Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29 мая 2019 г. N 18АП-6256/19

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Уральского округа от 14 августа 2019 г. N Ф09-4546/19 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Челябинск

29 мая 2019 г.

Дело N А34-8468/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 28 мая 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 мая 2019 года.

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Карпачевой М.И.,

судей Богдановской Г.Н., Тимохина О.Б.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Таранжиной А.А., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Курганский электромеханический завод" на решение Арбитражного суда Курганской области от 15.03.2019 по делу N А34-8468/2018 (судья Губанова С.С.).

В судебном заседании принял участие представитель ответчика - открытого акционерного общества "Курганский электромеханический завод" - Седяев Артём Николаевич (доверенность от 05.02.2019).

общество с ограниченной ответственностью "Нефто" (далее - первый истец) и Александров Олег Валерьевич (далее - второй истец) обратились в Арбитражный суд Курганской области с иском к открытому акционерному обществу "Курганский электромеханический завод" (далее - ответчик, ОАО "КЭМЗ") со следующими требованиями (с учетом их уточнения, принятого судом первой инстанции в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации):

1. Обязать ОАО "КЭМЗ" организовать ведение реестра акционеров ОАО "КЭМЗ" путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО "КЭМЗ" с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором).

2. Обязать ОАО "КЭМЗ" направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратору) документы, а именно: 1) Договор купли-продажи акций ОАО "КЭМЗ" от 24 января 2018, заключенный между Пильниковым Д.Л. и ООО "Нефто" с копией выписки из реестра акционеров N 004 от 19 января 2018 года; 2) Заявление Пильникова Д.А. от 24 января 2018 года; 3) Сопроводительное письмо нотариуса о передаче документов N 5 от 05 мая 2018 года; 4) Анкету зарегистрированного лица (для юридических лиц) ООО "Нефто" нотариально удостоверенную; 5) Заявление об открытии лицевого счета владельца акций и анкеты зарегистрированного лица от 25 мая 2018 года; 6) Сопроводительное письмо нотариуса Раева В.В. N 221 от 23 мая 2018 года; 7) Нотариально заверенную копию постановления о снятии ареста с ценных бумаг судебного пристава-исполнителя Лушникова П.А. от 23 ноября 2017 года для внесения сведений о переходе прав на 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО "КЭМЗ", номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223-Д стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО "КЭМЗ" путем списания акций с лицевого счета N 515 Пильникова Дениса Александровича и зачисления их на лицевой счет ООО "Нефто".

3. Обязать ОАО "КЭМЗ" направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратору) документы, а именно:1) договор купли-продажи акций ОАО "КЭМЗ" от 24 января 2018, заключенный между Пильниковым А.И. и Александровым О.В. с копией выписки из реестра акционеров N 005 от 19 января 2018 года; 2) Заявление Пильникова А.И. от 24 января 2018 года; 3) Сопроводительное письмо нотариуса о передаче документов N 4 от 05 мая 2018 года; 4) Анкету зарегистрированного лица (для физических лиц) Александрова О.В. нотариально удостоверенную; 5) Заявление об открытии лицевого счета владельца акций и анкеты зарегистрированного лица от 25 мая 2018 года; 6) Сопроводительное письмо нотариуса Раева В.В. N 221 от 23 мая 2018 года; 7) Нотариально заверенную копию постановления о снятии ареста с ценных бумаг судебного пристава-исполнителя Лушникова П.А. от 23 ноября 2017 года для внесения сведений о переходе прав на 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО "КЭМЗ", номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Д стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО "КЭМЗ" путем списания акций с лицевого счета N 454 Пильникова Александра Ивановича и зачисления их на лицевой счет Александрова Олега Валерьевича.

4. Обязать ОАО "КЭМЗ" организовать внесение сведений о переходе прав на 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО "КЭМЗ", номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Б, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО "КЭМЗ" путем списания акций с лицевого счета N 515 Пильникова Дениса Александровича и зачисления их на лицевой счет ООО "Нефто".

