Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 16 января 2020 г. N 07АП-13270/19

г. Томск

16 января 2020 г.

Дело N А03-16913/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 14 января 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 января 2020 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего: Кайгородова М. Ю.

Судей: Молокшонов Д. В.

Марченко Н. В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шаркези А.А. с применением средств аудиозаписи, рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Кратос" (N 07АП-13270/2019) на решение от 08.11.2019 Арбитражного суда Алтайского края по делу N А03-16913/2017 (Судья Чайка А.А.)

по иску общества с ограниченной ответственностью "Кратос" (ОГРН 1072224003455, ИНН 2224112240), г. Барнаул Алтайского края, к Усольцевой Татьяне Сергеевне, г. Барнаул Алтайского края, об обязании в течение 10 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу передать единоличному исполнительному органу общества с ограниченной ответственностью "Кратос" - обществу с ограниченной ответственностью "Н.О.Р.Д." документы.

С привлечением к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, Нижегородцева Александра Анатольевича, с. Шалап Целинного района Алтайского края, общества с ограниченной ответственностью "Н.О.Р.Д." (ОГРН 1162225062823, ИНН 2224179132), г. Барнаул Алтайского края

при участии:

от истца: представителя Чернова А.С., директор;

от ответчика: представителя Бауэр Э.В., действующего по доверенности от 27 декабря 2019 года;

от третьего лица: не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

26.09.2017 общество с ограниченной ответственностью "Кратос" обратилось в Арбитражный суд Алтайского края с исковым заявлением к Усольцевой Татьяне Сергеевне, к Китаеву Константину Олеговичу об обязании передать единоличному исполнительному органу общества с ограниченной ответственностью "Кратос" - обществу с ограниченной ответственностью "Н.О.Р.Д." следующие документы:

- документы, подтверждающие права ООО "Кратос" на недвижимое имущество,

земельные участки (договоры аренды, кадастровые и технические паспорта,

свидетельства о регистрации права), по юридическим адресам Общества и адресам

представительства:

1. Алтайский край, г. Славгород, ул. Вокзальная 2-я, 2А;

2. Алтайский край, г. Рубцовск, ул. Тракторная, 35А;

3. Алтайский край, с. Поспелиха, пер. Промышленный, 1Б;

4. Алтайский край, г. Камень-на-Оби, ул. Терешковой, 58;

5. Республика Алтай, с. Майма, ул. Энергетиков, 29;

6. Алтайский край, с. Староалейское, ул. Строительная, 32А;

7. Алтайский край, г. Барнаул, пр-кт Космонавтов, 8/29;

8. Кемеровская область, г. Новокузнецк, ул. ДОЗ, 19/17;

9.Алтайский край, с. Хабары, ул. Луговая, 8, 2;

10.Алтайский край, с. Романово, ул. Крупская, 27А;

11. Алтайский край, г. Бийск, ул. Мамонтова, 2;

12. Алтайский край, с. Целинное, ул. Транспортная, 6;

13. Алтайский край, г. Белокуриха, ул. Коммунальная, 14;

14. Алтайский край, г. Новоалтайск, ул. Промплощадка, 10/2;

15. Алтайский край, г. Барнаул, пр-кт Калинина, 24Д ;

16. Алтайский край, с. Верх-Суетка, ул. Украинская, 1;

17. Алтайский край, п. Новый, ул. Первостроителей, 11;

18. Алтайский край, г. Барнаул, пер Промышленный 1-й, 15;

19. Алтайский край, с. Усть-Калманка, ул. Кирова, 99;

20. Алтайский край, г. Барнаул, проезд Южный, 21А;

21. Алтайский край, г. Барнаул, проезд Заводской 9-й, 5Г;

22. Алтайский край, с. Солтон, ул. Пролетарская, 14;

23. Алтайский край, г. Барнаул, ул. Заринская, 4А.

- договоры купли-продажи, мены, на основании которых производилось приобретение и выбытие основных средств Общества за период с 2009 года по июнь 2015 года;

- договоры купли-продажи, поставки, контракты, акты закупа, приема, выбраковки, счета-фактуры, товарно-транспортные и товарные накладные, в том числе международные по закупу и реализации лома черного и цветного металла, протоколы стилоскопирования за период с 2009 года по июнь 2015 года;

- договоры на перевозку грузов автомобильным и железнодорожным транспортом, а также акты сдачи-приемки оказанных услуг по перевозке, счета- фактуры, акты сверок и товаросопроводительные документы период с 2009 года по июнь 2015 года;

- кредитные договоры, договоры поручительства, договоры займа, залога, а также договоры расчетно-кассового обслуживания за период с 2009 года по июнь 2015 года;

- договоры на инкассацию денежных средств период с 2009 года по июнь 2015 года;

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям" период с 2009 года по июнь 2015 года;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов период с 2009 года по июнь 2015 года;

