Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 9 октября 2019 г. N 13АП-23569/19

г. Санкт-Петербург

09 октября 2019 г.

Дело N А21-6180/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 01 октября 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 октября 2019 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Сомовой Е.А.

судей Протас Н.И., Трощенко Е.И.

при ведении протокола судебного заседания: Царегородцевым Е.А.

при участии:

от истца (заявителя): не явился, извещен

от ответчика (должника): не явился, извещен

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-23569/2019) ООО "Интер Инвест" на решение Арбитражного суда Калининградской области от 09.07.2019 по делу N А21-6180/2019 (судья Залужная Ю.Д.), принятое

по заявлению ООО "Интер Инвест"

к Министерству регионального контроля (надзора)

о признании незаконным и отмене постановления

установил:

общество с ограниченной ответственностью "Интер Инвест" (далее - ООО "Интер Инвест", общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Министерства регионального контроля (надзора) Калининградской области (далее - Министерство, административный орган) от 23.04.2019 N ДС-72/131-19 о назначении административного наказания.

Решением арбитражного суда первой инстанции постановление Министерства N ДС-72/131-19 от 23.04.2019 изменено в части назначения наказания, размер назначенного ООО "Интер - Инвест" штрафа снижен до 500 000 рублей.

Не согласившись с принятым по делу решением, общество обратилось в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, производство по административному делу прекратить. В обоснование жалобы апеллянт указывает на отсутствие в действиях заявителя состава правонарушения, а также на ненадлежащее извещение общества о составлении протокола об административном правонарушении. Кроме того, заявитель полагает, что назначенный штраф подлежит снижению до 250 000 руб.

Оспаривая доводы апелляционной жалобы, Министерство представило отзыв, в котором просило решение суда первой инстанции оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.

Стороны, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание не явились, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие по правилам статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, на основании приказа от 14.02.2019 N СН-93/пр заместителя министра регионального контроля (надзора) Калининградской области проведена внеплановая документарная проверка в отношении ООО "Интер Инвест".

В ходе проверки деятельности общества по исполнению требований законодательства об участии в долевом строительстве в части привлечения денежных средств участников долевого строительства 48-квартирного, 4-этажного жилого дома N 2 (2 этап строительства), расположенного по адресу: г. Калининград, ул. Сержанта Мишина, дом 68Б (далее - дом N 2), и 48-квартирного, 4-этажного жилого дома N 3 (2 этап строительства), расположенного по адресу: г. Калининград, ул. Сержанта Мишина, дом 68А (далее - дом N 3), было установлено следующее.

Общество осуществляет строительство дома N 2 и N 3 на основании разрешения на строительство от 28.12.2016 N 39-RU39301000-381-2016 со сроком действия до 28.12.2017 (продлено до 28.10.2018) на земельном участке с кадастровым номером 39:15:110813:112.

Денежные средства участников долевого строительства дома N 3 привлечены Обществом без нарушения обязательных требований законодательства в сфере долевого строительства.

Согласно протоколу от 09.09.2017 N 2017-09-ИИ внеочередного общего собрания участников Общества единогласно было принято решение о разделе земельного участка общей площадью 10160 кв. м. с кадастровым номером 39:15:110813:112 по адресу: г.Калининград, ул. Сержанта Мишина, на три обособленных земельных участка, поставить их на кадастровый учет и зарегистрировать право собственности на эти земельные участки.

После разделения земельного участка под строительство было сформировано три обособленных земельных участка:

-кадастровый номер 39:15:110813:237 площадью 5436 кв.м. под строительство дома N 2 и домаN 3;

-кадастровый номер 39:15:110813:239 площадью 4704 кв.м. под строительство дома N 1 без привлечения денежных средств участников долевого строительства;

-кадастровый номер 39:15:110813:238 площадью 20 кв.м. под строительство трансформаторной подстанции без привлечения денежных средств участников долевого строительства.

В соответствии с уведомлением Управления Федеральной службой государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области от 07.05.2018 N 39/001/035/2018-8825 проведена государственная регистрация первого ДДУ N С.М-02-К31 на строительство дома N2 от 27.04.2018, заключенного Обществом с физическим лицом Божковой Т.В. на однокомнатную квартиру объекта долевого строительства, расположенного по адресу: г.Калининград, ул.Сержанта Мишина, 86Б.

После государственной регистрации первого ДДУ на строительство дома N 2 Общество 04.06.2018 направило в Министерство проектную декларацию на строительство дома N 2 и необходимые сведения и документы для получения заключения о соответствии застройщика и проектной декларации требованиям, установленным частью 2 статьи 3, статьями 20 и 21 Федерального закона N 214-ФЗ (далее - ЗОС), на которую получило отказ в выдаче заключения от 25.06.2018 исх. N СН-777.

