Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 апреля 2019 г. N 09АП-11063/19

г. Москва

17 апреля 2019 г.

Дело N А40-250021/18

Резолютивная часть постановления объявлена 16 апреля 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 апреля 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Стешана Б.В.,

судей: Лялиной Т.А., Яниной Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Григорьевой О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

АО "ЩУКА"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 04 февраля 2019 года

принятое судьей Жежелевской О.Ю.,

по делу N А40- 250021/18,

по иску Зеленова Дмитрия Владимировича

к АО "Щука"

об обязании предоставить надлежащим образом заверенные копии документов.

при участии в судебном заседании:

от истца - Сидоренко Ю.В. по доверенности от 03 октября 2017;

от ответчика - Федорова А.А. по доверенности от 08 октября 2018;

УСТАНОВИЛ:

Зеленов Дмитрий Владимирович обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском об обязании АО "ЩУКА" предоставить надлежащим образом заверенные копии документов согласно перечню, изложенному в иске.

Решением от 04.02.2018 Арбитражный суд города Москвы исковые требования удовлетворил.

Не согласившись с принятым решением, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил решение суда отменить, в иске отказать.

Заявитель апелляционной жалобы указал, что выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела, и суд неправильно применил нормы материального и процессуального права.

Информация о принятии апелляционной жалобы вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте Девятого арбитражного апелляционного суда (www.9aas.arbitr.ru) и Картотеке арбитражных дел по веб-адресу (www.//kad.arbitr.ru/) в соответствии с положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании арбитражного апелляционного суда представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение отменить, в иске отказать.

Представитель истца в судебном заседании арбитражного апелляционного суда возражал против доводов апелляционной жалобы, представил письменный отзыв, указав, что решение суда является законным и обоснованным, поскольку суд полно и всесторонне исследовал все обстоятельства, имеющие значение для дела, в результате чего, суд пришел к правильному выводу об обоснованности заявленных требований, правомерно отклонил доводы ответчика. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, приходит к выводу о том, что судом первой инстанции принято законное и обоснованное решение, и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для его отмены.

При исследовании обстоятельств дела установлено, что Зеленов Дмитрий Владимирович является акционером Акционерного общества "Щука" (ОГРН 1027739406584), что подтверждается выпиской по счету депо от "04" июня 2018 г. N 0002/797094, и владеет обыкновенными акциями Ответчика в количестве 500 штук, что составляет 50% голосующих акций.

17 августа 2017 года истец направил Ответчику требование о предоставлении надлежащим образом заверенных копий следующих документов:

1. Устав Общества, а также внесенные в устав Общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения.

2. Документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества.

3. Все решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг Общества, изменения в решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг Общества, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Общества, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Общества.

4. Годовые отчеты Общества за период с 2013 по 2017 годы.

5. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение к ней за период с 2013 по 2017 годы.

6. Протоколы общих собраний Общества за период с 2014 по 2018 годы.

7. Списки аффилированных лиц Общества за период с 2014 по 2018 годы.

8. Внутренние документы Общества, регулирующие деятельность его органов.

9. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) за период с 2014 по 2017 годы.

10. Судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием Общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

11. Информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок, за период с 2013 по 2018 годы.

12. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества.

13. Отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого Обществом совершались сделки, которые в соответствии с Федеральным законом об "Акционерных обществах" являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность.

14. Информация, касающаяся всех подписанных Обществом договоров займа, кредитных договоров, договоров уступки денежного требования, договоров, предметом которых являются ценные бумаги, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок, за период с 2013 по 2018 годы.

30 августа 2018 года истец направил требование (претензию) о представлении документов, которое было ответчиком проигнорировано.

Указанные обстоятельства послужили поводом для обращения истца с настоящими требованиями в суд.

Возражая против заявленных требований, ответчик, в свою очередь, указал на то, что к письму Зеленова Д.В. от 17.08.2017 не были приложены документы, подтверждающие владение акциями "ЩУКА", а также документы, подтверждающие полномочия представителя, о чем Ответчиком в письме исх. N ЩК/0500-17 от 01.09.2017; к письму представителя Зеленова Д.В. от 06.09.2017 не приложены документы, подтверждающие полномочия представителя, о чем Ответчиком сообщено в письме исх. N ЩК/0548-17 от 10.10.2017; адвокатском запросе представителя Зеленова Д.В. от 27.09.2017 указаны документы, которые не в установленный законом перечень документов, к которым общество обязано обеспечить доступ акционерам по их требованиям.

Аналогичные доводы изложены в апелляционной жалобе со ссылками на нарушение судом первой инстанции пункта 12 статьи 91 "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 N 208-ФЗ.

Апелляционная коллегия отклоняет довод ответчика, поскольку он получил надлежащую правовую оценку со стороны суда первой инстанции.

