Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 декабря 2019 г. N 09АП-69970/19

г. Москва

17 декабря 2019 г.

Дело N А40-194283/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 12 декабря 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 декабря 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Верстовой М. Е.,

судей: Мартыновой Е. Е., Петровой О.О

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шайхетдиновой Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ООО "Теплостен ЦФО"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от "04" октября 2019 г.

по делу N А40-194283/2019,

по иску Плотниковой Ольги Николаевны

к ООО "Теплостен ЦФО"; Кривко Николаю Сергеевичу

третье лицо: ООО "Теплоблок"

о признании недействительными договоров уступки прав требования

при участии в судебном заседании:

от истца - Поляков М.С. по доверенности от 09.08.2019 77АГ 1440351;

от ответчика - ООО "Теплостен ЦФО" - Кулигин А.Е. по доверенности от 22.04.2019 N 77АГ 0806396; Кривко Николай Сергеевич - не явился, извещен;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Плотникова Ольга Николаевна (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО "Теплостен ЦФО" и Кривко Николаю Сергеевичу о признании недействительным договора уступки права требования от 25.06.2019; договора уступки права требования от 01.07.2019; последствия недействительности договора уступки права требования от 25.06.2019 - восстановлении права требования ООО "Теплостен ЦФО" к ООО "Теплоблок" в отношении сумм взысканных по делу N А40-281679/2018, а именно суммы долга в размере 2 950 000 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 572 475 руб., а также суммы госпошлины 36 383 руб. 78 коп., а всего 3 558 858 руб. 78 коп., применить последствия недействительности договора уступки права требования от 01.07.2019 - восстановить право требования ООО "Теплостен ЦФО" к ООО "Теплоблок" в отношении сумм взысканных по делу N А40-248954/2018, а именно: суммы долга 200 000 руб., госпошлины 7 000 руб., всего 207 000 руб.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено - ООО "Теплоблок".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 04.10.2019 иск удовлетворен.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ООО "Теплостен ЦФО" подало апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы и принять по делу новый судебный акт об отказе в иске.

В обоснование доводов апелляционной жалобы, заявитель указал, что спорные договоры уступки не являются крупными для ООО "Теплостен ЦФО".

Ссылается на то, что условия оспариваемых договоров уступки экономически обоснованны и выгодны для ООО "Теплостен ЦФО".

В судебном заседании представитель ООО "Теплостен ЦФО" поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда отменить, в иске отказать.

Представитель истца возражал по доводам апелляционной жалобы, просил решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения, представил письменный отзыв на жалобу.

Кривко Н.С. и ответчик в судебное заседание представителей не направили, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом.

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Частью 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

Гражданские права могут быть защищены способами, установленными законом (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно пункту 1 статьи 46 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупной сделкой считается сделка (несколько взаимосвязанных сделок), выходящая за пределы обычной хозяйственной деятельности и при этом связанная с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества (в том числе заем, кредит, залог, поручительство, приобретение такого количества акций (иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции) публичного общества, в результате которых у общества возникает обязанность направить обязательное предложение в соответствии с главой XI. 1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"), цена или балансовая стоимость которого составляет 25 и более процентов балансовой стоимости активов общества, определенной по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату.

Плотникова О.Н. является участником ООО "Теплостен ЦФО" (ИНН7724920421, адрес: г. Москва, ул. Домодедовская, д.11, к.1, пом. 147), с долей участия в уставном капитале 50%.

Вторым участником ООО "Теплостен ЦФО" является ответчик с долей участия в уставном капитале 50%. Генеральным директором и главным бухгалтером ООО "Теплостен ЦФО" является Олефиренко Д.Н., что подтверждается протоколом N 1 общего собрания ООО "Теплостен ЦФО" от 24.04.2014.

Кроме того, истец является участником ООО "Теплоблок" с долей участия в уставном капитале в размере 100%.