Общество повторно не направляло в Министерство проектную декларацию на строительство дома N 2 и необходимые сведения и документы для получения ЗОС и не имело его на дату составления акта внеплановой документарной проверки.

Между Обществом и физическим лицом Лепиловым О.Г. 09.06.2018 заключен второй по счету ДДУ N С.М-02-К39 на строительство дома N 2 (государственная регистрация: 12.07.2018) на сумму 1 500 000,00 рублей.

Первые денежные средства по ДДУ N С.М-02-К39 поступили на расчетный счет Общества N 40702810514380007563 в Филиале N 7806 Банка ВТБ (ПАО) г. Санкт-Петербург по платежному поручению от _30.07.2018 N 880496 в сумме 1 000 000,00 рублей, что подтверждается данными карточки счета 51 "Расчетные счета" за 3 квартал 2018 года и привлечены Обществом для строительства дома N 2 с нарушение требований части 2 статьи 3 и части 2 статьи 19 Федерального закона N 214-ФЗ, так как у Общества отсутствует заключение о соответствии застройщика и проектной декларации на строительство дома N 2 требованиям, установленным частью 2 статьи 3, статьями 20 и 21 Федерального закона N 214-ФЗ.

16.04.2019 заинтересованным лицом составлен протокол об административном правонарушении по факту совершения ООО "Интер - Инвет" административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

По результатам рассмотрения дела ООО "Интер - Инвет" 23 апреля 2019 года привлечено к административной ответственности согласно постановлению N ДС - 72/131-19 по вышеуказанной квалификации с назначением наказания в виде штрафа в размере 750 000 руб.

Не согласившись с постановлением о наложении штрафа по делу об административном правонарушении, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях Общества состава вмененного административного правонарушения, не установил нарушения процедуры привлечения к административной ответственности, однако, установив отсутствие оснований для применения к обществу наказания, превышающего 500 000 руб., оспариваемое постановление изменил.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены решения суда ввиду следующего.

Частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ установлена административная ответственность за привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством.

Отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства регулируются Законом о долевом участии в строительстве Федеральным законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 214-ФЗ).

Частью 1 статьи 3 Закона N 214-ФЗ предусмотрено, что застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства многоквартирного дома только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) предоставления проектной декларации и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства многоквартирного дома, или договора аренды такого земельного участка.

Имея своей целью обеспечить защиту прав и законных интересов участников долевого строительства, Закон N 214-ФЗ определяет специальные требования, касающиеся привлечения денежных средств граждан для строительства, и устанавливает запрет на их привлечение в нарушение закрепленных требований.

Так, в соответствии с пунктом 2 статьи 1 Закона N 214-ФЗ привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения этих денежных средств не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, допускается только одним из трех указанных способов:

- на основании договора участия в долевом строительстве;

- путем выпуска эмитентом, имеющим в собственности или на праве аренды, праве субаренды земельный участок и получившим в установленном порядке разрешение на строительство на этом земельном участке многоквартирного дома, облигаций особого вида - жилищных сертификатов, закрепляющих право их владельцев на получение от эмитента жилых помещений в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- жилищно-строительными и жилищными накопительными кооперативами в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность таких кооперативов.

В соответствии с частью 2 статьи 3 Закона N 214-ФЗ право на привлечение денежных средств граждан для строительства многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения, которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся многоквартирном доме, имеют застройщики на основании договора участия в долевом строительстве.

Довод общества об отсутствии события административного правонарушения в связи с тем, что на Общество требования по получению заключения о соответствии застройщика и проектной декларации перед началом привлечения денежных средств участников долевого строительства не распространяются, поскольку разрешение на строительство им получено до 01.07.2018, правомерно отклонен судом первой инстанции с учетом следующего.

В соответствии с частью 7 статьи 8 Федерального закона от 01.07.2018 N 175-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" в отношении застройщиков, получивших разрешение на строительство до 1 июля 2018 года, положения статьи 2, второго предложения части 1.1, частей 2 - 2.2 статьи 3 Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" применяются без учета изменений, внесенных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 218-ФЗ "О публично-правовой компании по защите прав граждан - участников долевого строительства при несостоятельности (банкротстве) застройщиков и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и настоящим Федеральным законом.

