Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 21 декабря 2018 г. N 04АП-454/16

г. Чита

21 декабря 2018 г.

Дело N А19-10625/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 19.12.2018.

Полный текст постановления изготовлен 21.12.2018.

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.В. Барковской, судей: К.Н. Даровских, Л.В. Ошировой

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шаферовой А.В.

с участием в судебном заседании:

лица, участвующие в деле: не явились, извещены

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего фонда "Иркутская Слобода" Евсеева Максима Львовича на определение Арбитражного суда Иркутской области от 16 октября 2018 года по делу N А19-10625/2015 по заявлению конкурсного управляющего фонда "Иркутская Слобода" Евсеева Максима Львовича об истребовании доказательств, по делу по заявлению открытого акционерного общества "Московский Кредитный Банк" о признании фонда "Иркутская Слобода" (ОГРН 1103800000160, ИНН 3808187549) несостоятельным (банкротом),

принятое судьей Сеничевой О.М.,

установил:

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 29.01.2016 в отношении должника фонда "Иркутская Слобода" открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден арбитражный управляющий Евсеев Максим Львович.

Конкурсный управляющий Фонда "Иркутская Слобода" Евсеев М.Л. в рамках дела о банкротстве фонда "Иркутская Слобода" обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением об истребовании документов у публичного акционерного общества "РОСБАНК" копий следующих документов: Контракт N 05-06/2013 г., заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT); договор уступки от 03.04.2015, заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и Фондом "Иркутская Слобода" в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013 г., заключенному между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT); все имеющиеся приложения, дополнения и документы по исполнению контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013, в том числе контракт N 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT); все имеющиеся документы по исполнению ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) обязательств по внесению оплаты по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013; все документы валютного досье (документы валютного контроля) в отношении ООО "ПСМ-Иркутск" и Фонда "Иркутская Слобода", связанные с исполнением контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенного между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT), в том числе данные о платежах по контракту со стороны ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) с первичными документами (платежными поручениями, банковскими выписками и т.д.).

Кроме того, конкурсный управляющий Фонда "Иркутская Слобода" Евсеев М.Л. 03.09.2018 обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением об истребовании копий следующих документов у ООО "ПСМ-Иркутск": договор уступки от 03.04.2015, заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и Фондом "Иркутская Слобода" в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенному между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT); все имеющиеся приложения, дополнения и документы по исполнению контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013, в том числе контракт N 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT); все имеющиеся документы по исполнению ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) обязательств по внесению оплаты по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013 все документы валютного досье (документы валютного контроля) в отношении ООО "ПСМ-Иркутск" и Фонда "Иркутская Слобода", связанные с исполнением контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенного между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT), в том числе данные о платежах по контракту со стороны ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) с первичными документами (платежными поручениями, банковскими выписками и т.д.).

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 10.09.2018 данные заявления объединены в одно производство для совместного рассмотрения.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 16 октября 2018 года в удовлетворении заявления отказано.

Конкурсный управляющий, не согласившись с принятым судебным актом, в апелляционной жалобе просит его отменить, удовлетворив заявленные требования.

Указывает на то, что судом не применен пункт 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, на основании которого заявлены требования, вывод суда об отсутствии документов у банка противоречит материалам дела и доводам банка. При этом конкурсный управляющий заявил об истребовании заверенных копий документов в бумажном виде, поскольку направленные в электронном виде (на диске) не читаемы.

Считает, что в силу пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве документы должны быть предоставлены конкурсному управляющему, а не в материалы дел, о чем указано судом. Истребуемые документы необходимы для восстановления обстоятельств деятельности должника, проверки наличия оснований к оспариванию сделок, взысканию дебиторской задолженности.

ПАО "Росбанк" представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Лица в судебное заседание не явились, о месте и времени судебного заседания уведомлены надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции рассматривает дело в отсутствие надлежащим образом уведомленных лиц.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, исследовав материалы дела, проверив правильность применения норм материального и соблюдения норм процессуального права в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В обоснование ходатайства конкурсный управляющий Евсеев М.Л. указал, что в ходе конкурсного производства ему стало известно, что 03.04.2015 между ООО "ПСМ-4 Иркутск" и фондом "Иркутская Слобода" был заключен договор уступки прав (требования) от 03.04.2015, в соответствии с которым ООО "ПСМ-Иркутск" уступлены фонду "Иркутская Слобода" права требования к ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013.

Бывшим руководителем должника Потемкиным И.В. договор уступки и контракт со всеми дополнениями и приложениями, а также документы по исполнению ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД обязательств по внесению оплаты по контракту, конкурсному управляющему Евсееву М.Л. переданы не были.

Согласно представленным документам, сопроводительным письмом от 18.07.2018 N 91-06-02/29163 ПАО "РОСБАНК" направил в адрес конкурсного управляющего фонда "Иркутская Слобода" документы валютного досье и выписки о движении денежных средств за период действия счетов фонда "Иркутская Слобода" на электронном носителе, в связи с большим объемом документов.

Обращаясь в ПАО "РОСБАНК" с повторным запросом, конкурсный управляющий фонда "Иркутская Слобода" Евсеев М.Л. указал, что в представленных документах отсутствует договор уступки от 03.04.2015, заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и Фондом "Иркутская Слобода" в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LTD) по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013, отсутствует полная копия контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенного между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LTD), дополнения к контракту, приложения и иные документы; отсутствуют копии платежных документов об оплате ООО "ПСМ-Иркутск" денежных средств в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LTD) по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013. Кроме того, большая часть файлов не читаема, так как открывается в машинном коде.

В ответ на повторный запрос конкурсного управляющего ПАО "РОСБАНК" направило в адрес конкурсного управляющего следующие документы: контракт N 05-5 06/2013 от 05.06.2013; договор уступки права (требования) от 03.04.2015, ведомость банковского контроля; справки о валютных операциях; декларация на товары (с Дополнениями); электронные банковские сообщения системы SWIFT; инвойсы; выписка о движении денежных средств по счету.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления, указал на наличие части истребуемых документов в обособленном споре, а также подачи заявления вне рамок такого спора.

Повторно рассмотрев дело, апелляционный суд считает определение подлежащим отмене в связи со следующим.

Конкурсному управляющему для осуществления его функций предоставлено право обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании документации по правилам части 4, 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации от руководителя должника, предыдущего арбитражного управляющего, бывших руководителей, а также от других лиц, у которых имеются соответствующие документы (пункт 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах рассмотрения дел о банкротстве").

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, конкурсный управляющий наделен правом получения таких сведений в силу положений Закона о банкротстве, его действия не противоречат положениям статьи 126 Закона о банкротстве, направлены на защиту прав и интересов кредиторов, в связи с чем лицо, у которого истребуются документы, обязано предоставить необходимую информацию о состоянии правоотношений с должником.

Из материалов дела следует, что истребуемые документы находятся как у Банка, являющегося агентом валютного контроля, так и у контрагента. Наличие отношений между должником и ООО "ПСМ-Иркутск" ни Банк, ни ООО "ПСМ-Иркутск" не отрицают. Доказательств невозможности представления документов в деле нет. Поведение банка апелляционный суд квалифицирует как необоснованное и формальное воспрепятствование при проведении конкурсным управляющим мероприятий в процедуре банкротства должника.

Конкурсный управляющий ссылается на необходимость представления документов в письменном виде с соответствующим заверением их копий (для последующего представления их в суд), в то время как истребуемые документы представлены конкурсному управляющему в электронном виде и частично не читаемы, что не опровергнуто банком.

Каких-либо объективных препятствий для представления банком и ООО "ПСМ -Иркутск" документов должника конкурсному управляющему в запрашиваемом виде в дело не представлено.

С учетом того, что факт наличия документов на имущество должника сторонами не оспаривается, а бездействия по передаче документов в досудебном порядке противоречит законодательству и препятствует эффективному осуществлению конкурсным управляющим своих обязанностей, арбитражный суд первой инстанции неправомерно отказал в удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании у ПАО "РОСБАНК" и ООО "ПСМ-Иркутск" надлежаще заверенных копий документов должника.