Истец указывает, что 02.07.2019 г. ей в ходе рассмотрения дела N А40-281679/2018 по иску ответчика к ООО "Теплоблок" стало известно о том, что ООО "Теплостен ЦФО", в отношении взысканной Арбитражным судом г. Москвы суммы по указанному делу, заключил договор уступки права требования с Кривко Н.С.

09.07.2019 генеральным директором ООО "Теплоблок" получено извещение от ООО "Теплостен ЦФО" о том, что ООО "Теплостен ЦФО" 25.06.2019 уступлено право требования Кривко Н.С. в отношении сумм взысканных по делу N А40-281679/2018, а именно суммы долга в размере 2 950 000 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 572 475 руб., а также суммы госпошлины 36 383 руб. 78 коп., а всего 3 558 858 руб. 78 коп.

09.07.2019 генеральным директором ООО "Теплоблок" получено извещение от ООО "Теплостен ЦФО" о том, что ООО "Теплостен ЦФО" 01.07.2019 уступлено право требования Кривко Н.С. в отношении сумм взысканных по делу N А40-248954/2018, а именно: суммы долга 200 000 рублей, а также суммы госпошлины 7 000 рублей, а всего 207 000 руб.

Таким образом, в результате совершения нескольких взаимосвязанных сделок ООО "Теплостен ЦФО" отчуждены права требования на общую сумму в размере 3 765 858 руб. 78 коп.

03.07.2019 истцом в адрес ООО "Теплостен ЦФО" направлено требование о предоставлении договоров уступки права требования от 25.06.2019 и 01.07.2019.

16.07.2019 истцом получены от ООО "Теплостен ЦФО" спорные договоры уступки права.

Истец считает заключенные между Кривко Н.С. и ответчиком-2 договоры уступки права требования недействительными по следующим основаниям, как совершенные ответчиками с нарушением положений статьи 46 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

ООО "Теплостен ЦФО" на праве собственности принадлежало следующее имущество: земельные участки с кадастровым номером 50:28:0090234:681 и с кадастровым номером 50:28:0090234:680, расположенные по адресу: Московская область, Домодедовский район, г. Домодедово, д. Бехтеево, а также грузовой автомобиль МАЗ идентификационный номер Y3M6501B9E0000527, 2014 года выпуска, гос. номер I У751ВТ777 и экскаватор-погрузчик JCB 3CX14M2WM, N рамы JCB3CX4TC02262437, 2014 года выпуска, гос. номер НК4970 77.

Письмом от 15.11.2017 истец уведомил ответчика, что выражает свое несогласие, как участник общества, на продажу (отчуждение) любого движимого и недвижимого имущества, принадлежащего обществу, что подтверждается описью вложения в почтовое отправление от 15.11.2017 года с отметкой Почты России и почтовой квитанцией.

Письмом от 15.11.2017 истец уведомил ответчика, что выражает свое несогласие, как участник общества, на продажу (отчуждение) любого движимого и недвижимого имущества, принадлежащего обществу, что подтверждается описью вложения в почтовое отправление от 15.11.2017 с отметкой Почты России и почтовой квитанцией.

14.05.2018 истцу стало известно о том, что ответчик, в обход процедуры предусмотренной ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и Устава Общества, осуществил отчуждение следующего имущества: 07.04.2018 - земельных участков с кадастровым номером 50:28:0090234:681 и с кадастровым номером 50:28:0090234:680, расположенных по адресу: Московская область, Домодедовский район, г. Домодедово, д. Бехтеево в пользу своей супруги Олефиренко Николины Олеговны; 11.04.2018 - грузовой автомобиль МАЗ идентификационный номер Y3M6501B9E0000527, 2014 года выпуска, гос. номер У751ВТ777 в свою пользу; 18.04.2018 экскаватор-погрузчик JCB 3CX14M2WM, N рамы JCB3CX4TC02262437, 2014 года выпуска, гос. номер НК4970 77 в свою пользу.

Указанное имущество являлось единственными активами ООО "Теплостен ЦФО".