Так, суд указал, что перечень документов, обязанность по предоставлению которых для ознакомления акционеров лежит на акционерном обществе, а также порядок предоставления устанавливается положениями Гражданского кодекса Российской Федерации, положениями статьи 91 Закона об обществах, а также Указанием Банка России от 22.09.2014 N 3388-У "О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Закона об обществах и порядку предоставления копий таких документов" (далее - Указание ЦБ РФ N 3388-У).

В силу положений пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией

Как следует из пунктов 1 - 3 и 5 статьи 91 Закона об акционерных обществах, по требованию акционера, владеющего не менее чем 25 процентами голосующих акций непубличного общества, общество обязано обеспечить такому акционеру доступ, в частности, к документам бухгалтерского учета, к внутренним документам и иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах.

Согласно пункту 11 статьи 91 Закона об акционерных обществах документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов. Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов, указанных в настоящем пункте, устанавливаются нормативными актами Банка России.

В абзаце 2 пункта 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее Информационное письмо N 144) содержатся разъяснения о том, что выбор из двух форм осуществления права участника на информацию (ознакомление с документами или получение копий документов) осуществляется участником.

В соответствии с пунктом 11 Информационного письма N 144 судам необходимо иметь в виду, что хозяйственное общество обязано исполнить требование участника о предоставлении копий документов в срок, который указан в его требовании, но этот срок не может быть менее сроков, установленных Законом об акционерных обществах для предоставления документов участнику для ознакомления.

Порядок предоставления документов, содержащих конфиденциальную информацию, предусматривает предварительное подписание между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам акционером договора о нераспространении информации или соглашения о конфиденциальности (пункт 12 статьи 91 Закона об акционерных обществах).

Согласно пункту 21 Указания ЦБ РФ N 3388-У документы акционерного общества, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, предоставляются правомочному лицу в случае получения от него расписки, подтверждающей, что такое лицо предупреждено о конфиденциальности получаемой информации, и об обязанности ее сохранять. В случае если такая расписка не была приложена к Требованию, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, запрос в целях получения указанной расписки с указанием на то, что запрошенные документы акционерного общества содержат информацию, составляющую коммерческую тайну. При этом течение срока, указанного в пункте 3 настоящего Указания, начинается с момента получения указанной расписки акционерным обществом (дата получения расписки определяется в соответствии с пунктом 10 настоящего Указания). В случае если в Требовании указана такая форма предоставления документов, как ознакомление с документами акционерного общества, соответствующая расписка может быть предоставлена акционерному обществу правомочным лицом в день ознакомления с документами. В этом случае ознакомление правомочного лица с соответствующими документами акционерного общества осуществляется в сроки, указанные в пункте 11 настоящего Указания.

В силу пункта 3 Указания ЦБ РФ N 3388-У предоставление документов акционерного общества может осуществляться в форме предоставления документов для ознакомления в помещении исполнительного органа общества (по адресу места нахождения исполнительного органа общества) (далее - ознакомление с документами) и (или) в форме предоставления копий документов (далее - получение копий документов). Форма предоставления доступа к документам определяется правомочным лицом.

Документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица, которое должно содержать помимо прочего указание на форму предоставления документов акционерного общества; в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами).

В связи с изложенным суд первой инстанции указал, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества документации, связанной с деятельностью общества, может быть урегулирован помимо положений закона локальными документами общества, при этом закон предоставляет управомоченному на ознакомление лицу (акционеру) право выбора формы такого предоставления (ознакомление с документами либо получение копий документов). Единственным ограничением для предоставления участникам общества документов, содержащих конфиденциальную информацию, является предварительное подписание между хозяйственным обществом и акционером соглашения, которым акционер обязуется не разглашать третьим лицам информацию, носящую конфиденциальный характер; иных специальных ограничений положения закона не предусматривают.

В соответствии с положениями пункта 8 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером (акционерами) требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется на момент обращения акционера с требованием;

4) в требовании акционера (акционеров) о предоставлении документов не указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели требуется в соответствии с настоящим Федеральным законом, либо указанная цель не является разумной, либо состав и содержание запрошенных документов явно не соответствуют указанной в запросе цели;

5) лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа к документам, не обладает правом доступа к соответствующей категории документов в соответствии с условиями, определенными в пунктах 1 - 6 настоящей статьи;

6) документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества.

Согласно пункту 4 Указания ЦБ РФ N 3388-У в случае, если требование подписано представителем правомочного лица, действующим в соответствии с полномочиями, основанными на доверенности, к такому Требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном законодательством порядке), содержащая сведения о представляемом и представителе, полномочия представителя, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 11 Указания ЦБ РФ N 3388-У в случае отсутствия в полученном Требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 Указания ЦБ РФ N 3388-У, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4-7 Указания ЦБ РФ N 3388-У, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения. В этом случае установленный срок предоставления документов акционерного общества начинает течь с даты получения полных сведений, а также всех необходимых документов.