5. Обязать ОАО "КЭМЗ" организовать внесение сведений о переходе прав на 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО "КЭМЗ" (, номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- О, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО "КЭМЗ" путем списания акций с лицевого счета N 454 Пильникова Александра Ивановича и зачисления их на лицевой счет Александрова Олега Валерьевича.

Определением от 06.08.2018 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено акционерное общество "Ведение реестров компаний" (далее - третье лицо).

Решением Арбитражного суда Курганской области от 15.03.2019 (резолютивная часть от 12.03.2019) исковые требования удовлетворены частично. Суд обязал ответчика организовать ведение реестра акционеров ОАО "КЭМЗ" путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО "КЭМЗ" с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором). В остальной части в удовлетворении исковых требований отказано.

С вынесенным решением в части удовлетворенного требования не согласился ответчик, обжаловал его в апелляционном порядке. В апелляционной жалобе ОАО "КЭМЗ" (далее также - податель жалобы, апеллянт) просило решение суда отменить в части удовлетворенного требования, отказать в удовлетворении требований истцов в полном объеме.

Податель апелляционной жалобы полагает, что у ОАО "КЭМЗ" отсутствует обязанность по ведению реестра акционеров общества в связи с признанием его банкротом, отсутствуют необходимые денежные средства для заключения договора с реестродержателем, истцы, являясь акционерами ОАО "КЭМЗ" не лишены возможности защиты своих прав ином внесудебном порядке, самостоятельно оплатив услуги регистратора по ведению реестра акционеров.

К апелляционной жалобе ее податель приложил копию Постановления Центрального Банка Российской Федерации от 11.04.2019 N ТУ-37-ЮЛ-19-4786/3140-1, которая была приобщена апелляционным судом к материалам дела.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом; в судебное заседание истцы и третьи лица не явились. С учетом мнения ответчика в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие неявившихся лиц.

В судебном заседании ответчик поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Законность и обоснованность судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 24 января 2018 года между Пильниковым Денисом Александровичем (продавец) и ООО "Нефто" (ОГРН 11034500012580, ИНН 4501095280) (покупатель) заключен договор купли-продажи акций ОАО "Курганский электромеханический завод" (ИНН 4501005455, ОГРН 1024500508834) (т. 1 л.д. 15-17).

В соответствии с пунктом 1 договора, продавец обязуется передать в собственность, а покупатель обязуется принять и оплатить ценные бумаги (далее акции), указанные в настоящем пункте, в порядке и сроке, указанные в настоящем договоре:

Вид акций: акции обыкновенные именные.

Форма выпуска акций: бездокументарная.

Наименование эмитента: ОАО "Курганский электромеханический завод" (ИНН 4501005455. ОГРН 1024500508834) (далее - эмитент).

Номер государственной регистрации выпуска обыкновенных именных Акций (вып. 1): N 1-01-45223-D.

Номинальная стоимость одной обыкновенной акции: 1 (Один) рубль.

Количество передаваемых обыкновенных акций: 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук.

Цена за одну обыкновенную акцию: 05 коп.

Общая стоимость передаваемых акций по настоящему договору (цена акций) составляет: 60 000 (шестьдесят тысяч) руб. 00 коп.

Право собственности продавца на приобретаемые акции подтверждается соответствующей выпиской из Реестра акционеров от 19 января 2018 года N 004, оригинал которой продавец передает покупателю в момент подписания договора и копия которой является Приложением N 1 к договору.

Согласно пункту 2.1 договора, общая сумма (цена) за все приобретаемые акции составляет 60 000 (шестьдесят тысяч) руб. 00 коп.

Настоящим продавец заявляет, что указанная цена является окончательной и изменению не подлежит, а также, что данная сделка для него не является кабальной и совершается не под влиянием обмана либо заблуждения.

В соответствии с пунктом 2.2 договора покупатель уплачивает продавцу сумму, указанную в п. 1.1. Договора, путем наличного расчета между сторонами, что будет подтверждаться соответствующей распиской.

В соответствии с пунктом 2.3 договора покупатель оплатил приобретаемые акции до подписания настоящего договора, что подтверждает выполнение условий настоящего договора, при этом предусмотренное п. 5 ст. 488 ГК РФ право залога на приобретаемые акции, переданные покупателю, не возникает.

Согласно условиям пункту 3 договора, передача приобретаемых акций происходит в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем заключения договора, продавец обязан подписать все документы, необходимые для перевода приобретаемых акций со своего лицевого счета N 515 на лицевой счет покупателя.

Моментом перехода прав на приобретаемые акции от продавца к покупателю является момент внесения соответствующей приходной записи о переводе приобретаемых акций на счет покупателя.

Права, закрепленные приобретаемыми акциями, переходят к покупателю с момента перехода к нему прав на приобретаемые акции.

24 января 2018 года между Пильниковым Александром Ивановичем (продавец) и Александровым Олегом Валерьевичем (покупатель) заключен договор купли-продажи акций ОАО "Курганский электромеханический завод" (ИНН 4501005455, ОГРН 1024500508834) (далее - договор, т. 1 л.д. 19-21).

В соответствии с пунктом 1 договора, продавец обязуется передать в собственность, а покупатель обязуется принять и оплатить ценные бумаги (далее акции), указанные в настоящем пункте, в порядке и сроке, указанные в настоящем Договоре:

Вид акций: акции обыкновенные именные.

Форма выпуска акций: бездокументарная.

Наименование эмитента: ОАО "Курганский электромеханический завод" (ИНН 4501005455, ОГРН 1024500508834) (далее - эмитент).

Номер государственной регистрации выпуска обыкновенных именных Акций (вып. 1): N 1-01-45223- D.

Номинальная стоимость одной обыкновенной акции: 1 (Один) рубль. Количество передаваемых обыкновенных акций: 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук.

Цена за одну обыкновенную акцию: 04 коп.

Общая стоимость передаваемых акций по настоящему Договору (цена акций) составляет: 40 000 (сорок тысяч) руб. 00 коп.

Право собственности продавца на приобретаемые акции подтверждается соответствующей выпиской из Реестра акционеров от 19 января 2018 года N 005, оригинал которой продавец передает покупателю в момент подписания договора и копия которой является Приложением N 1 к договору.

Согласно пункту 2.1 договора, общая сумма (цена) за все приобретаемые акции составляет 40 000 (сорок тысяч) руб. 00 коп.

Продавец заявляет, что указанная цена является окончательной и изменению не подлежит, а также, что данная сделка для него не является кабальной и совершается не под влиянием обмана либо заблуждения.

В соответствии с пунктом 2.2 договора покупатель уплачивает продавцу сумму, указанную в п. 1.1. договора, путем наличного расчета между сторонами, что будет подтверждаться соответствующей распиской.

В соответствии с пунктом 2.3 договора покупатель оплатил приобретаемые акции до подписания настоящего договора, что подтверждает выполнение условий настоящего договора, при этом предусмотренное п. 5 ст. 488 ГК РФ право залога на приобретаемые акции, переданные покупателю, не возникает.

Согласно условиям пункту 3 договора, передача приобретаемых акций происходит в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем заключения договора, продавец обязан подписать все документы, необходимые для перевода приобретаемых акций со своего лицевого счета N 454 на лицевой счет покупателя.

Моментом перехода прав на приобретаемые акции от продавца к покупателю является момент внесения соответствующей приходной записи о переводе приобретаемых акций на счет покупателя.

Права, закрепленные приобретаемыми акциями, переходят к покупателю с момента перехода к нему прав на приобретаемые акции.

05 мая 2018 года нотариусом нотариального округа г. Кургана Курганской области Раевым В.В. в адрес ОАО "КЭМЗ" направлено сопроводительное письмо N 5 о передаче документов ООО "Нефто", в том числе:

- копии договора купли-продажи акций от 24 января 2018 года на 3 л. в 1 экз.;

- копии заявления Пильникова Д.А. от 24 января 2018 года на 1л. в 1 экз.;

- копии постановления о снятии ареста с ценных бумаг от 23 ноября 2017 года на 1л. в 1 экз.;

- копии распоряжения о совершении операции с ценными бумагами на 1 л. в 1 экз.

05 мая 2018 года нотариусом нотариального округа г. Кургана Курганской области Раевым В.В. в адрес ОАО "КЭМЗ" направлено сопроводительное письмо N 4 о передаче документов Александрова О.В., в том числе:

- копии договора купли-продажи акций от 24 января 2018 года на 3 л. в 1 экз.;

- копии заявления Пильникова А.И. от 24 января 2018 года на 1л. в 1 экз.;

- копии постановления о снятии ареста с ценных бумаг от 23 ноября 2017 года на 1л. в 1 экз.;

- копии распоряжения о совершении операции с ценными бумагами на 1 л. в 1 экз.

Со стороны конкурсного управляющего ОАО "КЭМЗ" Алешиной Н.В. в ответ направлено письмо о том, что полученные указанным письмом документы направлены конкурсным управляющим ОАО "КЭМЗ" Алешиной Н.В. в филиал АО "Ведение реестров компаний" в г. Кургане (АО "ВРК").

25.05.2018 ООО "Нефто" в адрес конкурсного управляющего ОАО "КЭМЗ" Алешиной Н.В. направлено заявление об открытии лицевого счета владельца акций эмитента: ОАО "КЭМЗ", а также анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц) ООО "Нефто".

25.05.2018 Александровым О.В. в адрес конкурсного управляющего ОАО "КЭМЗ" Алешиной Н.В. направлено заявление об открытии лицевого счета владельца акций эмитента: ОАО "КЭМЗ", а также анкета зарегистрированного лица (для физических лиц) Александрова Олега Валерьевича.

Со стороны конкурсного управляющего ОАО "КЭМЗ" Алешиной Н.В. на письмо о передаче документов ООО "Нефто" в адрес ООО "Нефто" направлен ответ о том, что полученные указанным письмом документы (без номера, без даты) направлены конкурсным управляющим ОАО "КЭМЗ" Алешиной Н.В. в филиал АО "Ведение реестров компаний" в г. Кургане.

Согласно сведениям о юридическом лице ОАО "КЭМЗ" с официального сайта ФНС России, держателем реестра акционеров ОАО "КЭМЗ" является ЗАО "ВКР" (в настоящее время АО "ВКР").

22.06.2018 ООО "Нефто" обратилось в АО "ВРК" филиал в г. Кургане с просьбой зарегистрировать и открыть лицевой счет владельца ООО "Нефто" в соответствии с анкетой зарегистрированного лица, эмитент ОАО "КЭМЗ" на основании договора от 24.01.2018 купли-продажи акций ОАО "КЭМЗ", по которому продано 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных (номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Э).

22.06.2018 Александров О.В. обратился в АО "ВРК" филиал в г. Кургане с просьбой зарегистрировать и открыть лицевой счет владельца Александров Олег Валерьевич в соответствии с анкетой зарегистрированного лица, эмитент ОАО "КЭМЗ" на основании договора от 24.01.2018 купли-продажи акций ОАО "КЭМЗ", по которому продано 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных (номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Б).

Вышеуказанные документы переданы в АО "ВРК" филиал в г. Кургане по акту приема-передачи N 35/82111 от 22.06.2018.

Исходящим письмом N 22И/82111 от 27.06.2018 регистратор АО "ВРК" в ответ на предоставленный Александровым О.В. комплект документов по акту приема-передачи N 35/82111 от 22.06.2018, сообщил, что АО "ВРК" не осуществляет ведение реестра ОАО "КЭМЗ", так как договор прекращен 17 июля 2017 года, в связи с расторжением договора в одностороннем порядке по неоплате услуг регистратора. На данный момент документы реестра находятся в архиве АО "ВРК" на архивном хранении, так как эмитент ОАО "КЭМЗ" не обеспечил передачу документов новому регистратору.

Поскольку в настоящее время не осуществлена приходная запись по лицевому счету приобретателя акций в реестре ОАО "КЭМЗ", ООО "Нефто" и Александров О.В. обратились с настоящим иском в Арбитражный суд Курганской области.

Принимая решение об удовлетворении исковых требований в части обязания организовать ведение реестра акционеров общества, суд первой инстанции исходил из законодательно предусмотренной обязанности общества обеспечивать ведение и хранение реестра акционеров, а также из того, что с 01.10.2014 держателем реестра акционеров общества должно являться специализированное лицо, имеющее лицензию.

Оценив совокупность имеющихся в деле доказательств, на основании статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судебная коллегия пришла к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда Курганской области от 16.03.2016 по делу А34-3115/2014 в отношении ОАО "Курганский электромеханический завод" введено конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Алешина Н.В.

Из статьи 129 Федерального закона Российской Федерации "О несостоятельности (банкротстве)" вытекает, что с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Из статьи 20 Федерального закона Российской Федерации "О несостоятельности (банкротстве)" усматривается, что на арбитражного управляющего возлагаются полномочия руководителя должника, а также распространяются все требования и по отношению к нему применяются все меры ответственности, установленные законами и нормативными актами для руководителя такого должника.

Учитывая указанное, суд первой инстанции, удовлетворяя требование об обязании ОАО "КЭМЗ" организовать ведение реестра акционеров общества путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО "КЭМЗ" с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором), обоснованно указал, что утверждение регистратора общества и условий договора относится к исключительной компетенции конкурсного управляющего, как органа выступающего от имени должника и осуществляющем полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

Принимая во внимание положения пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации и части 1 статьи 8 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг", согласно которым ни общество - эмитент ОАО "КЭМЗ", ни конкурсный управляющий общества не вправе ни вести реестр акционеров, ни вносить в него какие-либо изменения, уполномоченным лицом имеющим правом на внесение записей в реестр акционеров является только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, суд первой инстанции, установив, что ОАО "КЭМЗ" не имеет лицензию как профессиональный участник рынка ценных бумаг на право ведения реестра акционеров, суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования только в части обязания должника организовать ведение реестра.

Доводы апеллянта об отсутствии достаточных денежных средств для организации ведения реестра акционеров общества подлежат отклонению, поскольку указанное обстоятельство не свидетельствует о принятии судом неправильного решения.

Судом первой инстанции при рассмотрении спора правильно установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованы представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи с учетом доводов и возражений, приводимых сторонами, и сделаны правильные выводы по делу.

Из принципа правовой определенности следует, что решение суда первой инстанции, основанное на полном и всестороннем исследовании обстоятельств дела, не может быть отменено судом апелляционной инстанции исключительно по мотиву несогласия с оценкой указанных обстоятельств, данной судом первой инстанции.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта на основании части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судом апелляционной инстанции не установлено.

Решение суда первой инстанции отмене не подлежит, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Судебные расходы распределяются между лицами, участвующими в деле, в соответствии с правилами, установленными статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и в связи с оставлением апелляционной жалобы без удовлетворения относятся на подателя жалобы.

Руководствуясь статьями 176, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Курганской области от 15.03.2019 по делу N А34-8468/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Курганский Электромеханический завод"- без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий судья

М.И. Карпачева

Судьи

Г.Н. Богдановская О.Б. Тимохин