Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 9 сентября 2019 г. N 13АП-20400/19

г. Санкт-Петербург

09 сентября 2019 г.

Дело N А56-139092/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 03 сентября 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 сентября 2019 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Сотова И.В.

судей Слобожаниной В.Б., Черемошкиной В.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Тутаевым В.В.

при участии:

от истца: представители Терентьева О.В. по доверенности от 29.06.2018, Шенфельд Т.В. по доверенности от 05.07.2019

от ответчика: представитель Портнов А.А. по доверенности от 23.08.2019

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-20400/2019) Постниченко Владимира Валентиновича на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.05.2019 по делу N А56-139092/2018 (судья Чекунов Н.А.), принятое по иску Общества с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр"

к Постниченко Владимир Валентинович

об истребовании документов,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр" (далее - истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к Постниченко Владимиру Валентиновичу (далее - ответчик) об обязании, с учетом уточнения требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Постниченко Владимира Валентиновича в течение пяти рабочих дней с даты вступления решения в законную силу предоставить обществу с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр" (ИНН 7814583682) оригиналы следующих финансово-хозяйственных и бухгалтерских документов общества с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр":

1. Регистрационные документы (уведомления, свидетельства) ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 Пенсионного фонда РФ, Фонда социального страхования РФ, Федерального фонда обязательного медицинского страхования, подтверждающие постановку на учет в соответствующих фондах и присвоение регистрационных номеров, и иные документы (за период с 03.09.2013 по 24.11.2017);

2. Претензионную переписку по Договору субаренды нежилого помещения N 1 от 01.02.2014, заключенному между ИП Румановским А.С. и ООО "Квакин-центр", Дополнительному соглашению N 2 от 01.07.2016 к Договору субаренды N 1 от 01.02.2014, заключенному между ИП Хотинской Е.М. и ООО "Квакин-Центр".

3. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 с указанием ИНН и почтовых адресов контрагентов и дат возникновения задолженности, по которым имелась дебиторская (кредиторская) задолженность в период с 03.09.2013 по 24.11.2017;

4. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 с юридическими и физическими лицами за период с 03.09.2013 по 24.11.2017, в том числе договоры, соглашения о переводе (зачете) долга, прав, обязанностей.

В том числе, договоры (соглашения, контракты), заключенные со следующими контрагентами, согласно сведениям оббротно-сальдовой ведомости по счету 76.05 "Расчеты с разными дебиторами и кредиторами": Васюков Григорий Сергеевич, ВОИС, ДБО-Сервис, Деловые Линии, ЗАО "ТРАЙВ", Индивидуальный предприниматель Бориков Денис Сергеевич, Индивидуальный предприниматель Велегурин Артем Юрьевич, Индивидуальный предприниматель Иванов Вадим Владимирович, Индивидуальный предприниматель Крупина Наталья Витальевна, Индивидуальный предприниматель Постниченко Владимир Валентинович, Индивидуальный предприниматель Чепец Сергей Валентинович, ИП Мачульский Борис Михайлович, Контур, ЛАЙСА, Линдстрем, МИР НА ЛАДОНИ, Мотылев Дмитрий Валерьевич, НТВ+, Ольшин Алексей Иванович, ООО "АЛАЙТЕ-СПБ", ООО "Антейплекс", ООО "ВесМонтажСервис", ООО "ДМ", ООО "ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНЫЕ ТЕХНОЛОГИИ", ООО "МИГ", ООО "НТК "О-МЕГА", ООО "Петербургский Центр Дезинфекции и Дезинсекции", ООО "ПОБЕДА", ООО "Принтерия", ООО "РСК", ООО "РЭО "Наш дом", ООО "Сервис-Центр", ООО "СПб Крафт Фестиваль", ООО "ТД "Электроматериалы", ООО "Текслайн", ООО "Торговый Дом "ТС", ООО "Торус", ООО "Хозотдел-СПб", ООО "ЦКТ-ЛАДОГА", ООО "ЦКТ-Регионы", ООО "ЭВЕРЕСТ СПБ", ООО "Эталон Люкс", ООО СБО "КСИ", Оста Сервис, Перевозников Иван Геннадьевич, Питер Проф, Пошлина, Прометей, ПРОСТОР, РАО, РестИС, Ресторан.ру, САИТОВ РАШИТ ФАРИДОВИЧ, СЭС 2, Т.Т.Консалтинг, Титан (охрана 4400), Титан ТО (1000), ТМ проект, Торговый дизайн, Фабрика Карт, Форесто, Хамелеон.