Согласно пункту 21 Указания ЦБ РФ N 3388-У документы акционерного общества, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, предоставляются правомочному лицу в случае получения от него расписки, подтверждающей, что такое лицо предупреждено о конфиденциальности получаемой информации, и об обязанности ее сохранять. В случае если такая расписка не была приложена к Требованию, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, запрос в целях получения указанной расписки с указанием на то, что запрошенные документы акционерного общества содержат информацию, составляющую коммерческую тайну. При этом течение срока, указанного в пункте 3 Указаний, начинается с момента получения указанной расписки акционерным обществом.

В соответствии с пунктом 12 статьи 91 Закона об акционерных обществах срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам акционером договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности). Условия договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) могут определяться обществом в формуляре или в иной стандартной форме и должны быть едиными для всех акционеров общества.

Согласно пункту 13 Информационного письма N 144 порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом об акционерных обществах. Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

В отношении доводов ответчика относительно конфиденциальности информации о деятельности общества, коммерческой тайне, суд первой инстанции отметил, что в силу пункта 4 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участник корпорации обязан не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности корпорации.

Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 18.01.2011 N 8-О-П указал, что особенностью акционерной формы предпринимательства (в частности, открытого акционерного общества) является неограниченное число акционеров, в том числе имеющих мелкие пакеты акций, что предопределяет наличие специальных мер охраны и правил доступа к сведениям, не являющимся общедоступными. Право акционеров на доступ к документам общества должно осуществляться без нарушения прав и законных интересов как самих акционеров, так и акционерного общества как самостоятельного субъекта гражданского оборота, заинтересованного в сохранении конфиденциальности коммерчески значимой для него информации.

Само акционерное общество как обладатель документированной информации, согласно общему правилу (если иное не установлено законом), вправе разрешать, или ограничивать доступ к такой информации, определять порядок и условия доступа, использовать информацию, в том числе распространять ее по своему усмотрению, передавать другим лицам по договору или на ином установленном законом основании, защищать установленными законом способами свои права в случае незаконного получения информации или ее незаконного использования иными лицами и осуществлять иные действия с информацией или разрешать осуществление таких действий, - соблюдая при этом права и законные интересы иных лиц, принимая меры по защите информации и ограничению доступа к информации, если такая обязанность установлена федеральными законами. В частности, акционерное общество вправе установить адекватный режим доступности информации по вопросам, отнесенным законом и корпоративными нормативными актами к компетенции совета директоров и исполнительного органа акционерного общества (с точки зрения наличия в них конфиденциальной информации, касающейся текущей хозяйственной деятельности).

Согласно части 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 N 98-ФЗ "О коммерческой тайне" меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа "Коммерческая тайна" с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 (часть 2 статья 10 Закона о коммерческой тайне).

В соответствии с абзацем вторым пункта 15 Информационного письма N 144, в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

При таких обстоятельствах, суд правильно в решении отметил, что если документы, которые требует представить акционер, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, то общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой акционеры подтверждают, что предупреждены о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Такое подтверждение может быть дано акционером и при исполнении судебного акта, в связи с чем - отсутствие такого документа (договора, соглашения и т.д.) к моменту рассмотрения дела в суде не может являться основанием для отказа в удовлетворении иска, на что справедливо указал суд в решении.

Также истец просил взыскать штраф с ответчика на случай неисполнения судебного акта с даты вступления решения суда в законную силу до его фактического исполнения в размере 5000 руб. за каждый день неисполнения.

Удовлетворяя данное требование частично, суд первой инстанции принял во внимание степень значимости для Зеленова Д..В. истребуемой документации, период разрешения настоящего судебного спора, в связи с чем - применил меры ответственности в случае неисполнения настоящего решения в виде штрафа в размере 100 руб. за каждый день неисполнения судебного акта с даты вступления решения суда в законную силу до его фактического исполнения.

Доводы жалобы о том, что в решении суд указал требование о взыскании судебного штрафа в размере 100 000 руб., суд апелляционной инстанции не принимает во внимание, и расценивает как опечатку.

Из просительной части искового заявления усматривается, что истец просил взыскать 100 000 руб. судебных расходов на оплату услуг представителя, а не судебного штрафа, в то время как требования о взыскании судебных расходов суд первой инстанции оставил без удовлетворения в полном объеме ввиду неподтвержденности их несения материалами дела.

Девятый арбитражный апелляционный суд полагает, что судом первой инстанции при рассмотрении спора правильно определен характер спорного правоотношения, круг обстоятельств, имеющих значение для разрешения спора и подлежащих исследованию, проверке и установлению по делу, верно определены законы и иные нормативные акты, которые следовало применить по настоящему делу, дана оценка всем имеющимся в деле доказательствам с соблюдением требований арбитражного процессуального законодательства.

Вместе с тем, заявителем апелляционной жалобы не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.

Оснований, установленных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного решения арбитражного суда первой инстанции, по настоящему делу не имеется.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на ее заявителя.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 04 февраля 2019 года по делу N А40-250021/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Б.В. Стешан

Судьи

Т.А. Лялина Е.Н. Янина