Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 сентября 2019 г. N 09АП-17663/19

г. Москва

18 сентября 2019 г.

Дело N А40-288529/18

Резолютивная часть постановления объявлена 11.09.2019 г.

Полный текст постановления изготовлен 18.09.2019 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Лялиной Т.А.,

судей: Стешана Б.В., Яниной Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Григорьевой О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании

апелляционные жалобы ГК НПФ "Право" в лице конкурсного управляющего "Агентство по страхованию вкладов"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 18 февраля 2019 г. и на дополнительное решение Арбитражного суда г. Москвы от 19 июля 2019 г. по делу N А40-288529/18, принятое судьей Жежелевской О.Ю.

по иску Негосударственного пенсионного фонда "Право" (ОГРН 1021603887161) к Обществу с ограниченной ответственностью "ИК "Прогресс-Капитал" (ОГРН 1057746613980), Акционерному обществу Небанковская кредитная организация "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН 1027739132563)

об обязании возвратить ценные бумаги и денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете

при участии в судебном заседании:

от истца - Громов В.Ю. по доверенности от 28.12.2017;

от ответчиков: от АО НКО "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Г.Н. по доверенности от 14 декабря 2018, от ООО "ИК "Прогресс-Капитал" - не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

НПФ "Право" (далее Фонд) в лице конкурсного управляющего государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "ИК "Прогресс-Капитал" (далее Общество) и НКО АО НРД в котором просил:

- обязать перевести на счета депо, открытые Фонду в ООО "БК - Регион", следующие ценные бумаги:

* акции обыкновенные ОАО "Мультисистема", регистрационный номер: 1-01-15149-А, в количестве 196 247 шт.;

* ипотечные сертификаты участия "Кредитный портфель" под управлением УК ООО "Альянс Менеджмент", код международной идентификации (ISIN): RU000A0JUHS0, в количестве 56 161 шт.;

* ипотечные сертификаты участия "Доходная ипотека 2" под управлением УК ЗАО "Эмпайр Траст", регистрационный номер: 0015 ISIN RU000A0JV9P2, в количестве 97516 шт.;

* облигации корпоративные ООО "ГК ЭФЭСк", регистрационный номер: 4-01-36421-R в количестве 6 560 шт.;

* акции обыкновенные ПАО "Богородские деликатесы", регистрационный номер: 1-01-15042-А, в количестве 2 524 500 шт.;

- обязать Общество и НКО АО НРД перевести денежные средства в размере 14 170,30 руб. со специального брокерского счета, Обществу в НКО АО НРД, на счет НПФ "Право", открытый в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов",

ссылаясь на то, что:

- решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 16.04.2018 (дата объявления резолютивной части) по делу N А65-6914/2018 НПФ "Право" признан несостоятельным (банкротом), функции конкурсного управляющего возложены на ГК "АСВ";

- в ходе изучения документации Фонда его ликвидатором установлено, что между Фондом и ООО "УК Персональные инвестиции" 24.07.2015 были заключены договоры N 2407/15-НПФ (предметом которого являлось доверительное управление средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений (раздел 2), N 23/07-15 ДУ ПР (предметом которого являлось доверительное управление пенсионными резервами Фонда (п. 1.1);

- согласно перечня имущества Фонда, составляющего инвестиционный портфель ООО "УК Персональные инвестиции" по договору от 24.07.2015 N 2407/15-НПФ, составленному АО "Специализированный депозитарий "Инфинитум", на 13.01.2016 на брокерском счете ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в НКО АО НРД находились денежные средства Фонда в размере 879,62 руб. и 4 684,67 руб.;

- поскольку в соответствии со ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" средства клиентов брокера обособляются на специальном брокерском счете от средств самого брокера, денежные средства Фонда на таком счете Ответчика в НКО АО НРД в сумме 5 564,29 руб. являются средствами Фонда;

- кроме того, согласно отчета комиссионера - Ответчика перед Фондом по сделкам с ценными бумагами и операциям связанными с ними от 01.03.2016 у Ответчика на брокерском счете N 30411810100006000973 в НКО АО НРД на 13.01.2016 также находились денежные средства Фонда в размере 8 606,01 руб. (раздел 4 отчета);

- также, согласно раздела 6 указанного отчета на счетах депо, открытых Ответчиком, учитываются вышеуказанные ценные бумаги, владельцем которых является Фонд

- Приказом Банка России от 07.10.2015 у ООО "УК Персональные инвестиции" была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;

- Приказом Банка России от 28.11.2016 у Ответчика была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, при этом Банк России предписал Ответчику в срок до 28.02.2017 возвратить клиентам их имущество;

- однако, указанная обязанность Ответчиком не исполнена, денежные средства Фонду в размере 5 564,29 руб. не возвращены, в том числе и после направления Ответчику претензии;

- в нарушении приказа Банка России от 28.11.2016 г. о возращении клиентам их имущества в срок до 28.02.2017 г., ответчик данные обязательства не исполнил;

- не возвращая Фонду его имущество, Общество действует явно недобросовестно;

- Общество отсутствует по адресу, указанному в сведениях из ЕГРЮЛ, а исполнительные органы Общества не действуют.

