Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 13 ноября 2019 г. N 12АП-10362/19

г. Саратов

13 ноября 2019 г.

Дело N А12-50/2019

Резолютивная часть постановления объявлена "06" ноября 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен "13" ноября 2019 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Макарова И.А.,

судей Макарихиной Л.А., Самохваловой А.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Стриганковой М.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием средств аудиозаписи апелляционные жалобы общества с ограниченной ответственностью "АМГ", акционерного общества "ВолгоФеррумТорг", временного управляющего акционерного общества "Торговый дом "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь", общества с ограниченной ответственностью "Мордовская заготовительная компания", акционерного общества "Златоустовский электрометаллургический завод", общества с ограниченной ответственностью "Дельтамет"

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 02 августа 2019 года по делу N А12-50/2019, (судья Долгова М.Ю.)

по заявлению акционерного общества "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" о включении требований в реестр требований кредиторов должника,

в рамках дела несостоятельности (банкротстве) акционерного общества "Торговый дом "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь" (ИНН 3459075831, ОГРН 1183443003952, г. Волгоград, пр-т им. В.И. Ленина, д. 110, комната 4,17 В),

при участии в судебном заседании: представителя общества с ограниченной ответственностью "АМГ" - Ивановской Е.А., действующей на основании доверенности от 09.01.2019; представителя общества с ограниченной ответственностью "М-Транс" - Пинегиной К.А., действующей на основании доверенности от 28.08.2019; представителя акционерного общества "Торговый дом "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь" - Минжинера С.С., действующего на основании доверенности от 17.12.2018; представителя конкурсного управляющего акционерного общества "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" Харченко Сергея Вячеславовича - Беспаловой М.В., действующей на основании доверенности от 26.04.2019;

УСТАНОВИЛ:

09.01.2019 в Арбитражный суд Волгоградской области поступило заявление ООО "АМГ" о признании акционерного общества "Торговый дом "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь" (далее также АО "ТД "ВМК "Красный Октябрь", Должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 22.01.2019 заявление ООО "АМГ" принято к производству, возбуждено дело N А12-50/2019.

Определением суда от 19.03.2019 в отношении АО "ТД "ВМК "Красный Октябрь" по заявлению ООО "АМГ" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Ковтуненко Роман Владимирович.

Информационное сообщение о введении процедуры наблюдения в отношении должника опубликовано в газете "Коммерсантъ" 30.03.2019.

Определением суда от 16.09.2019 временным управляющим утвержден Дудаков Константин Евгеньевич, член Союза "Эксперт" - Крымский союз профессиональных арбитражных управляющих "Эксперт".

18.04.2019 в Арбитражный суд Волгоградской области поступило заявление АО "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь" (далее также АО "ВМК "Красный октябрь", АО "ВМК "КО") о включении в реестр требований кредиторов должника требований в размере 640 111 910,86 руб.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 02 августа 2019 года требования АО "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь" включены в реестр требований кредиторов АО "Торговый дом "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь" в размере 640 111 910,86 руб. с очередностью удовлетворения:

- 623 999 058,46 руб. (основной долг) - требования кредиторов третьей очереди,

- 16 112 852,40 руб. (проценты за пользование чужими денежными средствами) - требования кредиторов третьей очереди, учитываемые в реестре отдельно и подлежащие удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

ООО "АМГ", АО "ВолгоФеррумТорг", временный управляющий АО "Торговый дом "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь", ООО "Мордовская заготовительная компания", АО "Златоустовский электрометаллургический завод", ООО "Дельтамет", с определением суда первой инстанции не согласились, обратились с рассматриваемыми апелляционными жалобами, в которых просят отменить определение Арбитражного суда Волгоградской области от 02 августа 2019 года по делу N А12-50/2019, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Доводы апелляционных жалоб схожи и сводятся к тому, что кредитор и должник являются аффилированными лицами, перечисленные АО "ВМК "Красный Октябрь" денежные средства в размере 623 999 058,46 руб. в пользу АО "ТД "ВМК "Красный Октябрь" не направлялись на хозяйственную деятельность должника, а транзитом направлялись на расчетные счета обществ, входящих в одну группу лиц, аффилированных с кредитором и Должником, что имело целью создание искусственной задолженности и обеспечение контролируемого банкротства.

Представители ООО "М-Транс" и ООО "АМГ" поддержали доводы, изложенные в апелляционных жалобах.

Представители акционерного общества "Торговый дом "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь", конкурсного управляющего акционерного общества "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" Харченко Сергея Вячеславовича возражали против доводов, изложенных в апелляционной жалобе. Просили определение Арбитражного суда Волгоградской области от 02 августа 2019 года по делу N А12-50/2019 оставить без изменения по основаниям, изложенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства путем направления определения, выполненного в форме электронного документа, в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступ.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

Законность и обоснованность принятого определения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив и исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения арбитражным судом норм материального и соблюдение норм процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к следующему.

В силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии со статьей 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Как установлено судом, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) АО "ВМК "Красный Октябрь" (N А12-45020/2017) по состоянию на 02.10.2018 в реестр требований кредиторов были включены требования в сумме 623 999 058,46 руб. АО "Златоустовский электрометаллургический завод" (АО "ЗЭМЗ"), выкупившего, в том числе, требования иных кредиторов, уполномоченного органа (требования ФНС России впоследствии восстановлены в реестре).

АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь", в порядке статьи 313 ГК РФ, с целью полного погашения задолженности АО "ВМК "Красный Октябрь" платежными поручениями от 28.09.2018-02.10.2018 произвело перечисление денежных средств, в размере 623 999 058,46 рублей на счет АО "ЗЭМЗ".

Полагая, что вследствие указанных действий у АО "ВМК "КО" прекратились обязательства перед кредиторами, и, соответственно, возникли перед "ТД ВМК "Красный Октябрь" по возмещению, АО "ВМК "КО" платежными поручениями N N 24, 25, 27, 28, 31, 32, 33, 49, 50, 52, 54, 56, 57, 58, 59, 60 от 03.10.2018 года и от 04.10.2018 года, перечислил на расчетный счет "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" денежные средства в размере 623 999 058,46 рублей.

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 08.11.2018 года по делу N А12-45020/2017 в удовлетворении заявления о прекращении производства по делу о банкротстве должника, в связи с погашением требований, включенных в реестр, отказано, АО "ВМК "Красный Октябрь" признано несостоятельным (банкротом), введена процедура конкурсного производства.

При этом, суд пришел к выводу, что сделка по исполнению обязательств за должника, совершена АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" с нарушением специального законодательства, регулирующего порядок совершение таких сделок в процедуре банкротства, в частности статей 71.1, 85.1, 112.1, 113, 125 и 129.1 Закона о банкротстве, а также пункта 28 "Обзора судебной практики по вопросам, связанным с участием уполномоченных органов в делах о банкротстве и применяемых в этих делах процедурах банкротства".

Данный вывод Арбитражного суда Волгоградской области поддержан в постановлении Двенадцатого Арбитражного Апелляционного суда от 24.01.2019 и постановлении Арбитражного суда Поволжского Округа от 28.03.2019 по делу N А12-45020/2017.

В связи с этим, результат в виде погашения собственных обязательств и прекращения дела о банкротстве, на который рассчитывало АО "ВМК "КО" за счет перечисления Акционерным обществом "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" денежных средств, не наступил, вследствие чего, возмещение АО "ВМК "КО" данной суммы в пользу АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" является для последнего неосновательным обогащением, что и явилось основанием для заявления АО "ВМК "КО" требований в реестр требований кредиторов Должника на основании статей 1102, 1107 ГК РФ.

Суд первой инстанции признал требования АО "ВМК "КО" обоснованными, в связи с чем включил их в реестр.

Суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев материалы дела и выслушав представителей, оснований для переоценки вывода суда первой инстанции не усматривает.

Действительно, как указано выше и не оспаривается лицами, участвующими в деле, перечисление Акционерным обществом "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" 28.09.2018-02.10.2018 денежных средств в размере 623 999 058,46 руб. не привело в итоге к получению АО "ВМК "КО" блага в виде признания требований его кредиторов погашенными и прекращения, в связи с этим, дела о банкротстве.

Сохранение в реестре требований кредиторов АО "ВМК "КО" требований АО "ЗЭМЗ" в сумме 615 562 427,57 руб. также никем не оспаривается и, в частности, подтверждается постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.10.2019 по делу N А12-45020/2017.

В связи с этим, оснований для возврата (возмещения) АО "ВМК "КО" в пользу АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" 03.10-04.10.2018 года денежных средств в размере 623 999 058,46 руб. не имелось, на стороне Должника возникло неосновательное обогащение.

Относительно доводов апелляционной жалобы об аффилированности кредитора и должника, использовании схемы транзитного движения средств для создания искусственной кредиторской задолженности для последующего установления контроля над процедурой банкротства АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" со стороны контролирующих и кредитора и должника лиц через установление требований АО "ВМК "КО", суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

Факт наличия формально юридической аффилированности с учетом принадлежности АО "ВМК "КО" 99% акций АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь", лицами, участвующими в деле, в том числе кредитором и должником, не оспаривается.

Как неоднократно отмечал Верховный Суд РФ, сам по себе факт аффилированности кредитора по отношению к должнику не является основанием для отказа в удовлетворении заявления о включении требований в реестр. Также, действующее законодательство о банкротстве не содержит положений, согласно которым очередность удовлетворения требований аффилированных (связанных) с должником кредиторов по гражданским обязательствам, не являющимся корпоративными, понижается.

