Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 января 2024 г. N 09АП-60227/23 по делу N А40-106810/2023

г. Москва

26 января 2024 г.

Дело N А40-106810/23

Резолютивная часть постановления объявлена 16 января 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 января 2024 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Верстовой М.Е.,

судей: Мартыновой Е.Е., Сергеевой А.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Широковой О.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "ВЕЙЛ ФИНАНС"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 10.07.2023 по делу N А40-106810/23

по иску ООО "РЕГИОН ТРАСТ" (ИНН 7744001049, ОГРН 1027739926818 )

к ООО "ВЕЙЛ ФИНАНС" (ИНН 7718788824, ОГРН 1097746806453 )

о взыскании денежных средств

при участии в судебном заседании:

от истца: Нольская А.В. по доверенности от 24.05.2023, Сухих А.О. по доверенности от 03.10.2023;

от ответчика: Дементьева М.В. по доверенности от 20.04.2023.

УСТАНОВИЛ:

ООО "РЕГИОН ТРАСТ" обратилось с иском в Арбитражный суд города Москвы к ответчику ООО "ВЕЙЛ ФИНАНС" о взыскании денежных средств.

Исковое заявление мотивировано тем, что истец являются владельцем документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя, эмитентом которых является ООО "ВЕЙЛ ФИНАНС". В установленный срок ответчик обязательство по выплате номинальной стоимости облигации не исполнил. В связи с дефолтом по облигациям истцом заявлено требование о погашении облигаций, выплате купонного дохода и процентов за несвоевременное погашение облигаций в соответствии со ст.ст. 395, 811 ГК РФ. Судом в порядке ст. 49 АПК РФ принято заявление об уточнении исковых требований, согласно которому истец просит: взыскать с ООО "ВЕЙЛ ФИНАНС" в пользу АО "РЕГИОН ТРАСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО "Негосударственный пенсионный фонд "БУДУЩЕЕ" номинальную стоимость облигаций в размере 5.058.350.000 руб. 00 коп., купонный доход за 18 купонный период в размере 252.209.331 руб. 00 коп., 70% купонного дохода с 9 по 17 купонные периоды в размере 1.588.827.735 руб. 00 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ в размере 810.633 руб. 15 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ, начисленные на сумму 6.899.387.066, начиная с 10.03.2023 г. по день фактической оплаты задолженности, по ставке рефинансирования, установленной ЦБ РФ, действующей в соответствующие периоды; взыскать с ООО "ВЕЙЛ ФИНАНС" в пользу АО "РЕГИОН ТРАСТ" Д.У. средствами пенсионных резервов АО "Негосударственный пенсионный фонд "БУДУЩЕЕ" номинальную стоимость облигаций в размере 34.355.000 руб. 00 коп., купонный доход за 18 купонный период в размере 1.712.940 руб. 30 коп., 70% купонного дохода с 9 по 17 купонные периоды в размере 2 10.790.905 руб. 50 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ в размере 5.505 руб. 61 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ, начисленные на сумму 46.858.845 руб. 80 коп., начиная с 10.03.2023 г. по день фактической оплаты задолженности, по ставке рефинансирования, установленной ЦБ РФ, действующей в соответствующие периоды, взыскать с ООО "ВЕЙЛ ФИНАНС" в пользу АО "РЕГИОН ТРАСТ" Д.У. средствами пенсионных резервов АО "Негосударственный пенсионный фонд Эволюция"номинальную стоимость облигаций в размере 304.760.000 руб. 00 коп., купонный доход за 18 купонный период в размере 15.195.333 руб. 60 коп., 70% купонного дохода с 9 по 17 купонные периоды в размере 95.725.116 руб. 00 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ в размере 48.839 руб. 75 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ, начисленные на сумму 415.680.449 руб. 60 коп., начиная с 10.03.2023 г. по день фактической оплаты задолженности, по ставке рефинансирования, установленной ЦБ РФ, действующей в соответствующие периоды.

23.06.2022 г. в Арбитражный суд г. Москвы поступило заявление АО "РЕГИОН ТРАСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО "Негосударственный пенсионный фонд "БУДУЩЕЕ" о замене истца в порядке процессуального правопреемства. Как усматривается из представленных в материалы дела доказательств, 24.05.2023 г. в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о прекращении юридического лица - ООО "РЕГИОН ТРАСТ" путем реорганизации в форме преобразования в АО "РЕГИОН ТРАСТ".