- указанные Ценные бумаги Ответчиком Фонду также не возвращены;

- в связи с тем, что отыскиваемые денежные средства находятся на специальном брокерском счете Ответчика в НКО АО НРД и Ответчик является депозитарием-депонентом НКО АО НРД по Ценным бумагам, Фонд 31.10.2017 обратился в НКО АО НРД с заявлением о возврате ему денежных средств и Ценных бумаг;

- в письме от 14.11.2017 N ША-04/7787 НКО АО НРД отклонило требование Фонда, сославшись на то, что НКО АО НРД не располагает сведениями о том, какие ценные бумаги либо денежные средства из числа находящихся на счетах депо и банковском счете Ответчика принадлежат Фонду; также указала, что она вправе совершать операции с имуществом клиента - Ответчика только при наличии уставленных законодательством оснований, таких как списки клиентов номинального держателя либо судебное решение, постановление уполномоченного органа.

В суде первой инстанции НКО АО НРД против удовлетворения иска возражало, ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в суд не явилось, возражений, ходатайств не направило.

Оценив доводы и возражения сторон в совокупности с представленными доказательствами Решением от 18.02.2019 Арбитражный суд г.Москвы обязал ООО "ИК "Прогресс-Капитал" перевести на счета депо, открытые НПФ "Право" в ООО "БК-Регион", следующие ценные бумаги:

- акции обыкновенные ОАО "Мультисистема", регистрационный номер: 1-01-15149-А, в количестве 196 247 штук;

- ипотечные сертификаты участия "Кредитный портфель" под управлением УК ООО "Альянс Менеджмент", код международной идентификации (ISIN): RU000A0JUHS0, в количестве 56 161 штук;

- ипотечные сертификаты участия "Доходная ипотека 2" под управлением УК ЗАО "Эмпайр Траст", регистрационный номер: 0015 ISIN RU000A0JV9P2, в количестве 97 516 штук;

- облигации корпоративные ПАО "Богородские деликатесы", регистрационный номер: 1-01-15042-А, в количестве 2 524 500 штук;

обязал ООО "ИК "Прогресс-Капитал" перевести денежные средства в размере 14 170,30 руб. со специального брокерского счета, открытого ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в НКО АО НРД, на счет НПФ "Право", открытый в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов";

в удовлетворении исковых требований к НКО АО НРД отказал.

Не согласившись с указанным Решением истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит Решение от 18.02.2019 отменить в части отказа в удовлетворении иска к НКО АО НРД и принять новое решение об удовлетворении иска к НКО АО НРД, обязав НКО АО НРД перевести на счета депо, открытые НПФ "Право" в ООО "БК - Регион" вышеуказанные ценные бумаги и денежные средства в размере 14 170,30 руб. со специального брокерского счета, открытого ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в НКО АО НРД, на счет НПФ "Право", открытый в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", а кроме того, принять решение по не рассмотренному требованию, обязав ООО "ИК "Прогресс-Капитал" перевести на счет депо, открытый НПФ "Право" в ООО "БК -Регион" облигации корпоративные ООО "ГК ЭФЭСк", регистрационный номер: 4-01-36421-R, в количестве 6 560 шт.1.

Обосновывая доводы жалобы, заявитель ссылался на то, что:

- Конституционный Суд РФ неоднократно указывал на то, что судебная защита, не будучи формальной, должна гарантировать эффективное восстановление в правах в соответствии с законодательно закрепленными критериями;

- суд признал права Фонда на истребуемое имущество, а также то, что НКО АО НРД не имеет какого-либо материального интереса в отношении данного имущества, однако, в целях реального восстановления прав Фонда и исполнимости судебного акта должен был возложить обязанности по возврату Фонду его имущества не только на Общество, но и на НКО АО НРД;

- судом не принято решение в отношении указанных в иске ценных бумаг - облигаций корпоративных ООО "ГКЭФЭСк", регистрационный номер: 4-01-36421-R в количестве 6 560 шт., что является основанием для принятия решения по указанному требованию в отношении Общества.

