). Согласно сведениям с официального сайта ФГУП "Почта России" заказная корреспонденция с номером почтового отправления 115225 140 03 446 была доставлена по адресу места вручения, однако не была получена адресам в связи с истечением срока хранения 15.06.2018.
Согласно абзацу второму части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.
Лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц (абзац второй пункт 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 61 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридических лиц").
В силу ч. 6 ст. 121, ч. 1 ст. 123 АПК РФ суд к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия, должен располагать сведениями о получении лицом, участвующим в деле, иным участником арбитражного процесса копии первого судебного акта по делу либо иными сведениями, указанными в ч. 4 ст. 123 АПК РФ.
Первым судебным актом для лица, участвующего в деле, является определение о принятии искового заявления к производству и возбуждении производства по делу (ч. 6 ст. 121 АПУК РФ).
Таким образом, к дате предварительного судебного заседания ответчик был извещен надлежащим образом о месте и времени судебного заседания и не лишен был возможности представить свои возражения по заявленным требованиям, а также реализовать свои процессуальные права, предусмотренные ст. 41 АПК РФ,
Довод ответчика о ненадлежащем извещении последнего о месте и времени судебного заседания связи с пожаром и проживанием ответчика по иному фактическому адресу, отклоняется судом апелляционной инстанции поскольку официальным адресом место проживания ответчика является адрес 142150, Москва, п. Краснопахорское, с. Красная Пахра, ул. Соловьиная, д.7.
В материалах дела также представлена досудебная претензия истца в адрес ответчика (л.д. 29) с доказательством получения ответчиком 19.04.2018 (номер почтового отправления 108 818 220 006 55) данного письма (л.д. 36).
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции ООО "Т-ЭКСПЕРТ" учреждено 19 января 2010 года на основании Протокола общего собрания учредителей общества от 01 декабря 2009 года.
С момента создания 19 января 2010 года и до 15 января 2018 года в состав Общества входили два участника:
Кириченко Евгений Игоревич, которому принадлежала доля в уставном капитале Общества в размере 50 (пятидесяти) процентов;
Кириченко Зоя Сергеевна, которой принадлежала доля в уставном капитале Общества в размере 50 (пятидесяти) процентов.
С 29 марта 2018 года 100 % (сто процентная) доля уставного капитала ООО "Т-ЭКСПЕРТ" принадлежит Кириченко Евгению Игоревичу.
Кириченко Зоя Сергеевна добровольно вышла из состава Общества на основании поданного заявления в МИФНС N 46 по г. Москва без проведения внеочередного общего собрания участников Общества.
Решением общего собрания учредителей ООО "Т-ЭКСПЕРТ" от "01" декабря 2009 года Кириченко Зоя Сергеевна избрана на должность генерального директора общества сроком на 5 лет.
На основании Приказа N 1 от 19 января 2010 года Кириченко Зоя Сергеевна вступила в должность генерального директора и главного бухгалтера Общества.
Решением общего собрания участников Общества с ограниченной ответственностью "Т-ЭКСПЕРТ", оформленное протоколом N 6 от 01 декабря 2014 года, полномочия Кириченко Зои Сергеевны в должности генерального директора Общества продлены до 01 декабря 2019 года.
Продление полномочий Кириченко Зои Сергеевны в должности генерального директора и главного бухгалтера оформлены Приказом N 8 от 01 декабря 2014 года.
18 января 2018 года Кириченко Зоя Сергеевна направила в адрес участника ООО "Т-ЭКСПЕРТ" и заместителя генерального директора Кириченко Евгения Игоревича заявления о досрочном расторжении Трудового договора N 1 от 01 марта 2011 года и сложении с себя полномочий генерального директора и главного бухгалтера Общества с ограниченной ответственностью "Т-ЭКСПЕРТ" с 18 февраля 2018 года.
Решением N 1 единственного участника ООО "Т-ЭКСПЕРТ" Кириченко Евгения Игоревича от 16 марта 2018 года на должность генерального директора назначен Кириченко Евгений Игоревич.
Таким образом, Кириченко Зоя Сергеевна занимала должность генерального директора и главного бухгалтера ООО "Т-ЭКСПЕРТ" с 19 января 2010 года по 18 февраля 2018 года.
В адрес ответчика направлено требование о передаче документов и имущества вновь назначенному генеральному директору.
Неисполнение требования о передаче документов послужило основанием для обращения общества в арбитражный суд с настоящими требованиями.
Удовлетворяя заявленные требования, суд правомерно исходил из того, что все документы, истребуемые истцом, относятся непосредственно к хозяйственной деятельности ООО "Зарайская пивоварня", в силу действующего законодательства должны храниться в обществе и подлежат передаче при переизбрании руководства общества новому руководству.
Федеральным законом от 08 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" не установлен порядок передачи документов директором вновь избранному директору.
В соответствии с нормами статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.
Согласно пункту 3 названной статьи лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.
В силу пункту 4 статьи 32 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.
В статье 40 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусмотрено, что единоличным исполнительным органом общества является директор.
В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательног
