Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 мая 2019 г. N 09АП-22673/19

г. Москва

28 мая 2019 г.

Дело N А40-190851/18

Резолютивная часть постановления объявлена 21 мая 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 28 мая 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Петровой О.О.,

судей: Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Верстовой М.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Ибрагимовым У.К.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.03.2019

по делу N А40-190851/18, принятое судьей Бушмариной Н.В.,

по иску (заявлению)

АО "ИК "Развитие"

к ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст", НКО АО НРД, третье лицо - ООО "Атон"

об истребовании из чужого незаконного владения акций, об обязании списать со счета депо акции

при участии в судебном заседании:

от истца - Полежаева Е.П. по доверенности от 12.09.2018;

от ответчиков - не явились, извещены;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

АО "ИК "Развитие" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст", НКО АО НРД, уточненным в соответствии со ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, об истребовании из чужого незаконного владения ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" акций ПАО "Газпром" обыкновенных именных бездокументарных, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А, количество 37 646 штук и обязании ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" зачислить их на счет депо АО "ИК "Развитие" в ООО "Атон"; обязании НКО АО НРД списать со счета депо ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" акции обыкновенные именные бездокументарные ПАО "Газпром", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А, количество 37 646 штук и зачислить их на счет депо АО "ИК "Развитие" в ООО "Атон"; взыскании с ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" в пользу истца 5 871 580 руб. 20 коп.

В качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле привлечено ООО "Атон".

Решением Арбитражного суда г. Москвы 04.03.2019 по делу N А40-190851/18 исковые требования удовлетворены частично, суд обязал НКО АО НРД списать со счета депо ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" акции обыкновенные именные бездокументарные ПАО "Газпром", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А, количество 37 646 штук, и зачислить их на счет депо АО "ИК "Развитие" в ООО "АтонN. В удовлетворении остальной части требований отказано.

Не согласившись с вынесенным решением, ответчик ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил решение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении иска.

В обоснование апелляционной жалобы ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" указывает, что в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие вывод суда о том, что истец является законным владельцем спорных ценных бумаг эмитента ПАО "Газпром", учтенных на счете депо номинального держателя и торговых счетах депо номинального держателя, открытых НКО АО НРД ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст". По утверждению заявителя жалобы, в соответствии с договором междепозитарного счета для учета ценных бумаг в интересах клиентов ОАО Брокерский дом "Юнити Траст" на настоящий момент учтены спорные акции в количестве 37 646 штук, что подтверждается представленными НКО АО НРД отчетами и выписками об остатках ценных бумаг на счетах депо ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст".

В судебном заседании представитель истца возражал против удовлетворения. апелляционной жалобы.

Ответчики, третье лицо, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы (в том числе, с учетом правил п. п. 4 - 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12), явку представителя в судебное заседание не обеспечили, ввиду чего жалоба рассмотрена в порядке п. 5 ст. 156, ст. 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Проверив правильность применения норм материального и процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда города Москвы в обжалуемой части подлежащим оставлению без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения, в силу следующего.

Как усматривается из материалов дела, между истцом (Депонент) и ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" (Депозитарий) 19.08.2009 заключен депозитарный договор N 3326 на открытие и ведение ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" счета депо и/или осуществления операций по счету и на предоставление следующих услуг:

- по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги;

- по передаче ценных бумаг и/или осуществлению перехода прав на ценные бумаги, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

- номинальному держанию ценных бумаг Депонента;

- услуги, содействующие реализации Депонентом прав по ценным бумагам; - иные сопутствующие услуги.

На основании данного договора истцу был открыт счет депо Депонента для учета ценных бумаг и результатов совершения операций с ценными бумагами в рамках договора о брокерском обслуживании, заключенным между истцом и ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" (N 03326-МС/ММРТ-008362).

По договору на брокерское обслуживание от 19.08.2009 и депозитарному договору от 19.08.2009 N N 33326, заключенным с ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст", было приобретено и передано в его депозитарий 79 200 штук обыкновенных бездокументарных именных акций ПАО "Газпром" номинальной стоимостью 5 руб. государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А.

Согласно Отчету о сделках и операциях с ценными бумагами по состоянию на 02.04.2018 на счете истца числились акции ПАО "Газпром" в количестве 79 200 штук.

Также из данного Отчета следует, что ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" имеет счет депо в НКО АО НРД и последний оказывает депозитарные услуги ответчику по хранению сведений о ценных бумагах.

Истец 19.04.2018 направил ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" поручение на перевод ценных бумаг в количестве 79 200 штук обыкновенных бездокументарных именных акций ПАО "Газпром" со счета истца, открытого в депозитарии ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" на счет, открытый истцом в депозитарии ООО "Атон".

Однако указанное поручение ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" исполнено не было. Письменного отказа в проведении операции от ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" также не поступало. Ценные бумаги в количестве 79 200 штук обыкновенных бездокументарных именных акций ПАО "Газпром" до настоящего времени не переведены на счет истца в ООО "Атон".

Направленная в адрес ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" претензия от 22.06.2018 с требованием обеспечить выполнение поручения от 19.04.2018 оставлена им без ответа.

Согласно п. 2.2.3, п. 2.2.5 договора Депозитарий осуществляет операции по счету депо Депонента на основании поручений Депонента, его уполномоченных лиц в соответствии с Клиентским регламентом, а также обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные им счета депо в Депозитарии, а также в любой другой депозитарий или лицевой счет в системе ведения реестра.

Срок для проведения операций устанавливается Клиентским регламентом - в течение 1 рабочего дня, следующего за днем получения поручения и всех необходимых документов (п. 2.2.9).

В связи с невыполнением ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" поручения, истец направил ему уведомление от 08.08.2018 N ИК-246 об одностороннем отказе от депозитарного договора.

Решением Банка России от 26.07.2018 были аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст". Общество было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 26.09.2018.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Согласно ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Из отчета о сделках и операциях с ценными бумагами по состоянию на 02.04.2018 усматривается, что истец является владельцем 79 200 штук обыкновенных бездокументарных именных акций ПАО "Газпром" номинальной стоимостью 5 руб., государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А.

Согласно п. 2 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Из представленных доказательств следует, что ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" является депонентом НКО АО НРД и на основании договора междепозитарного счета депо от 25.12.2000, заключенного с ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст", НКО ЗАО НРД оказывает депозитарные услуги депоненту ОАО "Брокерский Дом "Юнити Траст".

Согласно ч. 8 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг по счету депо номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

На счетах депо номинального держателя ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст", открытых в НКО АО НРД в соответствии с указанным договором, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам, ценные бумаги, принадлежащие клиентам ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст", в соответствии с п. 7.5. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36.

Согласно ч. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счёте номинального держателя или счёте депо номинального держателя.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учёту прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счёте депо).

В соответствии п. 7.2 Положения "О порядке ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", утвержденного Банком России 13.11.2015 N 503-П основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения от депонента. Если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

В силу п. 1 ст. 149.3 ГК РФ правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.

Как указывает ответчик НКО АО НРД, следует из материалов дела и не опровергнуто сторонами, на счете депо номинального держателя и торговых счетах депо номинального держателя, открытых НКО АО НРД ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" в соответствии с договором междепозитарного счета для учета ценных бумаг в интересах клиентов ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" на настоящий момент учтены спорные акции в количестве 37 646 штук, что подтверждается представленными НКО АО НРД в материалы дела отчетами/выписками об остатках ценных бумаг на счетах депо ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст".

Вопреки доводам заявителя апелляционной жалобы, вывод суда первой инстанции о том, что истцом представлены доказательства того, что он является законным владельцем спорных ценных бумаг эмитента ПАО "Газпром", является обоснованным. Так, указанное подтверждается представленными Отчетами о сделках и операциях с ценными бумагами по состоянию на 19.09.2018, документами, подтверждающими приобретение истцом ценных бумаг.

ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" факт наличия у истца прав на спорные акции не опровергнут, доказательств в обоснование отсутствия у истца прав на спорные акции не представлено.

Так как ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" фактически прекратило свою деятельность, но не ликвидировано, осуществление списания спорных акций со счета депо ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" и зачисление на счет депо истца возможно при помощи НКО АО НРД.

С учетом изложенного, суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования в части обязания НКО АО НРД списать со счета депо ОАО "Брокерский дом "Юнити Траст" акции обыкновенные именные бездокументарные ПАО "Газпром", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А, количество 37 646 штук и зачислить их на счет депо АО "ИК "Развитие" в ООО "Атон".

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 176, 266-268, п. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 04 марта 2019 года по делу N А40-190851/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

О.О.Петрова

Судьи

Е.Ю. Башлакова-Николаева М.Е. Верстова