В том числе, договоры (соглашения, контракты), заключенные со следующими контрагентами, согласно сведениям оборотно-сальдовой ведомости по счету 60 "Расчеты с поставщиками и подрядчиками": Аль-Трейд СПб, АЛЬФА ЛОГИСТИКА, Альянс-СПБ, АО "Рафаелов и Ко", Аскар, Бристот, Всё для Бара, Госселайн Логистике, ДИАЛОГ, Европа, Индивидуальный предприниматель Ананьев Сергей Сергеевич, ИП Бердников Ф.И., ИП Корчуганов А.Г., КАРАВАЙ, Каудаль, КВГ, КокаКола, Комплекс-Бар, Континент-Сервис, ЛАДОГА Дистрибьюшн, М-Дистрибьюшн, Мегаполис, Мейнстрим, Мираторг, Мясокомбинат Всеволожский, Неско СПБ, НОРДЭКС, ООО "Пивоваренная Компания "Бакунин", ООО "Бар-Сервис", ООО "ГЕО", ООО "ДЕЛСЕНЗО", ООО "Драфт Сити", ООО "KMC Норд-Вест", ООО "МАРР РУССИЯ", ООО "НОРДИКО СПб", ООО "ПАРТНЕР", ООО "РЕ100", ООО "РОМАКС ФУД", ООО "СПБ ПРЕМИУМ", ООО "Технокомплект", ООО "Торговый дом "Бакалеон", ООО "Фабрика Кухня Ладога", Прометей продукты, РОСБАЛТИМПОРТ, РОСТ, РУСТ ИНК, Саидов Давлатбек Хушмахмадович, Свам, Фест, Фрэш Групп СПб, Эльмар, Юнион-Трейд, КАРАВАЙ.

5. Договор поставки б/н от 16.09.2015 с ООО "ФЁСТ" (ИНН: 7816260581 ОГРН: 1157847142078, 190103, Россия, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ул. ЦИОЛКОВСКОГО, д.10,к.Г,пом.11-Н) и документы, относящиеся к данному договору.

6. Соглашения о зачете, акты, письма и уведомления о зачете в порядке статей 410, 411 Гражданского кодекса РФ, заключенные (подписанные) ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 либо действовавшие в период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

7. Документы, подтверждающие предоставление ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 лицензирующими органами лицензий за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

8. Трудовые договоры, заключенные ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 с работниками (форма Т-54), а также гражданско-правовые договоры, личные карточки работников (форма Т-2), табели учета рабочего времени (форма Т-12), приказы о приеме на работу, об увольнении, о переводе, о прекращении трудового договора с работниками, книги учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним ООО "Квакин-центр" ИНН 7814583682.

9. Документы налоговой отчетности ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682: налоговые декларации по всем налогам, в том числе налоговые декларации по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения; справки по форме 2-НДФЛ; расчеты по форме 6-НДФЛ; сведения о среднесписочной численности работников, иные документы налоговой отчетности общества, имеющиеся в распоряжении налогового органа за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

10. Документы бухгалтерской отчетности ООО "Квакин-центр" ИНН 7814583682: бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах, отчеты о целевом использовании денежных средств за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

11. Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное социальное страхование на случай временной нетрудоспособности и в связи с материнством и по обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, а также по расходам на выплату страхового обеспечении (форма 4 ФСС РФ) в ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

12. Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное в Пенсионный фонд Российской Федерации, страховым взносам на обязательное медицинское страхование в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования (форма РСВ-1 ПФР РФ) в ООО "КвакинЦентр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

13. Сведения об основных показателях деятельности ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 (форма ПМ Росстата).