- расшифровку операций с дебиторами и кредиторами по статье "Расчеты с поставщиками и подрядчиками" период с 2009 года по июнь 2015 года;

- расшифровку краткосрочных финансовых вложений период с 2009 года по июнь 2015 года;

- аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы, решения органов управления Общества период с 2009 года по июнь 2015 года;

- акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости период с 2009 года по июнь 2015 года;

- сведения об аффилированных лицах Общества период с 2009 года по июнь 2015

года;

- внутренние документы ООО "Кратос", подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем) период с 2009 года по июнь 2015 года;

- протоколы собраний исполнительных органов ООО "Кратос" период с 2009 года по июнь 2015 года;

- приказы и распоряжения директора Общества период с 2009 года по июнь 2015 года;

- кассовые книги ООО "Кратос" период с 2009 года по июнь 2015 года;

- чековые книжки период с 2009 года по июнь 2015 года;

- журналы учета бланков строгой отчетности период с 2009 года по июнь 2015

года;

- журналы учета доверенностей период с 2009 года по июнь 2015 года;

- книги учета договоров период с 2009 года по июнь 2015 года;

- трудовые договоры с работниками, приказы о приеме и увольнению, личные дела сотрудников, штатные расписания, расчетные ведомости о выдаче заработной платы, договоры о материальной ответственности, Правила внутреннего трудового, Положения об оплате труда, коллективный договор период с 2009 года по июнь 2015 года;

- договоры подряда, оказания услуг период с 2009 года по июнь 2015 года;

- документы, подтверждающие исполнение обязанности налогового агента в отношении физических лиц, у которых приобретался лом черного или цветного металла, либо копии уведомлений о получении физическим лицом дохода от продажи лома черного или цветного металла с отметкой налогового органа период с 2009 года по июнь 2015 года;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Кратос" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (платежные требования, платежные поручения, акты сверок, справки о состоянии расчетов с бюджетом и внебюджетными органами) период с 2009 года по июнь 2015 года;

- лицензии по основному виду деятельности период с 2009 года по июнь 2015 года;

- сертификаты;

- паспорта сделок период с 2009 года по июнь 2015 года;

- имущество и иные материальные ценности, принадлежащие ООО "Кратос";

- печати и штампы ООО "Кратос";

- входящую и исходящую корреспонденцию, в том числе посредством электронных систем период с 2009 года по июнь 2015 года;

об истребовании оригиналов трудовых книжек в отношении Атамановой Елены Юрьевны, Дементьева Ильи Владимировича, Киселева Ивана Юрьевича, Колокольникова Вадима Владимировича, Мордвина Сергея Николаевича;

Исковые требования мотивированы тем, что ответчик не предоставил истцу запрашиваемые им документы общества.

В качестве правового обоснования приведены ссылки на статьи 44, 50 Федерального Закона N 14 - ФЗ от 08.02.1998 "Об обществах с ограниченной ответственностью", статьи 7, 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учёте".

По ходатайству представителя истца, определением от 27.06.2018 арбитражный суд исключил из числа ответчиков по делу N А03-16913/2017 Китаева Константина Олеговича.

Решением арбитражного суда Алтайского края от 08 ноября 2019 года в иске отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, общество обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить, ссылаясь на то, что Усольцева Т.С. не представила доказательства передачи истребуемых документов.

Также полагает, что арбитражный суд без надлежащих доказательств признал уничтожения части документов в результате пожара.

Выводы арбитражного суда о передаче документов либо Китаеву К.О. либо Нижегородцеву А.А. является, по мнению подателя жалобы, необоснованным.

В суде апелляционной инстанции общество требования поддержало.

В отзыве на апелляционную жалобу Усольцева Т.С. просила принятый судебный акт оставить без изменения.

Представитель Усольцевой Т.С. в суде апелляционной инстанции доводы отзыва поддержал. Обсудив доводы жалобы, исследовав материалы дела, проверив законность и обоснованность принятого судебного акта в полном соответствии с требованиями статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены либо изменения исходя из следующих обстоятельств.

Как видно из материалов дела, в соответствии с Выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц ООО "Кратос" создано в 2007 году, единственный учредитель и директор Нижегородцев А.А., основной вид деятельности общества торговля оптовая отходами и ломом, уставной капитал общества - 10 000 руб., у общества более 20 филиалов (т. 1 л.д. 39).

За период существования общества директорами являлись: Нижегородцев А.А., с 2009 года, Усольцева Т.С.

Согласно выписки из ЕГРЮЛ, её полномочия директора прекратились 10.06.2015 (т. 1 л.д. 76), с 10.06.2015 по 09.06.2017 - директор Китаев К.О. согласно выписке из ЕГРЮЛ (т. 1 л.д. 48), с 09.06.2017 ООО "Н.О.Р.Д" является управляющей компанией ООО "Кратос" директор - Чернов А.С. (т. 1 л.д. 10-15).

