Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 4 октября 2019 г. N 17АП-12184/19

г. Пермь

04 октября 2019 г.

Дело N А60-27281/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 01 октября 2019 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 04 октября 2019 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Варакса Н.В.,

судей Грибиниченко О.Г., Муравьевой Е.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Багаевой Л.О.,

при неявке лиц, участвующих в деле (лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке ст.ст. 121, 123 АПК РФ, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Национальная служба взыскания"

на решение Арбитражного суда Свердловской области

от 16 июля 2019 года по делу N А60-27281/2019,

вынесенное судьей С.О. Ивановой,

по заявлению Управления Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области (ИНН 6670073012, ОГРН 1046603570562)

к обществу с ограниченной ответственностью "Национальная служба взыскания" (ИНН 7727551797, ОГРН 1057748047675)

третье лицо: Попова Людмила Анатольевна,

о привлечении к административной ответственности,

установил:

Управление Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области (далее - административный орган) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении общества с ограниченной ответственностью "Национальная служба взыскания" (далее - ООО "НСВ") к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.14.57 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 16.07.2019 заявленные требования удовлетворены, ООО "НСВ" привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

Не согласившись с указанным судебным актом, ООО "НСВ" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять новый судебный акт. В апелляционной жалобе приводит доводы о том, что в решении суда первой инстанции не изложена объективная сторона административного правонарушения, в связи с чем неясно за какие конкретно нарушения ООО "НСВ" привлечено к административной ответственности; также выражает несогласие с выводом суда о нарушении ООО "НСВ" требований п. 3 ч. 3 ст.7 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее - Федеральный закон N 230-ФЗ), отмечает, что детализация отображает только количество телефонных соединений (звонков), при этом понятия "телефонные переговоры" и "телефонное соединение" не являются тождественными.

Управлением Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст.ст. 266, 268 АПК РФ.

Из материалов дела следует, что 29.12.2016 ООО "НСВ" включено в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности (регистрационный номер 4/16/77000-КЛ).

17.12.2018 в Управление Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области поступило заявление Поповой Л.А. о нарушении ООО "НСВ" Федерального закона N 230-ФЗ.

С целью рассмотрения обращения Поповой Л.А., на основании приказа Управления Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области от 07.03.2019 N 176 в отношении ООО "НСВ" проведена внеплановая документарная проверка на предмет соответствия действий общества требованиям Федерального закона N 230-ФЗ.

В ходе проверки установлено, что в феврале 2014 года между Поповой Л.А. и ООО КБ "Ренессанс Кредит Банк" заключены кредитные договоры, по которым в сентябре 2017 года образовались задолженности.

Основанием для осуществления взаимодействия с Поповой Л.А., направленного на взыскание просроченной задолженности, является агентский договор о взыскании просроченной задолженности от 26.09.2017 N rk-260917/l 129, заключенный между ООО КБ "Ренессанс Кредит" и ООО "НСВ".

Согласно информации, представленной ООО "НСВ", взаимодействие по взысканию просроченной задолженности с Поповой Л.А. осуществлялось посредством телефонных переговоров и текстовых и голосовых сообщений.

Управлением Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области установлено, что от лиц, действующих в интересах ООО "НСВ", на телефонный номер, принадлежащий Поповой Л.А. по вопросам взыскания просроченной задолженности по договорам займа от 25.03.2015 N 74750062625 и от 25.03.2015 N 74750062625, заключенных с ООО КБ "Ренессанс Кредит Банк", от ООО "НСВ" осуществлены следующие взаимодействия:

посредством телефонных переговоров:

07.11.2018 в 13:21:11 с номера +7 922 611 97 17 (продолжительность 01 мин. 30 сек.);

07.11.2018 в 21:07:59 с номера +7 903 669 83 42 (продолжительность 00 мин. 05 сек.);

08.11.2018 в 19:08:30 с номера +7 903 672 12 79 (продолжительность 00 мин. 14 сек.);

10.11.2018 в 09:11:08 с номера +7 922 032 94 22 (продолжительность 00 мин. 45 сек.);

14.11.2018 в 10:52:11 с номера +7 932 123 89 20 (продолжительность 00 мин. 30 сек.);

18.11.2018 в 09:09:04 с номера +7 929 222 18 51 (продолжительность 00 мин. 15 сек.);

21.11.2018 в 10:32:58 с номера +7 922 178 65 35 (продолжительность 05 мин. 47 сек.);

24.11.2018 в 09:45:05 с номера +7 932 110 12 26 (продолжительность 01 мин. 50 сек.);

28.11.2018 в 08:48:08 с номера +7 922 130 78 22 (продолжительность 00 мин. 07 сек.);

28.11.2018 в 08:51:54 с номера +7 922 130 78 22 (продолжительность 01 мин. 04 сек.);

посредством направления голосовых сообщений:

09.11.2018 в 08:46:07 с номера +7 922 022 74 24 (продолжительность 00 мин. 07 сек.);

11.11.2018 в 10:15:05 с номера +7 922 606 71 86 (продолжительность 00 мин. 14 сек.);

15.11.2018 в 13:28:39 с номера +7 922 221 06 95 (продолжительность 00 мин. 13 сек.);

18.11.2018 в 09:02:48 с номера +7 929 222 18 51 (продолжительность 00 мин. 15 сек.).