Реорганизация подтверждена надлежащими, достаточными доказательствами. В силу ч. 1 ст. 48 АПК РФ, в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте; правопреемство возможно на любой стадии процесса.

Суд на основании ч. 1 ст. 48 АПК РФ произвел процессуальную замену истца ООО "РЕГИОН ТРАСТ" правопреемником - АО "РЕГИОН ТРАСТ".

Решением Арбитражного суда города Москвы с учетом определений об опечатке иск удовлетворен.

Не согласившись с судебным актом суда первой инстанции, заявитель подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы, принять новый судебный акт.

Заявитель считает судебный акт незаконным, необоснованным и подлежащим отмене в связи с тем, суд первой инстанции применил нормы права, не подлежащие применению, не применил нормы права, подлежащие к применению, а также неверно установил обстоятельства, имеющие значение для дела.

Полагает, суд первой инстанции не исследовал вопрос, обращался ли представитель владельцев Облигаций в суд с исковым заявлением;

суд первой инстанции не привлек НКО АО НРД к участию в деле;

судом первой инстанции не привлечен поручитель по Облигациям;

судом первой инстанции не исследован вопрос соблюдения претензионного порядка.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель заявителя поддержал доводы апелляционной жалобы, просил ее удовлетворить.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Согласно ст. 142 ГК РФ ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги). Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги). В соответствии с п. 4 ст. 807 ГК РФ договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. В силу п. 11 ст. 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг", облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Как следует из материалов дела, ООО "РЕГИОН Траст", действующее в качестве: - доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО "НПФ "БУДУЩЕЕ" (Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "БУДУЩЕЕ" (Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией N 040319-4/DU/PN от 04.03.2019)), является владельцем 5 058 350 облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номинальной стоимостью 1 000 рублей, государственный регистрационный номер 4-01-36435-R, дата принятия ЗАО "ФБ ММВБ" решения о допуске Облигаций к торгам в процессе их размещения - 17.03.2014 г., 3 эмитент - ООО "Вейл Финанс" (ОГРН 1097746806453, далее - "Эмитент") (далее - "Облигации"), - доверительного управляющего средствами пенсионных резервов АО "НПФ "БУДУЩЕЕ" (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "БУДУЩЕЕ" (Договор доверительного управления пенсионными резервами N 040319-2/DU/PR от 04.03.2019)), является владельцем 34 355 (Тридцати четырех тысяч трехсот пятидесяти пяти) Облигаций, - доверительного управляющего средствами пенсионных резервов АО "НПФ Эволюция" (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд Эволюция" (Договор доверительного управления пенсионными резервами N250219-5/DU/PR от 25.02.2019)), является владельцем 304 760 Облигаций. Данное обстоятельство подтверждено соответствующими выписками по счетам депо АО "НСД" по состоянию на 30.06.2023 г.

В соответствии с п. 7.3 Решения о выпуске ценных бумаг ООО "Вейл Финанс" владельцы Облигаций имеют право: - на получение номинальной стоимости Облигаций; - процента от номинальной стоимости Облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3. Решения о выпуске Облигаций, а сроки выплаты - в п. 9.4. Решения о выпуске Облигаций. В части выплаты номинальной стоимости: Согласно абз. 3 п. 9.2 Решения о выпуске Облигаций (в редакции изменений от 28.05.2018), срок погашения Облигаций - 3276-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска. Дата начала размещения Облигаций - 19.03.2014.

Дата погашения Облигаций выпадает на праздничный день - 08.03.2023 (19.03.2014 + 3276 дней). Согласно абз. 6 п. 9.2 Решения о выпуске Облигаций, если дата погашения Облигаций приходится на нерабочий праздничный или выходной день, то перечисление надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем. Дата погашения Облигаций - 09.03.2023 (следующий рабочий день после 08.03.2023). Согласно п. 9.2 Решения о выпуске Облигаций, передача денежных выплат в счет погашения Облигаций осуществляется депозитарием лицу, являвшемуся его депонентом на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определенна в соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные Облигациями, и в которую Облигации подлежат погашению.