С 30.05.2008 ООО "Кратос" имело лицензию XXIX-ЦМ-6200072008 серии АК 0003006 на осуществление деятельности по заготовке, переработке и реализации лома цветных металлов сроком действия до 30.05.2013 года.

С 09 июня 2017 года общество с ограниченной ответственностью "Н.О.Р.Д"(ИНН: 2224179132) является управляющей компанией общества с ограниченной ответственностью "Кратос" на основании договора N 1-ГД от 19 мая 2017 года "О передаче полномочий единственного исполнительного органа ООО "Кратос" управляющему".

Полагая, что истребуемые документы находятся у ответчика Усольцевой Т.С., общество обратилось с настоящим иском в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции, со ссылкой на статью 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 32, 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", пункт 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30 июля 2013 года N 62 " О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица", исходил из отсутствия доказательств, подтверждающих факт нахождения истребуемых документов у ответчика Усольцевой Т.С..

Не согласиться с данными выводами арбитражного суда у суда апелляционной инстанции оснований не имеется.

Статьей 50 Закона N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" определен перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Закона N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Согласно пункту 1 статьи 44 Закона N 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные по делу доказательства, в том числе показания свидетелей, исходя из конкретных обстоятельств дела, арбитражный суд установил, что с прекращением действия лицензии в 2013 году прекратилась и финансово-хозяйственная деятельность общества, доказательств, достоверно подтверждающих, что документы общества находятся и удерживаются ответчиком Усольцевой Т.С., суд первой инстанции не добыл, таких доказательств не добыто и при рассмотрении спора повторно в суде апелляционной инстанции.

Суд первой инстанции провел тщательный анализ деятельности исполнительных органов общества применительно к финансово-экономической ситуации, проанализировав действия директоров Китаева, Нижегородцева, который на протяжении длительного времени остается единственным участником ООО "Кратос", однако, после смены директора Усольцевой Т.С. каких-либо действий по истребованию документов не проявлял, пришел к выводу об отсутствии данных документов у ответчика, что согласуется с иными добытыми доказательствами по делу.

Ссылки подателя жалобы на неисследованность по делу несостоятельны, поскольку арбитражным судом приняты меры для всестороннего и полного исследования доказательств.

Также обоснованно арбитражным судом обоснованно принят во внимание и факт пожара в складском помещении, расположенном по ул. 9-й Заводской, 5г в г. Барнауле, произошедшем в 23 сентября 2011 года, где находилось и офисное помещение.

Ссылки апеллянта на найденные им противоречия по данному факту не опровергают самого факта пожара и того обстоятельства, что документы могли быть уничтожены при пожаре, на что ссылался ответчик.

Доказательств обратного в материалы дела не представлено.

Кроме того, суд апелляционной инстанции учитывает и то обстоятельство, что после Усольцевой Т.С. два года исполнял обязанности директора общества Китаев К.О., по пояснениям Усольцевой Т.С. оставшиеся документы переданы представителю Китаева К.О., сам Китаев К.О. отрицает наличие у него документов, истец же от исковых требований к Китаеву К.О. отказался, исключив его из числа ответчиков.

Ссылки представителя апеллянта в суде первой инстанции на то, что Китаев К.О. должен был быть привлечен в качестве третьего лица по делу, отклоняются, поскольку о правах и обязанностях Китаева К.О. судебный акт не принят, более того, в суде апелляционной инстанции истец не отрицал, что у Китаева К.О. истребуемых документов нет, в связи с чем, оснований для перехода к рассмотрению дела по правилам первой инстанции не усматривается.

При таких обстоятельствах, исходя из того, что факт наличия истребуемых документов у ответчика и их удержания последним не доказан, принимая во внимание длительного отсутствия в обществе хозяйственной деятельности, суд апелляционной инстанции также пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных исковых требований.

Довод о нарушении судом принципа равенства и состязательности сторон в арбитражном процессе не нашел своего подтверждения в ходе рассмотрения апелляционной жалобы.

Доводы апелляционной жалобы по существу направлены на переоценку доказательств и установленных обстоятельств по делу, в связи с чем, подлежат отклонению..

Суд апелляционной инстанции полагает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судом первой инстанции установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями части 7 статьи 71 АПК РФ.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта не усматривается.

Расходы по уплате государственной пошлины по кассационной жалобе по правилам статьи 110 АПК РФ относятся на ее подателя.

Руководствуясь статьями 110, 258, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Седьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 08.11.2019 Арбитражного суда Алтайского края по делу по делу N А03-16913/2017 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Алтайского края.

Председательствующий

М.Ю. Кайгородова

Судьи

Н.В. Марченко Д.В. Молокшонов