Согласно ответам операторов сотовой связи ПАО "ВымпелКом" от 26.12.2018 N ЦР-03/96976-К и ПАО "Мегафон" от 12.02.2019 телефонные номера +7 903 669 83 42; +7 903 672 12 79, +7 922 022 74 24; +7 932 123 89 20; +7 932 110 12 26; +7 929 222 18 51; +7 922 611 97 17; +7 922 606 71 86; +7 922 221 06 95; +7 922 178 65 35; +7 922 151 68 53; +7 922 130 78 22; +7 922 032 94 22 принадлежат ООО "НСВ".

Управлением Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области сделан вывод о том, что взаимодействие ООО "НСВ" с должником осуществлялось более одного раза в сутки, более двух раз в неделю, более восьми раз в месяц, что является нарушением требований подп. "а", "б", "в" п. 3 ч. 3 ст. 7 Федерального закона N 230-ФЗ.

В связи с чем Управлением Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области в отношении ООО "НСВ" составлен протокол от 14.05.2019 N 23/19/66000-АП об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

На основании ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ Управление Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении ООО "НСВ" к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования, пришел к выводу о наличии состава административного правонарушения.

Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, рассмотрев доводы, изложенные в апелляционной жалобе, суд апелляционной инстанции полагает, что оснований для отмены решения суда не имеется.

В ч. 1 ст. 14.57 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за совершение кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах (за исключением кредитных организаций), действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, за исключением случаев, предусмотренных ч. 2 настоящей статьи.

В соответствии с ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ нарушение, предусмотренное ч.1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Согласно ч. 1, ч. 5 ст. 4 Федерального закона N 230-ФЗ при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо, действующее от его имени и (или) в его интересах, вправе взаимодействовать с должником, используя: 1) личные встречи, телефонные переговоры (непосредственное взаимодействие); 2) телеграфные сообщения, текстовые, голосовые и иные сообщения, передаваемые по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи; 3) почтовые отправления по месту жительства или месту пребывания должника.

В п. 3 ч. 3 ст. 7 Федерального закона N 23-ФЗ указано, что по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускается непосредственное взаимодействие с должником:

3) посредством телефонных переговоров:

а) более одного раза в сутки;

б) более двух раз в неделю;

в) более восьми раз в месяц.

Имеющимися в материалах дела доказательствами, в том числе, обращением Поповой Л.А. от 17.12.2018, детализацией оказанных услуг связи за период с 07.11.2018 по 28.11.2018 по телефонному номеру, принадлежащему Поповой Л.А., актом проверки от 19.04.2019 N 4, подтверждается нарушение ООО "НСВ" требований подп. "а", "б", "в" п. 3 ч. 3 ст. 7 Федерального закона N 230-ФЗ, выразившееся во взаимодействии с должником посредством телефонных переговоров более одного раза в сутки (07.11.2018 - 2 телефонных разговора); более двух раз в неделю (в течение недели в период с 07.11.2018 по 13.11.2018 - 4 телефонных разговора); более восьми раз в месяц (в течение ноября 2018 года - 10 телефонных разговоров).

Доводы ООО "НСВ" о том, что детализация отображает только количество телефонных соединений (звонков), при этом сам факт телефонного соединения означает лишь соединение между средствами связи, но не может служить подтверждением диалога или переговоров между абонентами, рассмотрены судом апелляционной инстанции и отклоняются как основанные на неверном толковании норм Федерального закона N 230-ФЗ и не соответствующие установленным по делу обстоятельствам. Исходя из содержания приведенных выше норм права, законодатель, установив ограничения по количеству взаимодействий с должником в определенный период, запретил, в том числе действия кредитора (лица, действующего в его интересах) по инициированию такого взаимодействия сверх установленных ограничений.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств, подтверждающих, что ООО "НСВ" были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению требований действующего законодательства, в материалах дела не имеется.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о наличии состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности не допущено. О времени и месте составления протокола об административном правонарушении от 14.05.2019 ООО "НСВ" извещено надлежащим образом путем направления по юридическому адресу уведомления исх. от 19.04.2019 N 66922/19/21007, которое получено адресатом 13.05.2019, что подтверждается отчетом ФГУП "Почта России" об отслеживании почтового отправления.

Решение суда первой инстанции принято в пределах установленного ст.4.5 КоАП РФ годичного срока давности привлечения к административной ответственности.

Судом первой инстанции назначено наказание в минимальном размере санкции ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ. При этом правовых оснований для назначения наказания ниже низшего предела санкции в порядке ч. 3.2. ст. 4.1 КоАП РФ, а также для замены штрафа на предупреждение в порядке ст. 4.1.1 КоАП РФ не имеется, поскольку информация об ООО "НСВ" в Едином реестре субъектов малого и среднего предпринимательства отсутствует; доказательств, свидетельствующих о том, что ООО "НСВ" является субъектом малого или среднего предпринимательства, в материалы дела не представлено. Кроме того, согласно сведениям официального сайта "Картотека арбитражных дел" (http://kad.arbitr.ru/) ООО "НСВ" привлекается к административной ответственности не впервые.

Каких-либо исключительных обстоятельств, позволяющих признать правонарушение малозначительным, не установлено. С учетом конкретных обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности правонарушения, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции об отсутствии обстоятельств, свидетельствующих о возможности признания правонарушения малозначительным и применения ст. 2.9 КоАП РФ.

Таким образом, оснований для отмены решения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не усматривает.

Руководствуясь ст.ст. 176, 258, 266, 268, 269, 271 АПК РФ, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Свердловской области от 16 июля 2019 года по делу N А60-27281/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Национальная служба взыскания" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

Председательствующий

Н.В. Варакса

Судьи

О.Г. Грибиниченко Е.Ю. Муравьева