Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20 мая 2019 г. N 09АП-19960/19

г. Москва

20 мая 2019 г.

Дело N А40-1876/15

Резолютивная часть постановления объявлена 14 мая 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 мая 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова,

судей И.М. Клеандрова, А.Н. Григорьева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.А. Малышевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

АО "Группа Е4"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 06 марта 2019 года

по делу N А40-1876/15, принятое судьей В.М. Марасановым,

об отказе в удовлетворении заявления АО "Группа Е4" о включении в реестр требований кредиторов ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж" задолженности в размере 36 749 591,78 руб.

в рамках дела о банкротстве ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж"

при участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж" - Горбушин Р.Н. по дов. от 28.12.2018,

от конкурсного кредитора АО "АЛЬФА-Банк" - Санжиев Б.Ю. по дов. от 27.11.2018,

от РЕДЕЛЬЯКО ХОЛДИНГС ЛТД - Верещагин П.С. по дов. от 11.06.2018,

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29.01.2018 г. ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Даниленко Анатолий Владимирович.

Сообщение об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано в газете "КоммерсантЪ" N 25 от 10.02.2018 г.

Судом рассмотрено заявление АО "Группа Е4" о включении требований в реестр требований кредиторов должника ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж" по договору займа N 33/14 от 01.09.2014 г. на сумму 36 749 591,78 руб.

Арбитражный суд города Москвы определением от 06.03.2019, руководствуясь ст. ст. 4, 16, 32, 100 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", отказал в удовлетворении заявления АО "Группа Е4" о включении в реестр требований кредиторов ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж" задолженности в размере 36 749 591,78 руб.

Не согласившись с принятым определением, АО "Группа Е4" подало апелляционную жалобу, в которой просит его отменить, заявленные требования удовлетворить.

В обоснование своей позиции АО "Группа Е4" указывает, что в первоначальном заявлении о включении требований в реестр требований кредиторов АО "Группа Е4" указывало, что часть требований заемщиком исполнялась и на этом основании кредитор как разумный участник гражданского оборота обоснованно полагал, что и настоящий заем так же будет исполнен должником.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель РЕДЕЛЬЯКО ХОЛДИНГС ЛТД поддержал доводы апелляционной жалобы и требования, представители АО "АЛЬФА-Банк", конкурсного управляющего ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж" возражали против ее удовлетворения.

Представитель заявителя апелляционной жалобы в судебное заседание не явился, извещен.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены или изменения определения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, требование кредитора основано на отношениях, возникших между кредитором и должником на основании договора займа N 33/14 от 01.09.2014 г.

В соответствии с размещенным на официальном сайте Центра раскрытия информации Интерфакс списком аффилированных лиц АО "Группа Е4" Должник является аффилированным по отношению к АО "Группа Е4", так как владеет более 20% от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале Должника.

При принятии определения суд первой инстанции исходил из следующего.

В рассматриваемом случае заем предоставлялся Должнику на короткий срок (заем предоставлялся по 02.09.2014 г.); займодавец, несмотря на неисполнение должником обязательств по возврату денежных средств, не предпринял действий по возврату просроченной задолженности (в материалы дела не представлены доказательства направления претензий или обращения в суд); займодавец, несмотря на неисполнение Должником обязательства по возврату денежных средств, выдавал новые займы; займы выданы при отсутствии предоставления встречного обеспечения.

Кроме того, суд первой инстанции также учел, что договор займа между АО "Группа Е4" и ОАО "Е4-ЦЭМ" заключен 01.09.2014 г.

Дело о банкротстве ОАО "Е4-ЦЭМ" возбуждено 11.02.2015 г.

При этом проценты за пользование денежными средствами Должником не погашались, а сумма займа не возвращалась. Однако несмотря на неисполнение обязательств по выданному займу АО "Группа Е4" продолжало выдавать займы Должнику.

При этом на дату выдачи займа у должника уже имелся ряд неисполненных обязательств перед иными конкурсными кредиторами в существенном размере, в том числе перед ООО "СБ Банк" в размере 49 934 000 млн. рублей, ООО АКБ "Металлинвестбанк" в размере 485 549 000 рублей, ОАО "Собинбанк" 300 000 000 рублей, а также задолженность по налогам и сборам в размере 258 787 000 рублей.

Так, предоставление займа аффилированной компанией, являющейся владельцем более 20% от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале Должника другой, в условиях кризисной деятельности обусловлено санационной деятельностью в отношении хозяйственного общества, являющегося частью группы компаний, в пределах экономически обоснованного плана преодоления тяжелого финансового положения.

При этом, предоставляя заемное финансирование в тяжелый для подконтрольного общества период деятельности, общество, входящее в группу компаний, должно осознавать повышенный риск невозврата переданной обществу суммы. Если план выхода из кризиса реализовать не удастся, то данная сумма не подлежит возврату, по крайней мере, до расчетов с независимыми кредиторами. В частности, в деле о банкротстве общества требование аффилированной компании группы, фактически осуществлявшего докапитализацию, о возврате финансирования не может быть уравнено с требованиями независимых кредиторов (противопоставлено им), поскольку вне зависимости от того, каким образом оформлено финансирование, оно по существу опосредует увеличение уставного капитала (определение Верховного суда Российской Федерации от 21.02.2018 N 310-ЭС17-17994 (1, 2)).

