Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12 августа 2019 г. N 19АП-4157/19

г. Воронеж

12 августа 2019 г.

Дело N А08-9527/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 05 августа 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 12 августа 2019 года.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Маховой Е.В.,

судей Ореховой Т.И.,

Серегиной Л.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Бондарь А.И.,

при участии:

от Ассоциации "Общероссийская негосударственная некоммерческая организация - общероссийское отраслевое объединение работодателей "Национальное объединение саморегулируемых организаций, основанных на членстве лиц, осуществляющих строительство": Леванов С.А., представитель по доверенности N б/н от 06.04.2019;

от Ассоциации "Саморегулируемая организация "Международное строительное объединение": Борода А.А., представитель по доверенности N 56/18 от 14.05.2018;

от Федеральной службы по финансовому мониторингу: представитель не явился, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

от Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу: представитель не явился, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Ассоциации "Саморегулируемая организация "Международное строительное объединение" на решение Арбитражного суда Белгородской области от 29.04.2019 по делу N А08-9527/2018 (судья Киреев В.Н.) по иску Ассоциации "Общероссийская негосударственная некоммерческая организация - общероссийское отраслевое объединение работодателей "Национальное объединение саморегулируемых организаций, основанных на членстве лиц, осуществляющих строительство" (ИНН 7710478130, ОГРН 1097799041482) к Ассоциации "Саморегулируемая организация "Международное строительное объединение" (ИНН 7814290421, ОГРН 1127800002142) об обязании передать 1791 дело членов Ассоциации "Саморегулируемая организация "Международное строительное объединение", а также лиц, членство которых в саморегулируемой организации прекращено, согласно перечню членов саморегулируемой организации, предоставленному 18.01.2018 в форме электронных документов, подписанных с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи; о взыскании с целью зачисления на специальный банковский счет средства компенсационного фонда в размере 525 601 331,63 руб., с привлечением в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, Федеральной службы по финансовому мониторингу (ИНН 7708234633, ОГРН 1047708022548) и Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу (ИНН 7708208337, ОГРН 1037700177195),

УСТАНОВИЛ:

Ассоциация "Общероссийская негосударственная некоммерческая организация - общероссийское отраслевое объединение работодателей "Национальное объединение саморегулируемых организаций, основанных на членстве лиц, осуществляющих строительство" (далее - Ассоциация "Национальное объединение строителей", истец) обратилась в арбитражный суд с иском к Ассоциации "Саморегулируемая организация "Международное строительное объединение" (далее - Ассоциация "СРО "МСО", ответчик) об обязании передать 1791 дело членов Ассоциации "СРО "МСО", а также лиц, членство которых в саморегулируемой организации прекращено, согласно перечню членов саморегулируемой организации, предоставленному 18.01.2018 в форме электронных документов, подписанных с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи; о взыскании с целью зачисления на специальный банковский счет средств компенсационного фонда в размере 525 601 331, 63 руб.

Определениями арбитражного суда от 21.01.2019 и от 19.02.2019 в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Федеральная служба по финансовому мониторингу (далее - Федеральная служба по финансовому мониторингу, третье лицо) и Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу (далее - МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГА ПО ЦФО, третье лицо).

Решением Арбитражного суда Белгородской области от 29.04.2019 иск удовлетворен частично. Суд обязал Ассоциацию "СРО "МСО" передать Ассоциации "Национальное объединение строителей" 1734 дела членов Ассоциации "СРО "МСО", а также лиц, членство которых в Ассоциации "СРО "МСО" прекращено по состоянию на 22.01.2018, согласно перечню членов саморегулируемой организации, предоставленному Ассоциации "СРО "МСО" 18.01.2018 в форме электронных документов, подписанных с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи, за исключением членов саморегулируемой организации, прекративших членство по состоянию на 25.11.2014. Кроме того, с Ассоциации "СРО "МСО" с целью зачисления на специальный банковский счет Ассоциации "Национальное объединение строителей" в АО "Альфа Банк" (БИК 044525593, корреспондентский счет 30101810200000000593) взысканы средства компенсационного фонда в размере 525 601 331, 63 руб. В удовлетворении остальной части иска отказано.

Не согласившись с принятым решением суда, ссылаясь на его незаконность и необоснованность, Ассоциация "СРО "МСО" обратилась в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить в части взыскания с ответчика средств компенсационного фонда или изменить, указав на обязанность Ассоциации "СРО "МСО" перевести на специальный счет Ассоциации "Национальное объединение строителей", открытый в АО "Альфа Банк" (БИК 044525593, корреспондентский счет 30101810200000000593), средства компенсационных фондов в размере 525 601 331, 63 руб.