Учет аффилированности для отказа в требованиях возможен в случае, когда аффилированный кредитор злоупотребляет своим правом по отношению к Должнику, совершает с использованием полномочий контроля над должником, действия, направленные на искусственное формирование кредиторской задолженности для последующего сохранения контроля над должником и распределением его имущества в процедуре банкротства в ущерб интересам независимых кредиторов.

В отношении доводов апеллянтов, представителями АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" и АО "ВМК "КО" даны соответствующие пояснения.

Так, как пояснил представитель "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь", действительно, на момент перечисления 28.09.2018-02.10.2018 денежных средств в размере 623 999 058,46 руб., Должник не обладал собственными средствами в данном размере, соответствующее перечисление было произведено за счет предварительно полученных от АО "ЗЭМЗ" денежных средств. Данные пояснения соответствуют обстоятельствам, ранее установленным судом в рамках рассмотрения заявления АО "ЗЭМЗ" о включении в реестр требований кредиторов должника (постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.10.2019 по делу N А12-50/2019).

Само перечисление АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" денежных средств для погашения требований кредиторов АО "ВМК "КО", по пояснениям представителей обоих лиц, объясняется соответствующим решением контролировавших должника и кредитора на момент совершения соответствующих действий лиц.

Планировалось, что АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь", за счет полученных от АО "ЗЭМЗ" денежных средств, произведет погашение требований кредиторов АО "ВМК "Красный Октябрь", а последнее, после прекращения его дела о банкротстве, за счет собственных средств возместит АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" 623 999 058,46 руб.

Однако, в связи с тем, что исполнение АО "Торговый дом ВМК "Красный Октябрь" за АО "ВМК "Красный Октябрь" не было признано судом, требования АО "ЗЭЗМ" остались в реестре и в отношении АО "ВМК "Красный Октябрь" была введена процедура конкурсного производства, указанные намерения контролирующих лиц реализованы не были.

Кроме того, как верно учтено судом первой инстанции, в настоящее время, руководство деятельностью АО "ВМК "Красный Октябрь" осуществляет конкурсный управляющий. Конкурсный управляющий АО "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь" утвержден определением суда по делу N А12-45020/2017 от 16.11.2018 из числа членов СРО, определенной методом случайной выборки.

Определением Верховного Суда Российской Федерации N 306-ЭС18-20223 (3) от 28.06.2019 в рамках дела N А12-45020/2017 о несостоятельности (банкротстве) АО "ВМК "Красный октябрь" установлено, что разрешая обособленный спор по вопросу утверждения конкурсного управляющего АО "ВМК "Красный октябрь" Харченко С.В., суды, основываясь на оценке представленных в дело доказательств в соответствии с правилами главы 7 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствуясь статьями 20, 20.2, 45 Закона о банкротстве, учитывая разъяснения, приведенные в пункте 56 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", исходили из обоснованных сомнений в независимости и беспристрастности предложенной мажоритарным кредитором (АО "ЗЭМЗ") кандидатуры арбитражного управляющего, в связи с чем, в целях судебного контроля и воспрепятствования контролируемого банкротства сочли необходимым определить саморегулируемую организацию управляющих методом случайной выборки.

Кроме того, как отмечено представителем АО "ВМК "Красный Октябрь" и подтверждается карточкой дела N А12-45020/2017, на настоящий момент основным конкурсным кредитором АО "ВМК "Красный Октябрь" выступает ФНС России, а не АО "ЗЭМЗ".

Таким образом, на момент заявления требований и в настоящий момент АО "Волгоградский металлургический комбинат "Красный Октябрь", руководство деятельностью которого осуществляет независимый конкурсный управляющий Харченко С.В., не может быть признан находящимся (продолжающим находится) под контролем лиц, ранее контролировавших его в составе группы аффилированных лиц, а соответствующие действия конкурсного управляющего по заявлению требований АО "ВМК "Красный Октябрь" обоснованно расценены судом как совершенные в интересах конкурсных кредиторов последнего, для удовлетворения их требований, а не для обеспечения контроля над процедурой банкротства АО "ТД ВМК "КО" с недобросовестными целями.

Влияние обстоятельств сохранения конечным бенефициаром контроля над формально аффилированным к должнику кредитором, а также оценка направленности его действий на момент их совершения отмечено в постановлении Арбитражного суда Поволжского округа от 21.10.2019 по делу N А57-28136/2018.

Исходя из конкретных обстоятельств обособленного спора, суд апелляционной инстанции не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и отмены обжалуемого определения.

руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 02 августа 2019 года по делу N А12-50/2019 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в кассационном порядке в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший определение.

Председательствующий судья

И.А. Макаров

Судьи

Л.А. Макарихина А.Ю. Самохвалова