Решением Арбитражного суда Московской области от 04.10.2018 по делу N А41-41663/2018 (оставлено в силе постановлением 10 ААС от 10.12.2018) признан недействительным Договор купли- продажи земельных участков от 07.04.2018, заключенный между Обществом с ограниченной ответственностью "Теплостен ЦФО" и Олефиренко Николиной Олеговной в отношении земельных участков с кадастровыми номерами 50:28:0090234:681 и 50:28:0090234:680, в связи с нарушением положений статьи 45 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Также истцом оспариваются сделки по отчуждению грузового автомобиля МАЗ и экскаватора-погрузчика JCB 3CX14M2WM в Арбитражном суде г. Москвы (дело N А40-91419/2019).

Таким образом, на момент совершения ООО "Теплостен ЦФО" договора уступки от 25.06.2019 и договора уступки от 01.07.2019 единственными активами являлись земельные участки с кадастровыми номерами 50:28:0090234:681 и 50:28:0090234:680.

Данные бухгалтерского баланса по состоянию на 25.06.2019 у истца отсутствуют.

Согласно договорам купли-продажи земельных участков от 01.04.2016 и 20.08.2016 их стоимость составляла 1 868 100 руб.

Как следует из данных с публичной кадастровой карты кадастровая стоимость земельного участка с кадастровым номером 50:28:0090234:681 составляет 917 028 руб. 45 коп., кадастровая стоимость земельного участка с кадастровым номером 50:28:0090234:680 составляет 1 004 225 руб. 68 коп.

Таким общая истец принимает стоимость земельных участков исходя из их кадастровой стоимости - 1 921 254 руб. 13 коп.

Учитывая, что дебиторская задолженность составляет активы юридического лица, то общая сумма активов общества, по расчету истца, составила 5 687 112 руб. 91 коп. (1921254,13+3765858,78) руб.

Учитывая, что в короткий промежуток времени 25.06.2019 и 01.07.2019 между одними и теми же лицами - ответчиками заключены договоры уступки права требования, то указанные сделки являются взаимосвязанными и повлекли отчуждение имущества на общую сумму в размере 3 765 858 руб. 78 коп

При таких обстоятельствах, стоимость отчужденного имущества по взаимосвязанным сделкам составила 66,21% от стоимости активов общества.

Таким образом, в результате заключения ООО "Теплостен ЦФО" договора уступки от 25.06.2019 и договора уступки от 01.07.2019 совершена крупная сделка.

Однако общим собранием Общества не принималось решения о согласии на совершение крупной сделки.

Кроме того, указанная сделка совершена явно на не выгодных условиях для общества.

Как следует из договора уступки от 25.06.2019 и договора уступки от 01.07.2019 (пункт 2.1) стоимость уступленных прав оценивается в 40% от фактически полученной суммы Кривко Н.С., но не менее 350 000 руб.

Таким образом, общество вместо получения 100% долга в размере 3 765 858 руб. 78 коп. в результате заключения спорных сделок сможет максимально рассчитывать только на 40% от долга т.е. 1 506 343 руб. 51 коп., и только 31.12.2020, то есть фактически через 2 года.

Кроме того, сумма подлежащая выплате ООО "Теплостен ЦФО" исключительно зависит от результата взыскания, что не гарантирует ООО "Теплостен ЦФО" вообще получение какой либо суммы.

Таким образом, сделка, в результате которой общество утратило возможность получить сумму долга на 60% в меньшем объеме без видимых экономических оснований является убыточной для общества и совершена на условиях существенно в худшую для юридического лица сторону.

При этом, указанное обстоятельство свидетельствует о том, что в рамках нормальной обычной хозяйственной деятельности, которая направлена на извлечение прибыли, общество не стало бы заключать сделку в результате которой оно утрачивало без разумных экономических оснований 60% своего имущества.

Истец ссылается на то, что Кривко Н.С. является близким знакомым генерального директора ООО "Теплостен ЦФО", вследствие чего Кривко Н.С. и генеральный директор ООО "Теплостен ЦФО" состояли в сговоре при заключении договора уступки от 25.06.2019 и договора уступки от 01.07.2019, то есть вторая сторона в сделках заведомо должна была знать о том, что сделка являлась для общества крупной сделкой.

