Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 августа 2019 г. N 11АП-5151/19

г. Самара

15 августа 2019 г.

Дело N А65-19468/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 08.08.2019.

Постановление в полном объеме изготовлено 15.08.2019.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Колодиной Т.И., судей Садило Г.М., Селиверстовой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мулиновой М.В., рассмотрев в открытом судебном заседании 08.08.2019 апелляционную жалобу арбитражного управляющего Акбарова Динара Ильдаровича на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 13.02.2019 (судья Сафиуллин М.И.) об удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника Ахметзянова Наиля Насыбулловича об обязании арбитражного управляющего Акбарова Динара Ильдаровича передать документы, предъявленного в рамках дела N А65-19468/2014 о несостоятельности (банкротстве) Открытого акционерного общества "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" (ИНН 1615005862, ОГРН 1061673000058),

при участии в заседании:

лица, участвующие в деле, не явились, извещены,

установил:

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 03.09.2014 принято к производству заявление Открытого акционерного общества "Татэнергосбыт" о признании несостоятельным (банкротом) Открытого акционерного общества "Коммунальные сети Верхнеуслонского района".

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 20.10.2014 заявление Открытого акционерного общества "Татэнергосбыт" признано обоснованным, в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден Акбаров Динар Ильдарович.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 17.02.2015 Открытое акционерное общество "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утвержден Акбаров Динар Ильдарович.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 28.09.2017 конкурсным управляющим Открытого акционерного общества "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" утвержден Ахметзянов Наиль Насыбуллович.

С учетом принятых судом уточнений конкурсный управляющий должника Ахметзянов Наиль Насыбуллович обратился в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением в котором просил обязать Акбарова Динара Ильдаровича передать конкурсному управляющему:

1. внутренние документы ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", подтверждающие полномочия руководящих органов, генерального директора ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района";

2. протоколы общих собраний участников, заседаний совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа и ревизионной комиссии ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района";

3. сведения об участии ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" в иных организациях с указанием размера долей, наименований и адресов таких организаций;

4. учредительные документы организаций (устав, учредительный договор, свидетельство ОГРН, свидетельство ИНН, с изменениями), в которых ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" является учредителем (участником);

5. сведения о количестве и номерах расчетных счетов ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", сведения о количестве денежных средств на расчетных счетах, наименования и адреса кредитных организаций, обслуживающих расчетные счета ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", а также отчет о движении денежных средств за период с 2014 года по настоящее время;

6. сведения о количестве денежных средств в кассе ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" и отчет о движении денежных средств за период с 2014 года по настоящее время с приложением платежных поручений и банковских Выписок;

7. справку о задолженности ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" перед бюджетом и внебюджетными фондами;

8. хозяйственные договоры ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" за период с 2014 года по настоящее время и документы об их исполнении;

9. документы по кадрам ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", а именно трудовые договоры, приказы о приеме на работу, приказы о переводе, приказы об увольнении, расчетные ведомости по начислению заработной платы, лицевые счета работников, табели учета рабочего времени, листки временной нетрудоспособности, главные книги за период с 2014 года по настоящее время;

10. документы подтверждающие уведомление работников о предстоящем увольнении в соответствии ФЗ "О несостоятельности (банкротстве);

11. подробную справку о задолженности перед работниками ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" по заработной плате, документы бухгалтерского учета, подтверждающие наличие задолженности;

12. годовые и квартальные балансы ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" с приложениями за период с 2014 года по настоящее время;

13. налоговые декларации, книги учета доходов и расходов ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года, акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств. Расшифровку к балансу по следующим статьям: "Дебиторская задолженность", "Кредиторская задолженность", "Задолженность по оплате труда";

14. кассовые книги, кассовые документы за период 2014 - 2017 года;

15. электронную базу по бухгалтерскому учету (1С бухгалтерия) ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" или иные программы, в которых велась бухгалтерия ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района";

16. перечень имущества и принадлежащих прав ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" с приложением оригиналов правоустанавливающих документов; с указанием балансовой стоимости каждой единицы и общей балансовой стоимости всех активов, а также ревизионные акты, аудиторские заключения, отчеты оценщика о стоимости имущества, за период с 2014 года по настоящее время;

17. договоры, соглашения, контракты, заключенные ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" со всеми юридическими и физическими лицами, в том числе договоры купли-продажи недвижимого и движимого имущества, иные документы, касающиеся приобретения и отчуждения движимого и недвижимого имущества за период с 2014 года по настоящее время и документы об их исполнении (акты, товарные накладные, акты сверок и т.д.);

18. договоры об обременении имущества ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" обязательствами перед третьими лицами;

19. сведения о притязаниях третьих лиц на имущество ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", в том числе иски, судебные решения, исполнительные листы, аресты имущества и счетов, постановления судебных исполнителей и органов полиции, документы о безакцептном списании денежных средств со счетов;

20. список кредиторской и дебиторской задолженности ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", с расшифровкой, первичные документы, подтверждающие наличие дебиторской и кредиторской задолженности (с приложением оборотно - сальдовых ведомостей, первичных документов);