Судебные заседания по рассмотрению жалобы в суде апелляции откладывались, поскольку Дополнительным решением от 19.07.2019 г. Арбитражный суд г.Москвы обязал ООО "ИК "Прогресс-Капитал" перевести на счета депо, открытые в НПФ "Право" в ООО "БК-Регион" облигации корпоративные ООО "ГК ЭФЭСк", регистрационный номер: 4-01-36421-R, в количестве 6 560 штук; в удовлетворении исковых требований к НКО АО НРД (ОГРН 1027739132563) отказал.

Истец подал апелляционную жалобу на дополнительное решение, в которой просит Дополнительное решение Арбитражного суда г. Москвы от 19.07.2019 отменить в части отказа в удовлетворении иска к НКО АО НРД, принять новое решение об удовлетворении иска к НКО АО НРД, обязав НКО АО НРД перевести на счета депо, открытые НПФ "Право" в ООО "БК - Регион", облигации корпоративные ООО "ГК ЭФЭСк", регистрационный номер: 4-01-36421-R, в количестве 6 560 шт.

Удовлетворяя заявленные требования к ООО "ИК "Прогресс-Капитал" и отказывая в иске к НКО АО НРД, суд первой инстанции исходил из того, что:

- руководствовался статьями 209(п.1) ГК РФ, 8 Федерального закона от 22.04.1996 N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в применимой к спорным правоотношениям редакции); Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденному постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36;

- установил, что истцу был открыт счет депо в депозитарии ООО "ИК "Прогресс-Капитал", на котором учитываются ценные бумаги, указанные в исковом заявлении, ООО "ИК "Прогресс-Капитал" является депонентом НКО АО НРД и ООО "ИК "Прогресс-Капитал" открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя, предназначенные в соответствии со ст.8.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для учета прав на ценные бумаги клиентов ООО "ИК "Прогресс-Капитал"; также ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в соответствии с договором банковского счета N 973/ДБС от 07.12.2012 открыты банковские счета в НКО АО НРД, в том числе специальный брокерский счет N 30411810000012000973;

- истребуемые ценные бумаги учитываются на счете депо номинального держателя ООО "ИК "Прогресс-Капитал", и денежные средства, находятся на специальном брокерском счете ООО "ИК "Прогресс-Капитал, у которого приказом Банка России от 28.11.2016 г. была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценны бумаг, поэтому обязанность по возврату принадлежащих Истцу ценных бумаг, у которого были аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной и брокерской деятельности, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации следует возложить на ООО "ИК "Прогресс-Капитал", а не НКО АО НРД;

- в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19.02.2009 г. N 045-12042-000100, выданной ФСФР России, а также Федеральным законом от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" НКО АО НРД осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг;

- согласно условиями Договора междепозитарного счета депо N 2172/ДМС-0 от 13.10.2010, заключенного НКО АО НРД с ООО "ИК "Прогресс-Капитал", ООО "ИК "Прогресс-Капитал" открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (междепозитарные счета депо) для учета ценных бумаг в интересах клиентов ООО "ИК "Прогресс-Капитал", ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО "ИК "Прогресс-Капитал", учитываются на счетах депо номинального держателя ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам) ООО "ИК "Прогресс-Капитал", согласно условиям договоров междепозитарного счета депо, заключенных НКО АО НРД с депонентами-номинальными держателями и указанным договором, и в соответствии с п. 7.5. ранее действовавшего Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997;

- в соответствии с ч.5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами ООО "ИК "Прогресс-Капитал" не отражается на его счетах депо номинального держателя и в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, депонентами-номинальными держателями предоставляется информация в НКО АО НРД об их клиентах;

- в материалы дела представлен отчет об остатках ценных бумаг на счетах депо номинального держателя ООО "ИК "Прогресс-Капитал", однако, сведений о том, каким владельцам принадлежат указанные в отчете ценные бумаги, НКО АО НРД не располагает, также, НКО АО НРД не известно, каким лицам принадлежат денежные средства в сумме 3522,69 руб., которые находятся на специальном брокерском счете ООО "ИК "Прогресс-Капитал";

- кроме того, на распоряжение денежными средствами по специальному брокерскому счету N 30411810000012000973 11.04.2018 были наложены ограничения: прекращены расходные операции по банковским счетам на основании Постановления судебного пристава-исполнителя ОСП по Юго-Восточному административному округу УФССП России по Москве о розыске счетов, принадлежащих должнику и наложении ареста на денежные средства, находящиеся на счетах должника ООО "ИК "Прогресс-Капитал" от 05.04.2018 N 77056/18/477774, в соответствии со ст. 81 ФЗ от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве";

- принимая во внимание принцип исполнимости судебного акта, пришёл к выводу, что с целью восстановления прав на истребуемые ценные бумаги обязанность по перечислению ценных бумаг должна быть возложена на депозитария ООО "ИК "Прогресс-Капитал", на которого Банк, отзывая лицензию, и возложил такую обязанность, а не на НКО ЗАО "НРД", что не противоречит статьям 6, 146, 147, 209 ГК РФ.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель истца доводы жалоб (на решение и дополнительное решение) поддержал, просил судебные акты отменит в обжалуемой части и иск удовлетворить, обязав, в том числе, исполнить решение суда по ценным бумагам и НКО ЗАО НРД;

представитель АО НКО "Национальный расчетный депозитарий" против удовлетворения жалоб возражала, но по сути пояснила, что при наличии судебного решения, они конечно же будут обязаны исполнить судебное решение и практика, при наличии бездействия со стороны ответчика/Общества идет именно по такому пути; кроме того, что касается исполнения требования в части денежных средств, по на специальном счете находятся только 330 руб., и именно их может перевести депозитарий и не более;

-представитель ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в суд апелляции не явился, извещен надлежаще, информация на сайте опубликована, жалобы рассмотрены в его отсутствие.

Проверив доводы апелляционных жалоб, законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения и дополнительного решения в порядке статей 266, 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав явившихся представителей сторон, апелляционный суд считает, что решение и дополнительное решение суда первой инстанции подлежат отмене в части отказа, в удовлетворении требования в отношении НКО ЗАО НРД, в указанной части требование надлежит удовлетворить, поскольку соглашается с теми доводами сторон, что поскольку НКО ЗАО НРД является техническим исполнителем, то именно депозитарий может списать ценные бумаги и денежные средства в имеющемся количестве.

На основании вышеизложенного, судебная коллегия приходит к выводу, что решение от 18.02.2019 г. и дополнительное решение от 19.07.2019 г. подлежат отмене в оспариваемой части с принятием нового судебного акта об удовлетворении заявленных требований, в том числе и в отношении НКО ЗАО НРД.

Расходы по госпошлине за подачу иска и апелляционной жалобы в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат отнесению на ООО "ИК "Прогресс-Капитал".

Руководствуясь статьями 266-269(п.2), 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 18 февраля 2019 г. и Дополнительное решение Арбитражного суда г. Москвы от 19 июля 2019 г. по делу N А40-288529/18 отменить в части отказа в удовлетворении требований в отношении АО НКО "Национальный расчетный депозитарий".

В указанной части требования удовлетворить.

Обязать ООО "ИК "Прогресс-Капитал" и АО НКО "Национальный расчетный депозитарий" перевести на счета депо, открытые НПФ "Право" в ООО "БК-Регион", следующие ценные бумаги:

- акции обыкновенные ОАО "Мультисистема", регистрационный номер: 1-01-15149-А, в количестве 196 247 штук;

- ипотечные сертификаты участия "Кредитный портфель" под управлением УК ООО "Альянс Менеджмент", код международной идентификации (ISIN): RU000A0JUHS0, в количестве 56 161 штук;

- ипотечные сертификаты участия "Доходная ипотека 2" под управлением УК ЗАО "Эмпайр Траст", регистрационный номер: 0015 ISIN RU000A0JV9P2, в количестве 97 516 штук;

- облигации корпоративные ПАО "Богородские деликатесы", регистрационный номер: 1-01-15042-А, в количестве 2 524 500 штук;

- облигации корпоративные ООО "ГК ЭФЭСк", регистрационный номер: 4-01-36421-R, в количестве 6 560 штук.

Обязать ООО "ИК "Прогресс-Капитал" перевести денежные средства в размере 14 170,30 руб. со специального брокерского счета, открытого ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в НКО АО НРД, на счет НПФ "Право", открытый в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

Обязать АО НКО "Национальный расчетный депозитарий" перевести денежные средства в размере 330 (триста тридцать) руб. со специального брокерского счета, открытого ООО "ИК "Прогресс-Капитал" в НКО АО НРД, на счет НПФ "Право", открытый в государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

В части распределения госпошлины за подачу иска решение оставить без изменения.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "ИК "Прогресс-Капитал" (ОГРН 1057746613980) в доход федерального бюджета в доход федерального бюджета 3 000 (три тысячи) руб. - госпошлину за подачу апелляционной жалобы.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Т.А. Лялина

Судьи

Б.В. Стешан Е.Н. Янина