Таким образом, с учетом того обстоятельства, что АО "Группа Е4" и ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж" являются аффилированными лицами, заем выдавался АО "Группа Е4" подконтрольной ей организации, суд первой инстанции пришел к выводу, что требование АО "Группа Е4" по существу подлежит переквалификации в отношения по поводу увеличения уставного капитала и не может быть уравнено с требованиями независимых кредиторов (противопоставлено им), в связи с чем требование АО "Группа Е4" о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 36 749 591,78 руб. удовлетворению не подлежит.

Апелляционный суд не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и для отмены определения по доводам апелляционной жалобы, которые были предметом рассмотрения суда первой инстанции и мотивированно им отклонены.

В соответствии с размещенным на официальном сайте Центра раскрытия информации Интерфакс списком аффилированных лиц АО "Группа Е4" Должник является аффилированным по отношению к Заявителю требования. Так, АО "Группа Е4" является основным акционером Должника, владеющим 61,87 % акций должника с 2013 г.

Как отмечено в Определении ВС РФ от 21.02.2018 N 310-ЭС17-17994 (1,2) финансирование текущей деятельности должника за счет заемных денежных средств для целей переквалификации в отношения по увеличению уставного капитала общества обычно осуществляется методами и способами, не влекущими для санируемого общества дополнительных денежных затрат, а также направлено на пополнение его имущественной массы.

О таком характере финансирования могут свидетельствовать нерыночные условия заемного финансирования.

Так, заем АО "Группа Е4" выдан ОАО "Е4-ЦЭМ" на нетипичных для стандартных рыночных операций условиях:

- заём предоставлялся на короткий срок;

- займодавец, несмотря на неисполнение Должником обязательств по возврату денежных средств, не предпринял действий по возврату просроченной задолженности.

Так, п. 5 Договора займа предусмотрен обязательный претензионный порядок разрешения споров, возникших в связи с исполнением Договора.

Однако из материалов настоящего обособленного спора следует, что Займодавец не обращался в суд за взысканием задолженности, не направлял в адрес ОАО "Е4-ЦЭМ" требования о возврате займа;

- займодавец, несмотря на неисполнение Должником обязательства по возврату денежных средств, выдавал новые займы;

- отсутствуют разумные экономические мотивы выдачи заёмных денежных средств.

Кроме того, из Отчета по результатам финансового анализа деятельности ОАО "Е4-ЦЭМ" от 12.10.2016 следует, что наибольший удельный вес в источниках формирования имущества за период с 11.02.2013 по 30.06.2016 занимает заёмный капитал.

Таким образом, предоставление займа на вышеуказанных условиях стало возможным только ввиду наличия аффилированности между ОАО "Е4-ЦЭМ" и АО "Группа Е4", целью предоставления настоящего займа являлось распределение рисков внутри группы компаний путем финансирования текущей деятельности Должника в кризисных условиях, заёмное финансирование опосредовало собой увеличение уставного капитала ОАО "Е4-ЦЭМ".

При этом суд первой инстанции правомерно учел, что Договор займа N 33/14 между АО "Группа Е4" и ОАО "Е4-ЦЭМ" заключён 01.09.2014. Также в период с 08.07.2013 по дату заключения рассматриваемого займа между АО "Группа Е4" и ОАО "Е4-ЦЭМ" заключались и иные аналогичные договоры займа.

Дело о банкротстве ОАО "Е4-ЦЭМ" возбуждено 11.02.2015.

При этом проценты за пользование денежных средств Должником не погашались ни по одному рассматриваемому договору займа, ни по аналогичным договорам, а сумма займов не возвращалась Должником уже начиная с 18.12.2013.

Однако несмотря на неисполнение обязательств по уже выданным займам АО "Группа Е4" продолжало выдавать займы Должнику.

При этом на дату выдачи рассматриваемого займа у Должника уже имелся ряд неисполненных обязательств перед иными конкурсными кредиторами в существенном размере, в том числе перед ООО "СБ Банк" в размере 49 934 000 млн. рублей, ООО АКБ "Металлинвестбанк" в размере 485 549 000 рублей, ОАО "Собинбанк" 300 000 000 рублей, а также задолженность по налогам и сборам в размере 258 787 000 рублей.

Из представленных в материалы настоящего дела доказательств следует отсутствие погашений по большинству договоров займа между АО "Группа Е4" и ОАО "Е4-ЦЭМ" как суммы основного долга, так и установленных договорами процентов за пользование займами по всем договорам займа, на которых основаны требования АО "Группа Е4", что свидетельствует об отсутствии намерения возврата денежных средств.

Займодавец не предпринимал действий по возврату сумм просроченной задолженности.

Таким образом, с учетом того обстоятельства, что АО "Группа Е4" и ОАО "Е4 -Центрэнергомонтаж" являются аффилированными лицами, займы выдавались АО "Группа Е4" подконтрольной ей организации, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу, что требование АО "Группа Е4" по существу подлежит переквалификации в отношения по поводу увеличения уставного капитала и не может быть уравнено с требованиями независимых кредиторов (противопоставлено им), в связи с чем требование АО "Группа Е4" о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности суд оставил без удовлетворения.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 06 марта 2019 года по делу N А40-1876/15 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

А.Н. Григорьев И.М. Клеандров