Истец считает, что поскольку спорные сделки совершены не в рамках обычной хозяйственной деятельности, не соблюдена процедура их одобрения, сделки заключены на условиях явно существенно в худшую для юридического лица сторону, вторая сторона в сделке заведомо знала о наличии крупности взаимосвязанных сделок, то указанные сделки являются недействительными.

Сделка, в результате которой общество утратило возможность получить сумму долга на 60% в меньшем объеме без видимых экономических оснований является убыточной для общества и совершена на условиях существенно в худшую для юридического лица сторону.

При этом, указанное обстоятельство свидетельствует о том, что в рамках нормальной обычной хозяйственной деятельности, которая направлена на извлечение прибыли, общество не стало бы заключать сделку в результате которой оно утрачивало без разумных экономических оснований 60% своего имущества.

В соответствии с п. 4 ст. 46 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупная сделка, совершенная с нарушением порядка получения согласия на ее совершение, может быть признана недействительной в соответствии со статьей 173.1 Гражданского кодекса Российской Федерации по иску общества, члена совета директоров (наблюдательного совета) общества или его участников (участника), обладающих не менее чем одним процентом общего числа голосов участников общества.

Согласно п. 1 ст. 173.1 ГК РФ сделка, совершенная без согласия третьего лица, органа Юридического лица или государственного органа либо органа местного самоуправления, необходимость получения которого предусмотрена законом, является оспоримой, если из закона не следует, что она ничтожна или не влечет правовых последствий для лица, управомоченного давать согласие, при отсутствии такого согласия. Она может быть признана недействительной по иску такого лица или иных лиц, указанных в законе.

Суд первой инстанции верно установил, что оспариваемые договоры уступки права (требования) не относится к сделкам, совершаемым в процессе обычной хозяйственной деятельности общества, совершение оспариваемой сделки повлекло за собой наступление негативных последствий для общества и истца как его участников.

Поскольку сделка уступки права (требования) является для общества крупной и совершена в нарушение порядка, предусмотренного статьями 39 и 46 Закона N 14-ФЗ, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу об обоснованности заявленных требований о признании их недействительными.

Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения решения суда.

Довод апелляционной жалобы о том, что спорные договоры уступки не являются крупными для ООО "Теплостен ЦФО", не принимается судом апелляционной инстанции.

ООО "Теплостен ЦФО" ссылается на общедоступные данные в отношении активов Общества.

Однако на официальном ресурсе Росстата (www.gks.ru) данные по состоянию на 2018 года в отношении ООО "Теплостен ЦФО" отсутствуют.

Истцом в адрес ООО "Теплостен ЦФО" 18.12.2017 и 26.02.2018 были направлены требования о предоставлении информации участнику общества. Однако ответчиком требования не исполнены, документы не предоставлены. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.

Таким образом, о состоянии бухгалтерской отчетности и ее данных истец мог только исходить из имеющихся у него фактических данных.

В соответствии с пунктом 2 статьи 46 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" в случае отчуждения или возникновения возможности отчуждения имущества с балансовой стоимостью активов общества сопоставляется наибольшая из двух величин - балансовая стоимость такого имущества и цена его отчуждения.

В случае приобретения имущества с балансовой стоимостью активов общества сопоставляется цена приобретения такого имущества.

Согласно пункту 12 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26.06.2018 N 27 "Об оспаривании крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность" балансовая стоимость активов общества для целей применения пункта 1.1 статьи 78 Закона об акционерных обществах и пункта 2 статьи 46 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, по общему правилу, определяется в соответствии с данными годовой бухгалтерской отчетности на 31 декабря года, предшествующего совершению сделки (статья 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете"); при наличии предусмотренной законодательством или уставом обязанности общества составлять промежуточную бухгалтерскую отчетность, например ежемесячную, упомянутые сведения определяются по данным такой промежуточной бухгалтерской отчетности.