Выплата номинальной стоимости Облигаций производится лицам, являющимися владельцами Облигаций по состоянию на 07.03.2023 (операционный день, предшествующий дате погашения Облигаций). В части выплаты купонного дохода: Облигация имеет 18 купонных периодов, длительность каждого купонного периода равна 182 дням (п. 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018). Датой 1-ого купонного периода является дата начала размещения Облигаций (п. 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018). Размер купонного дохода по 9-ому и последующим купонным периодам составляет 49,86 рублей. Купонный доход с 9-ого по 18-ый купонные периоды выплачивается в два этапа: - выплата 30 (тридцати) % купонного дохода по Облигациям осуществляется в дату окончания соответствующего купонного периода, указанного в п. 9.4 Решения о выпуске Облигаций (в редакции изменений от 28.05.2018). - выплата 70 (семидесяти) % купонного дохода с 9-ого по 18-ый купон осуществляется одновременно с выплатой суммы погашения по Облигациям в 3276-й день с даты начала размещения Облигаций. Владельцы облигаций для целей выплаты 70 (семидесяти) % купонного дохода по Облигациям с 9-ого по 18-ый купон определяются на дату погашения Облигаций. Если дата окончания купонного периода выпадает на нерабочий праздничный или на выходной день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для I расчетных операций, то перечисление надлежащей суммы производится в первый рабочий 4 день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем (п. 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018).

Выплата купонного дохода по Облигациям с 9-ого по 18-ый купон производится лицам, являющимися владельцами Облигаций по состоянию на 09.03.2023 (дата погашения Облигаций).

Судом установлено, что Ответчиком не исполнены обязательства по выплате купонного дохода за 18 купонный период, по выплате 70 % купонного дохода с 9 по 17 купонные периоды и по погашению номинальной стоимости Облигаций.

В соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций, неисполнение Эмитентом обязательств по Облигациям является существенным нарушением условий договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций, (дефолт) в случае: - просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по Облигации на срок более 10 рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства; - просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) Облигации на срок более 10 рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства; Период просрочки исполнения обязательств Эмитента по выплате номинальной стоимости Облигаций купонного дохода составляет более 10 рабочих дней (начиная с 09.03.2023), т.е. неисполнения обязательств Эмитентом является существенным нарушением условий договора займа (дефолтом). Согласно п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций, в случае наступления дефолта владельцы Облигаций вправе обратиться к Эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость Облигаций, выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигаций и/или выплату доходов по ним в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации. Информацию о техническом дефолте и о дефолте на сайте раскрытия информации Интерфакс Эмитент не раскрывал. 24.03.2023 г.

Претензионный порядок соблюден.

В соответствии со ст. 810-811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по 5 облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В соответствии с п. 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Ответчик указывает в апелляционной жалобе, что ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез" расторг договор оказания услуг представителя владельцев Облигаций в одностороннем порядке, а новый представить владельцев Облигаций избран не был.

Представитель владельцев Облигаций ООО "Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез"

расторг договор оказания услуг в одностороннем порядке, а новый представитель владельцев Облигаций избран не был.

АО "РЕГИОН Траст" правомерно обратился с исковым заявлением после возникшего дефолта.

АО "РЕГИОН Траст" вправе самостоятельно обратиться с иском к Эмитенту, если представитель владельцев Облигаций не обратился в суд через тридцать дней после возникновения дефолта. АО "РЕГИОН Траст" обратился в суд с иском по истечению тридцати дней, и на момент рассмотрения искового заявления АО "РЕГИОН Траст" к Эмитенту иных требований на сайте картотека арбитражных дел к Ответчику зарегистрировано не было.

Несостоятельны доводы заявителя о непривлечения НКО АО НРД и иностранного поручителя к участию в деле и отклоняются на основании следующего.

В соответствии с положениями ст. 51 АПК РФ третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Таким образом, ходатайствовать о привлечении третьих лиц могут либо сами третьи лица по своему желанию, либо сторона по делу, либо суд.

В ходе рассмотрения спора ни НКО АО НРД, ни поручитель (иностранное лицо, компания, зарегистрированная на Кипре) не заявляли ходатайств о привлечении этих лиц в качестве третьего лица, то есть не выражали своей процессуальной воли на участие в данном споре.

В соответствии с положениями п. 1 ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.

Факт непривлечения НКО АО НРД и иностранного поручителя к участию в деле не является основанием для отмены Решения.

Не принимается довод заявителя о не соблюдении истцом претензионного порядка, поскольку опровергается материалами дела - копия претензии с подтверждением их отправки приложена к исковому заявлению

Суд пришел к обоснованному выводу об удовлетворении иска.

Доводы апелляционной жалобы заявителя не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного акта.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 10.07.2023 по делу N А40-106810/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

М.Е. Верстова

Судьи

Е.Е. Мартынова А.С. Сергеева