21. иные материальные ценности и документы ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района";

22. реестр требований кредиторов ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" по состоянию на 25.09.2017;

23. отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" по состоянию на 25.09.2017;

24. отчет конкурсного управляющего о движении денежных средств по состоянию на 25.09.2017 по расчетному счету N 40702810845360200100 с приложением платежных поручений и банковских Выписок и по счету N 40702810100030014294 АО "Анкор Банк";

25. документы по всем проведенным собраниям кредиторов, с приложением всех материалов к собраниям кредиторов;

26. анализ финансового состояния ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района";

27. заключение о наличии признаков преднамеренного/фиктивного банкротства ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района";

28. заключение о наличии оснований для оспаривания сделок ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района";

29. заявления о признании недействительными сделок должника с приложением судебных актов и всех первичных документов к оспариваемым сделкам;

30. требования кредиторов с приложением подтверждающих документов ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" с приложением судебных актов о включении в реестр требований кредиторов;

31. инвентаризационные описи ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" в случае их проведения;

32. штампы, факсимиле ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района"; 33. оригинал Договора ответственного хранения и пользования имущества ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" с АО "РПО "ТАТКОММУНЭНЕРГО" от 01.07.2015;

34. материалы по проведенным торгам (решения собрания кредиторов, публикации в ЕФРСБ, коммерсант, местной печати);

35. протоколы торгов;

36. договора купли-продажи, акты приема-передачи на имущество, проданное на торгах;

37. поступление денежных средств, за реализованное имущество с торгов с приложением выписки банка;

38. расход денежных средств, поступивших от реализации имущества на торгах.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 13.02.2019заявление конкурсного управляющего должника удовлетворено.

Не согласившись с принятым судебным актом, арбитражный управляющий Акбаров Динар Ильдарович (далее по тексту - заявитель) обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 13.02.2019 в части удовлетворения заявления об истребовании документов, указанных в п.п. 1-9, 11-16, 18-21, 32 определения.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.03.2019 апелляционная жалоба оставлена без движения. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.04.2019 срок оставления апелляционной жалобы без движения продлен. Впоследствии определением суда от 08.05.2019 апелляционная жалоба принята к производству с назначением судебного заседания на 02.07.2019.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебных заседаний размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.07.2019 в составе председательствующего судьи Колодиной Т.И., судей Садило Г.М., Александрова А.И. рассмотрение апелляционной жалобы отложено на 08.08.2019.

Лица, участвующие в деле, не обеспечившие явку в судебное заседание, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе в силу ч. 6 ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Определением председателя второго судебного состава от 08.08.2019 в судебном составе, рассматривающем апелляционную жалобу, произведена замена судьи Александрова А.И. на судью Селиверстову Н.А., в этой связи рассмотрение апелляционной жалобы начато сначала.

В соответствии с ч. 5 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

Поскольку соответствующие возражения не поступили, суд проверяет законность и обоснованность определения суда первой инстанции от 13.02.2019 в обжалуемой части в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылался на недоказанность фактического наличия документов, указанных в пунктах 1-9, 11-16, 18-21, 32 определения суда.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд усматривает наличие оснований для отмены определения Арбитражного суда Республики Татарстан от 13.02.2019 по делу N А65-19468/2014 в обжалуемой части. При этом суд исходит из следующего.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту - Закон о банкротстве), части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Статьей 126 Закона о банкротстве предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Для проведения процедуры конкурсного производства в отношении должника конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника.

В соответствии с п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, исходил из отсутствия доказательств передачи истребуемых документов, а также из доказанности факта наличия у Акбарова Д.И. истребуемых документов.

Судебная коллегия соглашается с выводами суда первой инстанции, исходя из нижеследующего.

Факт наличия истребуемых документов и имущества у арбитражного управляющего Акбарова Д.И. подтверждается представленным в материалы постановлением дознавателя ОД МО МВД РФ "Верхнеуслонский" ст. лейтенанта полиции О.А. Маркелова от 30.11.2018 об отказе в возбуждении уголовного дела, которым установлено, что все имущество открытого акционерного общества "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" было передано на ответственное хранение АО "Таткомуэнерго" и Исполнительному комитету Верхнеуслонского муниципального района; все первичные документы открытого акционерного общества "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", а также документы по расходу 14 000 000 руб. находятся у Акбарова Д.И. по адресу: г. Казань, ул. Гвардейская, д. 46; из-за очень большого объема документов Акбаров Д.И. не успевает сделать опись и передать их конкурсному управляющему Ахметзянову Н.Н.; Акбаров Д.И. предлагал Ахметзянову Н.Н. сделать опись и забрать документы; Ахметзянов Н.Н. тоже этого делать не хочет; все документы в полном порядке; Акбаров Д.И. не отказывается передать Ахметзянову Н.Н., физически не успевает этого сделать.

Таким образом, факт наличия документации у ответчика подтвержден материалами дела. Судебная коллегия также принимает во внимание, что в апелляционной жалобе доводы, опровергающие выводы суда первой инстанции, заявителем не приведены.