14. Решения, предписания, требования и акты государственных, контролирующих и надзорных органов, вынесенные в отношении ООО "Квакин-центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

15. Книги учета доходов и расходов ООО "Квакин-Центр ИНН 7814583682 с приложением оригиналов подтверждающих документов, книги учета принятых и выданных кассиром денежных средств (форма N К0-5), кассовые книги (форма N К0-4), журналы регистрации приходных и расходных кассовых документов (форма N К0-3) с приложением приходных и расходных кассовых ордеров по формам N К0-1 и N KO-2 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

16. Счета, счета-фактуры (или уникальные передаточные документы), полученные ООО "КвакинЦентр" ИНН 7814583682 от поставщиков продукции (работ, услуг) и подрядчиков, в том числе товарные накладные на покупку, продажу, отпуск товаров (работ, услуг), акты выполненных работ, оказанных услуг, акты приема-передачи и иные подобные документы, выданные и полученные обществом за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

17. Первичные бухгалтерские документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные и товарно-транспортные накладные, акты сверок) по всем контрагентам ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 за период 03.09.2013 по 24.11.2017.

18. Положения об учётной политике для целей налогообложения ООО "Квакин-центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

19. Положения об учетной политике для целей бухгалтерского учета ООО "Квакин-центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

20. Договоры займа, заключенные ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

21. Документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам ООО "Квакин-центр" ИНН 7814583682 (расчётные листки и платежные ведомости) за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

22. Оборотно-сальдовые ведомости ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682.

23. Оригиналы платежных документов и банковских выписок по расчетным счетам ООО "КвакинЦентр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

24. Инвентарные карточки учета объекта основных средств (унифицированная форма N ОС-6) ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682.

25. Акты о приеме-передачи объектов основных средств (унифицированная форма N ОС-1), акты о приеме-передачи групп объектов основных средств (унифицированная форма N ОС-1б), акты о списании объектов основных средств (унифицированная форма N ОС-4), акты о списании групп объектов основных средств (унифицированная форма N ОС-4б) ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682.

26. Кассовые книги ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017 с отчетом кассира и первичными документами, приложенными к отчетам кассира.

27. Авансовые отчеты ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

28. Компьютерная база 1С Бухгалтерия бухгалтерского учета ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682.

Также истец просил присудить денежные средства на случай неисполнения решения по настоящему делу, в случае неисполнения решения в части передачи документов по истечении пяти рабочих дней с даты вступления настоящего решения в законную силу, взыскать с Постниченко Владимира Владимировича в пользу общества с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр" денежные средства (судебную неустойку) в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения.

Решением от 20.05.2019 суд обязал Постниченко Владимира Валентиновича в течение пяти рабочих дней с даты вступления настоящего решения в законную силу предоставить обществу с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр" (ИНН 7814583682) оригиналы следующих финансово-хозяйственных и бухгалтерских документов общества с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр":

2. Претензионную переписку по Договору субаренды нежилого помещения N 1 от 01.02.2014, заключенному между ИП Румановским А.С. и ООО "Квакин-центр", Дополнительному соглашению N 2 от 01.07.2016 к Договору субаренды N 1 от 01.02.2014 года, заключенному между ИП Хотинской Е.М. и ООО "Квакин-Центр".

4. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 с юридическими и физическими лицами за период с 03.09.2013 г. по 24.11.2017 г., в том числе договоры, соглашения о переводе (зачете) долга, прав, обязанностей.