В соответствии с ч. 5 ст. 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

Возражений от участников процесса не поступило.

Судебная коллегия проверяет законность и обоснованность решения в обжалуемой части.

В судебное заседание апелляционной инстанции представители Федеральной службы по финансовому мониторингу, МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГА ПО ЦФО не явились.

Учитывая наличие доказательств надлежащего извещения третьих лиц о времени и месте судебного разбирательства, апелляционная жалоба рассматривалась в отсутствие их представителей в порядке ст.ст. 123, 156, 266 АПК РФ, п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".

Представитель Ассоциации "СРО "МСО" поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель Ассоциации "Национальное объединение строителей" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу.

При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело (ч. 1 ст. 268 АПК РФ).

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, отзыва Ассоциации "Национальное объединение строителей" на апелляционную жалобу, заслушав объяснения представителей сторон, судебная коллегия не усматривает оснований для отмены или изменения решения суда в обжалуемой части и удовлетворения апелляционной жалобы.

Как установлено судом и следует из материалов дела, Ассоциация "СРО "МСО" являлась саморегулируемой организацией, основанной на членстве лиц, осуществляющих строительство, с 20.06.2012.

22.01.2018 на основании приказа Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 22.01.2018 N СП-10 из государственного реестра саморегулируемых организаций в области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства (далее - государственный реестр саморегулируемых организаций) сведения об Ассоциации "СРО "МСО" исключены.

В связи с исключением сведений об ответчике из государственного реестра саморегулируемых организаций у ответчика возникла обязанность по передаче Ассоциации "Национальное объединение строителей" дел членов Ассоциации "СРО "МСО", а также по перечислению средств компенсационного фонда (фондов) на специальный банковский счет истца.

18.01.2018 Ассоциация "СРО "МСО" представила Ассоциации "Национальное объединение строителей" в форме электронных документов (пакета электронных документов), подписанных с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи, сведения о 1791 члене саморегулируемой организации (из них 302 действующих и 1489 исключенных) для внесения в единый реестр членов саморегулируемых организаций. В указанных сведениях содержалась информация о сумме взносов в компенсационный фонд, внесенных этими 1791 членами саморегулируемой организации, в общем размере 591 200 000 руб.

26.01.2018 Ассоциация "Национальное объединение строителей" обратилась к ответчику письмом N 04-02/1-470/18, содержащим, в том числе требование о перечислении средств компенсационного фонда ответчика на специальный банковский счет истца.

Между тем, на специальный банковский счет Ассоциации "Национальное объединение строителей" поступила лишь часть средств компенсационных фондов, а именно: 65 598 668 руб., перечисленные по платежным поручениям N 000001 и N 000002 от 08.02.2018, N 035944 и N 033004 от 31.01.2018.

Ссылаясь на неисполнение ответчиком обязанностей по передаче дел членов Ассоциации "СРО "МСО", а также по перечислению средств компенсационного фонда (фондов) на специальный банковский счет истца в общем размере 525 601 331, 63 руб., Ассоциация "Национальное объединение строителей" обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Суд первой инстанции частично удовлетворил требования истца об обязании ответчика передать дела членов Ассоциации "СРО "МСО", а также лиц, членство которых в Ассоциации "СРО "МСО" прекращено по состоянию на 22.01.2018, с учетом даты вступления в законную силу нормы права, обязывающей саморегулируемую организацию вести дела своих членов.

В указанной части решение суда заявителем апелляционной жалобы не оспаривается.

Ассоциация "СРО "МСО" не согласна с решением суда в части взыскания с ответчика средств компенсационного фонда с целью зачисления на специальный банковский счет Ассоциации "Национальное объединение строителей". Ответчик полагает, что данное требование истца должно быть удовлетворено посредством возложения на Ассоциацию "СРО "МСО" обязанности перевести на специальный счет Ассоциации "Национальное объединение строителей" денежные средства компенсационного фонда.

Судебная коллегия считает, что суд первой инстанции пришел к правильному выводу о наличии правовых оснований для взыскания с ответчика денежных средств компенсационного фонда по следующим основаниям.

Согласно ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним.

В соответствии со ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В силу положений п. 3 ст. 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно.

Никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

В силу ст.ст. 307, 309, 310 ГК РФ обязательства возникают из договоров и других сделок, вследствие причинения вреда, вследствие неосновательного обогащения, а также из иных оснований, указанных в настоящем Кодексе. Обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

В соответствии со ст. 11 Федерального закона от 12.01.1996 N 7 "О некоммерческих организациях" юридические лица и (или) граждане в целях представления и защиты общих, в том числе профессиональных, интересов, для достижения общественно полезных, а также иных не противоречащих федеральным законам и имеющих некоммерческий характер целей вправе создавать объединения в форме ассоциаций (союзов), являющиеся некоммерческими организациями, основанными на членстве.

В ст. 3 Федерального закона от 01.12.2007 N 315-ФЗ "О саморегулируемых организациях" (далее - ФЗ "О саморегулируемых организациях") определено, что саморегулируемыми организациями признаются некоммерческие организации, созданные в целях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

Согласно ч. 2.1 ст. 1 ФЗ "О саморегулируемых организациях" особенности саморегулирования в области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства устанавливаются законодательством о градостроительной деятельности.

В ч. 1 ст. 55.20 ГрК РФ указано, что национальные объединения саморегулируемых организаций являются общероссийскими негосударственными некоммерческими организациями, объединяющими саморегулируемые организации на основе обязательного членства, и создаются в форме ассоциации (союза).

В соответствии с п. 6 ч. 8 ст. 55.20 ГрК РФ одной из основной функцией национальных объединений саморегулируемых организаций является размещение средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, зачисленных на счет соответствующего Национального объединения саморегулируемых организаций, и осуществление выплат из него в соответствии с данным Кодексом.

Частями 1 и 2 ст. 55.16 ГрК РФ предусмотрена обязанность саморегулируемой организации в целях обеспечения имущественной ответственности членов саморегулируемой организации по обязательствам, возникшим вследствие причинения вреда личности или имуществу гражданина, имуществу юридического лица вследствие разрушения, повреждения здания, сооружения либо части здания или сооружения, формировать компенсационный фонд возмещения вреда, а в целях обеспечения имущественной ответственности членов саморегулируемой организации по обязательствам, возникшим вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения ими обязательств по договорам подряда на выполнение инженерных изысканий, подготовку проектной документации, договорам строительного подряда или договорам подряда на осуществление сноса, заключенным с использованием конкурентных способов заключения договоров, дополнительно формировать компенсационный фонд обеспечения договорных обязательств в случаях, предусмотренных ч.ч. 2 и 4 ст. 55.4 данного Кодекса.

Порядок взаимодействия Национального объединения саморегулируемых организаций и саморегулируемой организации в случае исключения сведений о саморегулируемой организации из государственного реестра саморегулируемых организаций утвержден приказом Минстроя России от 08.09.2015 N 643/пр (далее - Порядок N 643/пр).

В силу п. 5 Порядка N 643/пр саморегулируемая организация, сведения о которой исключены из государственного реестра саморегулируемых организаций, в течение трех рабочих дней с даты регистрации обращения Национального объединения саморегулируемых организаций, представляет заверенную копию реестра членов саморегулируемой организации на дату исключения сведений о саморегулируемой организации из государственного реестра саморегулируемых организаций и перечисляет средства компенсационного фонда саморегулируемой организации на указанный в обращении Национального объединения саморегулируемых организаций банковский счет.

Согласно ч. 14 ст. 55.16 ГрК РФ в случае исключения сведений о саморегулируемой организации из государственного реестра саморегулируемых организаций средства компенсационного фонда возмещения вреда и компенсационного фонда обеспечения договорных обязательств саморегулируемой организации в недельный срок с даты исключения таких сведений подлежат зачислению на специальный банковский счет Национального объединения саморегулируемых организаций, членом которого являлась такая саморегулируемая организация, и могут быть использованы только для осуществления выплат в связи с наступлением солидарной или субсидиарной ответственности саморегулируемой организации по обязательствам членов такой организации, возникшим в случаях, предусмотренных соответственно ст.ст. 60 и 60.1 данного Кодекса.

Материалами дела подтверждается, что Ассоциация "СРО "МСО" в период с 20.06.2012 по 22.01.2018 являлась саморегулируемой организацией, основанной на членстве лиц, осуществляющих строительство, обладающей правом выдачи свидетельств о допуске к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства.

В связи с исключением сведений об Ассоциации "СРО "МСО" из государственного реестра саморегулируемых организаций у ответчика возникла обязанность по перечислению средств компенсационного фонда (фондов) на специальный банковский счет истца.