Таким образом, балансовая стоимость активов подлежала установлению по состоянию исходя из бухгалтерской отчетности предшествующей непосредственной дате совершения сделки, а в случае отсутствия таковой в соответствии с данными годовой бухгалтерской отчетности на 31 декабря 2018 года.

На момент совершения ООО "Теплостен ЦФО" договора уступки от 25.06.2019 и договора уступки от 01.07.2019 единственными активами являлись только земельные участки с кадастровыми номерами 50:28:0090234:681 и 50:28:0090234:680.

Как следует из данных с публичной кадастровой карты кадастровая стоимость земельного участка с кадастровым номером 50:28:0090234:681 составляет 917 028 руб. 45 коп., кадастровая стоимость земельного участка с кадастровым номером 50:28:0090234:680 составляет 1 004 225 руб. 68 коп.

Истец принял для расчета стоимость земельных участков исходя из их кадастровой стоимости -1 921 254 руб. 13 коп.

Принимая во внимание, что дебиторская задолженность составляет активы юридического лица, то общая сумма активов Общества, по расчету истца, составила 5 687 112 руб. 91 коп.

Учитывая, что за период с 25.06.2019 по 01.07.2019 между одними и теми же лицами - ответчиками заключены договоры уступки права требования, то указанные сделки являются взаимосвязанными и повлекли отчуждение имущества на общую сумму в размере 3 765 858 руб. 78 коп.

Стоимость отчужденного имущества по взаимосвязанным сделкам составила 66,21 % от стоимости активов общества.

В результате заключения ООО "Теплостен ЦФО" договора уступки от 25.06.2019 и договора уступки от 01.07.2019 совершена крупная сделка.

Таким образом, суд первой инстанции, исходя из представленных доказательств истцом, а также не представлением опровергающих доказательств, принял правомерное решение об удовлетворении исковых требований.

Апелляционная коллегия отклоняет довод ООО "Теплостен ЦФО" на успешную коммерческую деятельность, поскольку ничем не подкреплен и необоснован.

Ссылка заявителя на то, что условия оспариваемых договоров уступки экономически обоснованны и выгодны для ООО "Теплостен ЦФО", не принимается судом апелляционной инстанции.

У ООО "Теплостен ЦФО" имеются: долг перед ООО "Теплоблок" в сумме 8 252 051 руб. (дело N А40-29648/2018), перед ООО "Торгинвест" на сумму в размере 12 085 010 руб. (дело NА40-174755-2017), перед ООО "Взлет" на сумму 553 833 руб. 11 коп. (дело А40-317138/2018) и которые Обществом не погашаются.

Более того, у ООО "Теплоблок" и ООО "Теплостен ЦФО" имеются встречные однородные требования, подтвержденные исполнительными документами о взыскании денежных средств: у ООО "Теплоблок" к ООО "Теплостен ЦФО" на сумму в размере 8 252 051 руб. (дело N А40-29648/2018), у ООО "Теплостен ЦФО" к ООО "Теплоблок" на сумму в размере 3 765 858 руб. 78 коп.

Учитывая, что ООО "Теплостен ЦФО" имеет задолженность перед указанными выше организациями, уступка права требования на сумму в размере 3 765 858 руб. 78 коп. с оплатой уступки не позднее 31.12.2020 в сумме составляющей 40% от размера уступаемого права, с учетом последующей доплаты уступающим право, в случае не достижения указанного в договоре результата получающим право, свидетельствует о совершении взаимосвязанных сделок на заведомо и значительно невыгодных условиях (предоставление, полученное по сделке, в более 2 раз ниже стоимости предоставления, совершенного в пользу контрагента).

Таким образом, спорные сделки не могли являться выгодными для Общества.

При таких обстоятельствах, приведенные в апелляционной жалобе доводы не нашли правового и документального обоснования, не могут являться основанием для отмены судебного акта.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от "04" октября 2019 г. по делу N А40-194283/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

М.Е. Верстова

Судьи

Е.Е. Мартынова О.О. Петрова