В том числе, договоры (соглашения, контракты), заключенные со следующими контрагентами, согласно сведениям оборотно-сальдовой ведомости по счету 76.05 "Расчеты с разными дебиторами и кредиторами": Васюков Григорий Сергеевич, ВОИС, ДБО-Сервис, Деловые Линии, ЗАО "ТРАЙВ", Индивидуальный предприниматель Бориков Денис Сергеевич, Индивидуальный предприниматель Велегурин Артем Юрьевич, Индивидуальный предприниматель Иванов Вадим Владимирович, Индивидуальный предприниматель Крупина Наталья Витальевна, Индивидуальный предприниматель Постниченко Владимир Валентинович, Индивидуальный предприниматель Чепец Сергей Валентинович, ИП Мачульский Борис Михайлович, Контур, ЛАЙСА, Линдстрем, МИР НА ЛАДОНИ, Мотылев Дмитрий Валерьевич, НТВ+, Ольшин Алексей Иванович, ООО "АЛАЙТЕ-СПБ", ООО "Антейплекс", ООО "ВесМонтажСервис", ООО "ДМ", ООО "ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНЫЕ ТЕХНОЛОГИИ", ООО "МИГ", ООО "НТК "О-МЕГА", ООО "Петербургский Центр Дезинфекции и Дезинсекции", ООО "ПОБЕДА", ООО "Принтерия", ООО "РСК", ООО "РЭО "Наш дом", ООО "Сервис-Центр", ООО "СПб Крафт Фестиваль", ООО "ТД "Электроматериалы", ООО "Текслайн", ООО "Торговый Дом "ТС", ООО "Торус", ООО "Хозотдел-СПб", ООО "ЦКТ-ЛАДОГА", ООО "ЦКТ-Регионы", ООО "ЭВЕРЕСТ СПБ", ООО "Эталон Люкс", ООО СБО "КСИ", Оста Сервис, Перевозников Иван Геннадьевич, Питер Проф, Пошлина, Прометей, ПРОСТОР, РАО, РестИС, Ресторан.ру, САИТОВ РАШИТ ФАРИДОВИЧ, СЭС 2, Т.Т.Консалтинг, Титан (охрана 4400), Титан ТО (1000), ТМ проект, Торговый дизайн, Фабрика Карт, Форесто, Хамелеон.

13. Сведения об основных показателях деятельности ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 (форма ПМ Росстата).

15. Книги учета доходов и расходов ООО "Квакин-Центр ИНН 7814583682 с приложением оригиналов подтверждающих документов, книги учета принятых и выданных кассиром денежных средств (форма N К0-5), кассовые книги (форма N К0-4), журналы регистрации приходных и расходных кассовых документов (форма N К0-3) с приложением приходных и расходных кассовых ордеров по формам N КО-1 и N KO-2 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

20. Договоры займа, заключенные ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

22. Оборотно-сальдовые ведомости ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682.

23. Оригиналы платежных документов по расчетным счетам ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

27. Авансовые отчеты ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682 за период с 03.09.2013 по 24.11.2017.

28. Компьютерная база 1С Бухгалтерия бухгалтерского учета ООО "Квакин-Центр" ИНН 7814583682.

В остальной части иска отказано; на случай неисполнения решения в части обязания передать документы, по истечении пяти рабочих дней с даты вступления настоящего решения в законную силу, с Постниченко Владимира Валентиновича в пользу общества с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр" взысканы денежные средства (судебная неустойка) в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения; также с Постниченко Владимира Валентиновича в пользу общества с ограниченной ответственностью "Квакин-Центр" взыскано 6 000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Постниченко Владимир Валентинович обратился с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое решение отменить.

В обоснование жалобы ответчик указал, что ряд документов в оригиналах согласно расписке находились с 15.11.2017 у истца, который вел полноценную предпринимательскую деятельность, о чем свидетельствуют приложенные истцом к иску копии документов; сведения из программы 1С также подтверждают наличие доступа к программе, при этом истец не предпринимал попыток к восстановлению документов и обратился в суд, намереваясь причинить вред бывшему директору, тогда как ответчик самостоятельно обратился к контрагентам для получения ряда отсутствующих документов. Также в жалобе указано на завышенный размер судебной неустойки.