Так, согласно внесенным изменениям право на привлечение денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома на основании договора участия в долевом строительстве имеет застройщик, при наличии выданного до заключения застройщиком договора с первым участником долевого строительства в соответствии с частью 2.1 статьи 19 настоящего Федеральное закона заключения о соответствии застройщика и проектной декларации требованиям, установленным настоящим Федеральным законом.

В соответствии с частью 1 статьи 3 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ в редакции Федерального закона от 01.01.2017, застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии с настоящим Федеральным законом и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости, в состав которых будут входить объекты долевого строительства, либо договора аренды, договора субаренды такого земельного участка или в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О содействии развитию жилищного строительства" либо подпунктом 15 пункта 2 статьи 39.10 Земельного кодекса Российской Федерации, договора безвозмездного пользования таким земельным участком.

Согласно части 2 статьи 3 указанного закона право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома на основании договора участия в долевом строительстве имеет застройщик, отвечающий на дату направления проектной декларации в соответствии с частью 2 статьи 19 настоящего Федерального закона в уполномоченный орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, требованиям, установленным в части 2 данной указанной статьи.

Частью 2 статьи 19 Закона установлена обязанность застройщика по направлению в уполномоченный орган проектной декларации до заключения застройщиком договора с первым участником долевого строительства.

Согласно части 2.1 статьи 19 уполномоченный орган в срок не более тридцати дней со дня получения проектной декларации выдает застройщику заключение о соответствии застройщика и проектной декларации требованиям, установленным частью 2 статьи 3, статьями 20 и 21 настоящего Федерального закона, или отказ в выдаче такого заключения.

В силу части 2.2 статьи 3 Закона застройщики, не удовлетворяющие требованиям, указанным в части 2 настоящей статьи, на дату направления проектной декларации в соответствии с частью 2 статьи 19 настоящего Федерального закона в уполномоченный орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, не имеют права привлекать денежные средства граждан - участников долевого строительства на строительство (создание) многоквартирных домов.

Анализ указанных правовых норм позволяет сделать вывод о том, что до направления в уполномоченный орган проектной декларации и получения заключения о соответствии застройщика и проектной декларации требованиям, установленным частью 2 статьи 3, статьями 20 и 21 настоящего Федерального закона, застройщик не вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства.

Проанализировав и оценив приведенные выше обстоятельства дела и представленные в материалы дела документы, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что действия общества образуют событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Доказательств невозможности соблюдения обществом установленных Законом N 214-ФЗ требований в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые он не мог предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины заявителя во вмененном ему правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

Судом апелляционной инстанции также проверено соблюдение Министерством процедуры привлечения заявителя к административной ответственности и не выявлено существенных нарушений, являющихся безусловным основанием для признания оспариваемого постановления незаконным. В соответствии с требованиями статей 25.1, 25.4, 28.2 КоАП РФ Общество было извещено о времени и месте как составления протокола, так и рассмотрения материалов дела об административном правонарушении; заявителю была предоставлена возможность в ходе производства по делу об административном правонарушении пользоваться процессуальными правами, предусмотренными Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.

Оспариваемое постановление вынесено административным органом в пределах срока, установленного статьей 4.5 КоАП РФ. Наказание назначено Министерством в пределах санкции части 1 статьи 14.28 КоАП РФ в виде штрафа в размере 750 000 рублей.

Вместе с тем, суд первой инстанции, установив отсутствие в оспариваемом постановлении обоснования наложения административного штрафа в таком размере, а именно обстоятельств, отягчающих административную ответственность,, посчитал необходимым признать незаконным и изменить оспариваемое постановление в части назначения административного наказания в виде штрафа в размере 750 000 рублей, определив размер административного наказания по минимальному пределу санкции инкриминируемой статьи - в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Вопреки позиции апеллянта, назначенное наказание изменено судом не в порядке применения положений частей 3.2 и 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ, размер штрафа снижен с учетом отсутствия обстоятельств, отягчающих ответственность, и, как следствие, отсутствие у административного органа оснований для назначения наказания в размере, превышающим минимальный предел санкции части 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции обоснованно изменил постановление Министерства, снизив размер назначенной санкции. Решение суда в данной части административным органом не оспаривается.

Принимая во внимание, что судом правильно установлены обстоятельства дела, в соответствии со статьей 71 АПК РФ исследованы и оценены имеющиеся в деле доказательства, применены нормы материального права, подлежащие применению в данном споре, и нормы процессуального права при рассмотрении дела не нарушены, обжалуемое решение суда является законным и обоснованным и отмене не подлежит.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Калининградской области от 09.07.2019 по делу N А21-6180/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

Е.А. Сомова

Судьи

Н.И. Протас Е.И. Трощенко