Ссылка суда первой инстанции на наличие части истребуемых документов в обособленном споре не свидетельствует о возможности восполнении отсутствующей информации и документов, связанных с оспариваемой сделкой. При этом суд не указал, в какой части истребуемые документы находятся в материалах обособленного спора и позволяют в полной мере реализовать конкурсному управляющему свои полномочия.

То обстоятельство, что конкурсный управляющий заявил требование об истребовании документации не в рамках обособленного спора, а в деле о банкротстве должника, не является основанием для отказа последнему в удовлетворении требований, поскольку каких-либо ограничений относительно рассмотрения таких требований ни Закон о банкротстве, ни Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации не содержат. При этом апелляционный суд соглашается с доводами конкурсного управляющего о том, что истребуемые документы ему нужны не только для рассмотрения обособленного спора, а в целом для оценки деятельности, проверки наличия оснований к оспариванию сделок, взысканию дебиторской задолженности.

При указанных обстоятельствах заявление конкурсного управляющего подлежит удовлетворению, а определение Арбитражного суда Иркутской области от 16 октября 2018 года по делу N А19-10625/2015 отмене применительно к положениям пункта 3 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с принятием нового судебного акта об удовлетворении.

Согласно пункту 3 статьи 61 Закона о банкротстве и разъяснениям, содержащимся в пункте 35.2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" постановление суда апелляционной инстанции, вынесенное по результатам рассмотрения жалобы на определение суда первой инстанции, подлежащее обжалованию в апелляционном порядке в течение четырнадцати дней со дня его вынесения, является окончательным, возможно дальнейшее обжалование судебного акта в надзорном порядке.

На основании изложенного и руководствуясь ст.258, ст.ст.268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Иркутской области от 16 октября 2018 года по делу N А19-10625/2015 отменить.

Заявление конкурсного управляющего Фонда "Иркутская Слобода" Евсеева М.Л. удовлетворить.

Истребовать у публичного акционерного общества "РОСБАНК" надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- контракт N 05-06/2013 г., заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT);

- договор уступки от 03.04.2015 г., заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и Фондом "Иркутская Слобода" в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013 г. заключенному между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT);

- все имеющиеся приложения, дополнения и документы по исполнению контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013 г., в том числе контракт N 05-06/2013 от 05.06.2013 г. заключенному между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT);

- все имеющиеся документы по исполнению ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) обязательств по внесению оплаты по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013 г.;

- все документы валютного досье (документы валютного контроля) в отношении ООО "ПСМ-Иркутск" и Фонда "Иркутская Слобода", связанные с исполнением контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013 г., заключенного между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT), в том числе данные о платежах по контракту со стороны ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) с первичными документами (платежными поручениями, банковскими выписками и т.д.).

Истребовать у общества с ограниченной ответственностью "ПСМ-Иркутск" надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- договор уступки от 03.04.2015 г., заключенный между ООО "ПСМ-Иркутск" и Фондом "Иркутская Слобода" в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013 г. заключенному между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT);

- все имеющиеся приложения, дополнения и документы по исполнению контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013 г., в том числе контракт N 05-06/2013 от 05.06.2013 г. заключенному между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT);

- все имеющиеся документы по исполнению ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) обязательств по внесению оплаты по контракту N 05-06/2013 от 05.06.2013 г.;

- все документы валютного досье (документы валютного контроля) в отношении ООО "ПСМ-Иркутск" и Фонда "Иркутская Слобода", связанные с исполнением контракта N 05-06/2013 от 05.06.2013 г., заключенного между ООО "ПСМ-Иркутск" и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT), в том числе данные о платежах по контракту со стороны ООО "ПСМ-Иркутск" в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) с первичными документами (платежными поручениями, банковскими выписками и т.д.).

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

О.В. Барковская

Судьи

К.Н. Даровских Л.В. Оширова