В силу вышеуказанных норм права обязанность передать документы возложена на лицо, у которого данные документы находятся; значительный объем документации не освобождает обязанное лицо от передачи таких документов.

Запрошенные конкурсным управляющим сведения и имущество у арбитражного управляющего Акбарова Динара Ильдаровича, исполнявшего обязанности временного управляющего должника, являются необходимыми для надлежащего исполнения обязанностей конкурсного управляющего, предусмотренных действующим законодательством, и принятия все необходимых мер в интересах самого должника и кредиторов в рамках процедуры банкротства должника; отсутствие истребуемых документов препятствует исполнению конкурсным управляющим своих прав и обязанностей, предусмотренных ст. 129 Закона о банкротстве, нарушает права кредиторов, ведет к затягиванию процедуры конкурсного производства.

Вместе с тем, судебный акт первой инстанции в обжалуемой части подлежит изменению, поскольку в резолютивной части обжалуемого определения в пунктах 5, 6, 8, 9, 12, 13, 14, 15, 16, 17, указано, что судом истребованы документы, в том числе за период, после прекращения полномочий ответчика как временного и конкурсного управляющего должника. В этой связи документы, поименованные в указанных пунктах, следует истребовать за период по дату утверждения нового конкурсного управляющего, а именно: по 25.09.2017 (дата объявления резолютивной части определения об утверждении конкурсным управляющим Ахметзянова Н.Н.). Кроме того, следует отказать в удовлетворении требования Ахметзянова Н.Н. об обязании ответчика передать иные материальные ценности и документы (пункт 21), поскольку судебный акт должен быть определенным, содержать указание на конкретное истребуемое имущество, т.е. должен отвечать признаку исполнимости. Судебная коллегия отмечает также, что конкурсным управляющим не доказано наличие у заявителя каких-либо иных ценностей и документов, принадлежащих должнику, помимо истребованных судом и указанных в резолютивной части определения суда.

В части истребования у ответчика факсимиле должника (пункт 32) судебный акт также не может быть признан обоснованным ввиду недоказанности факта нахождения у ответчика факсимиле должника и его удержания ответчиком.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о необходимости отмены в силу п. 4 ч. 1 и ч. 2 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определения суда первой инстанции в части путем исключения из резолютивной части определения пункта 21, и изложения пунктов 5, 6, 8, 9, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 32 резолютивной части определения в иной редакции, в остальной обжалуемой части определение отмене не подлежит.

Руководствуясь статьями 268 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 13.02.2019 по делу N А65-19468/2014 в обжалуемой части отменить, в отмененной части принять новый судебный акт, исключив из резолютивной части определения пункт 21 и изложив пункты 5, 6, 8, 9, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 32 резолютивной части определения в следующей редакции:

"5. сведения о количестве и номерах расчетных счетов ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", сведения о количестве денежных средств на расчетных счетах, наименования и адреса кредитных организаций, обслуживающих расчетные счета ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", а также отчет о движении денежных средств за период с 2014 года по 25.09.2017;

6. сведения о количестве денежных средств в кассе ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" и отчет о движении денежных средств за период с 2014 года по 25.09.2017 с приложением платежных поручений и банковских Выписок;

8. хозяйственные договоры ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" за период с 2014 года по 25.09.2017 и документы об их исполнении;

9. документы по кадрам ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", а именно трудовые договоры, приказы о приеме на работу, приказы о переводе, приказы об увольнении, расчетные ведомости по начислению заработной платы, лицевые счета работников, табели учета рабочего времени, листки временной нетрудоспособности, главные книги за период с 2014 года по 25.09.2017;

12. годовые и квартальные балансы ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" с приложениями за период с 2014 года по 25.09.2017;

13. налоговые декларации, книги учета доходов и расходов ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района", документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за период с 2014 года по 25.09.2017, акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств. Расшифровку к балансу по следующим статьям: "Дебиторская задолженность", "Кредиторская задолженность", "Задолженность по оплате труда";

14. кассовые книги, кассовые документы за период с 2014 года по 25.09.2017;

15. электронную базу по бухгалтерскому учету (1С бухгалтерия) ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района";

16. перечень имущества ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" и принадлежащих ему прав с приложением оригиналов правоустанавливающих документов, а также ревизионные акты, аудиторские заключения, отчеты оценщика о стоимости имущества за период с 2014 года по 25.09.2017;

17. договоры, соглашения, контракты, заключенные ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района" с юридическими и физическими лицами, касающиеся приобретения и отчуждения движимого и недвижимого имущества за период с 2014 года по 25.09.2017 и документы об их исполнении;

32. штампы ОАО "Коммунальные сети Верхнеуслонского района"".

В остальной обжалуемой части определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 13.02.2019 по делу N А65-19468/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение месяца со дня его принятия с направлением кассационной жалобы через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий судья

Т.И. Колодина

Судьи

Г.М. Садило Н.А. Селиверстова