В отзыве на апелляционную жалобу истец просит обжалуемое решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

В судебном заседании ответчик доводы жалобы поддержал, истец с доводами апелляционной жалобы не согласился.

В силу части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ и при отсутствии возражений сторон законность и обоснованность решения суда проверены только в обжалуемой (удовлетворенной) части.

Как следует из материалов дела, установлено судом, ответчик являлся генеральным директором Общества; внеочередным общим собранием участников Общества от 24.11.2017 принято решение о досрочном прекращении полномочий ответчика. Общество направило ответчику требование о предоставлении документов юридического лица.

Настоящий иск заявлен со ссылкой на неисполнение ответчиком своих обязательств по передаче Обществу документов организации, в том числе бухгалтерского учета.

Суд первой инстанции, руководствуясь статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", статьями 7, 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", статьями 308.3, 330, 333 Гражданского кодекса РФ, а также приняв во внимание, что ответчик одновременно осуществлял и полномочия главного бухгалтера Общества, признал исковые требования подлежащими удовлетворению частично, в том числе и в части начисленной истцом неустойки на случай неисполнения судебного акта, удовлетворив требования в указанной части в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки, при этом суд учел, что обязанность по хранению выписок по счетам законом на Общество не возложено; документами бухгалтерского учета выписки не являются; каких-либо сведений, подтверждающих существование выписок и их нахождение у бывшего генерального директора, в дело не представлено

Кроме того, судом отклонены доводы ответчика об отсутствии у него иных истребуемых документов, поскольку из расписки вновь избранного генерального директора Общества следует, что учредительные документы, свидетельство о постановке на учет, доп.соглашение N 2 к договору субаренды и акт приема-передачи находятся у него с 15.11.2017. В этой связи суд, с учетом показаний допрошенных судом свидетелей и пояснений сторон, пришел к выводу о том, что при наличии иных документов в распоряжении (в офисе) Общества, ничто не препятствовало указать об этом в расписке, однако ответчик таких требований не предъявлял; документы по акту приема-передачи не переданы.

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции, как сделанных в результате полного исследования и анализа материалов дела (представленных доказательств), отмечая при этом, что в апелляционной жалобе не содержится каких-либо доводов, которые опровергали бы исковые требования по существу, а равно как и выводы суда первой инстанции.

Доводы апелляционной жалобы не влияют на законность и обоснованность вынесенного судом первой инстанции судебного акта, при том, что в нарушение части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ ответчик не представил надлежащих (допустимых, относимых и достаточных) доказательств, подтверждающих исполнение им обязанности по обеспечению сохранности (в том числе передаче вновь назначенному директору) бухгалтерской и иной документации Общества, а равно как и фактическое наличие их у Общества, что исключает принятие судебного акта об отказе в иске.

Кроме того, апелляционный суд отмечает, что ответчиком в том числе не доказано - в каком виде (на какую дату) ему (ответчику) была передана база 1С.

Применительно к доводам жалобы о чрезмерности взысканной судебной неустойки, апелялционный суд отмечает, что вывод об установленном размере неустойки суд первой инстанции сделал с учетом всей совокупности материалов дела (обстоятельств спора и представленных доказательств) - и в частности исходя из поведения сторон, баланса их интересов, определения справедливой меры ответственности за допущенные ответчиком нарушения, признав с учетом вышеуказанных обстоятельств, что разумной и достаточной применительно к последствиям нарушенного обязательства является неустойка в сумме 1 000 руб. в день за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Таким образом, апелляционный суд признает обжалуемое решение соответствующим нормам материального и процессуального права и фактическим обстоятельствам дела (при отсутствии помимо прочего и оснований, предусмотренных частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ), а апелляционную жалобу - не подлежащей удовлетворению.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 266, 268, 269 и 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.05.2019 г. по делу N А56-139092/2018 в обжалуемой части оставить без изменения, а апелляционную жалобу В.В. Постниченко - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Сотов

Судьи

В.Б. Слобожанина
В.В. Черемошкина

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.