Ассоциация "СРО "МСО" представила Ассоциации "Национальное объединение строителей" в форме электронных документов (пакета электронных документов), подписанных с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи, сведения о 1791 члене саморегулируемой организации (302 - действующих и 1489 - исключенных) для внесения в единый реестр членов саморегулируемых организаций. В указанных сведениях содержалась информация о сумме взносов в компенсационный фонд, внесенных 1791 членом саморегулируемой организации, в общем размере 591 200 000 руб.

Истец, являющийся в соответствии с ч. 2 ч. 2 ст. 55.20 ГрК РФ Национальным объединением саморегулируемых организаций, основанных на членстве лиц, осуществляющих строительство, 26.01.2018 направил в адрес ответчика письмо N 04-02/1-470/18, содержащее, в том числе требование о перечислении средств компенсационного фонда ответчика на специальный банковский счет истца.

Однако на специальный банковский счет истца поступила лишь часть средств компенсационных фондов в размере 65 598 668 руб., перечисленных на основании платежных поручений N 000001 и N 000002 от 08.02.2018, N 035944 и N 033004 от 31.01.2018.

Обязательство по перечислению на специальный счет истца средств компенсационного фонда в общем размере 525 601 331, 63 руб. ответчиком до настоящего времени не исполнено.

Данные обстоятельства подтверждаются материалами дела, и не оспариваются Ассоциацией "СРО "МСО" (ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ).

Как правильно указал суд первой инстанции, неисполнение ответчиком обязанности по перечислению средств компенсационного фонда (фондов) на счет истца нарушает требования ч. 14 ст. 55.16 ГрК РФ и п. 5 Порядка N 643/пр, а также права и законные интересы истца, поскольку препятствует истцу в осуществлении функций, возложенных на Национальное объединение саморегулируемых организаций градостроительным законодательством.

В связи с этим, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, арбитражный суд области пришел к обоснованному выводу об удовлетворении исковых требований Ассоциации "Национальное объединение строителей" о взыскании с Ассоциации "СРО "МСО" с целью зачисления на специальный банковский счет истца в АО "Альфа Банк" средств компенсационного фонда в размере 525 601 331, 63 руб.

Довод ответчика о невозможности перечисления денежных средств компенсационных фондов ввиду их размещения на счетах банков, признанных несостоятельными (банкротами), верно отклонен судом области, поскольку банкротство кредитного учреждения не является основанием для освобождения ответчика от установленного законом обязательства. Ассоциация "СРО "МСО" не лишена возможности и вправе участвовать в процедуре банкротства данных кредитных учреждений.

Доводы заявителя апелляционной жалобы о том, что исполнение решения должно обеспечиваться посредством обязания Ассоциации "СРО "МСО" перечислить денежные средства компенсационного фонда, а не путем взыскания с ответчика денежных средств, поскольку следует отделить денежные средства компенсационного фонда от личного имущества ответчика, отклоняются судебной коллегией как несостоятельные.

Действуя разумно и добросовестно (п. 3 ст. 1, п. 1 ст. 10 ГК РФ), учитывая специфику своей деятельности в соответствующей сфере, ответчик, являющийся профессиональным участником гражданских правоотношений, должен был понимать возможность наступления негативных последствий в результате действий (бездействий), влекущих исключение сведений о саморегулируемой организации из государственного реестра саморегулируемых организаций, как для самой ассоциации (исключение из реестра саморегулируемых организаций), так и для иных заинтересованных лиц (членов организации и третьих лиц). Функции компенсационного фонда саморегулируемой организации направлены на гарантированное возмещение вреда или обеспечение договорных обязательств по взаимоотношениям членов саморегулируемой организации с третьими лицами. В этой связи Ассоциация "СРО "МСО" должна была сама позаботиться об отделении денежных средств компенсационного фонда от своего личного имущества, в том числе разместив средства компенсационного фонда в банках, имеющих наиболее высокий рейтинг по степени надежности.

Суд первой инстанции всесторонне исследовал доказательства, представленные лицами, участвующими в деле, дал им правильную правовую оценку и принял решение в обжалуемой части, соответствующее требованиям норм материального и процессуального права. Нарушений норм процессуального законодательства, являющихся в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены принятых судебных актов, допущено не было.

В силу положений ст. 110 АПК РФ судебные расходы за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на ее заявителя.

Руководствуясь ст.ст. 269, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Белгородской области от 29.04.2019 по делу N А08-9527/2018 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Центрального округа в двухмесячный срок через арбитражный суд первой инстанции согласно ч. 1 ст. 275 АПК РФ.

Председательствующий

Е.В. Маховая

Судьи

Т.И. Орехова Л.А. Серегина