Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 18 февраля 2020 г. N 06АП-210/20

г. Хабаровск

18 февраля 2020 г.

А73-10743/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 13 февраля 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 18 февраля 2020 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Пичининой И.Е.

судей Воронцова А.И., Ротаря С.Б.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Розыевым С.С.

при участии в заседании:

финансовый управляющий Шеховцовова Юлия Александровна (лично)

от Таравковой Александры Вячеславовны: Дмитриенко А.В., представитель по доверенности от 22.05.2017

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Таравковой Александры Вячеславовны

на определение от 24.12.2019

по делу N А73-10743/2019 (вх.124194)

Арбитражного суда Хабаровского края

по заявлению финансового управляющего Шеховцовой Юлии Александровны

об истребовании у должника документов и сведений

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Таравковой Александры Вячеславовны (дата и место рождения: 14.04.1983, г.Комсомольск-на-Амуре Хабаровского края, ИНН 270310912430, ОГРНИП 316272400057609)

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 08.07.2019 по делу N А73-10743/2019 возбуждено производство по делу о признании ИП Таравковой А.В. банкротом.

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 04.09.2019 (резолютивная часть объявлена 28.08.2019) в отношении ИП Таравковой А.В. введена реструктуризация долгов гражданина. Финансовым управляющим в деле о банкротстве утверждена Шеховцова Юлия Александровна, член Ассоциации "Урало-Сибирское объединение арбитражных управляющих".

Ссылаясь на то, что Таравковой А.В. обязанность по передаче финансовому управляющему документации и соответствующих сведений не была исполнена, финансовый управляющий Шеховцова Ю.А. обратилась в суд с ходатайством об истребовании документов. В качестве правового обоснования заявленных требований финансовый управляющий должника ссылался на п. 9 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве).

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 07.102019 заявление финансового управляющего Шеховцовой Ю.А. было назначено к рассмотрению в судебном заседании на 19.11.2019.

Протокольным определением от 19.11.2019, с учетом поступившего отзыва и материалов от должника, подтверждающих частичное исполнение требований о передаче документов и сведений, и необходимостью в связи с данными обстоятельствами уточнения финансовым управляющим Шеховцовой Ю.А. заявляемых требований, судебное разбирательство судом откладывалось на 26.12.2018.

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 24.12.2019 заявление финансового управляющего удовлетворено, на Таравкову Александру Вячеславовну возложена обязанность передать финансовому управляющему Шеховцовой Юлии Александровне следующие документы и сведения:

- документальное подтверждение получения денежных средств от реализации автомобиль "Лексус ЛС 460", гос.N В083ХВ154, двигатель N 0127138, кузов N JTHDL46F605000341, 2008г.в. и расходование денежных средств;

- документальное подтверждение получения денежных средств от реализации - автомобиль "ТОЙОТА МАРК ИКС", государственный регистрационный номер М704КН125, 2008г.в., двигатель N 0530553, кузов N GRX1253007318 и расходование денежных средств;

- документальное подтверждение о расходовании денежных средств от реализации - автомобиль "ТОЙОТА ESTIMA HYBRYD", государственный регистрационный номер О207КТ48 (ранее О459КУ27), двигатель 4А53245, кузов AHR207086280;

- копию ПТС и свидетельство о праве собственности на самоходную технику Погрузчик LAIGONG ZL 950, гос.рег.знак N 3120 ХР 27, зав.N 9767, двигатель N 1509В8422, 2016г.в., а также копию договора купли-продажи на данную технику, документальное подтверждение получение денежных средств от реализации Погрузчика LAIGONG ZL 950 и расходование денежных средств;

- документальное подтверждение о получении и расходовании денежных средств от реализации недвижимого имущества: Земельный участок площадью 953,00кв.м., кадастровый номер 27:22:0031113:53, Земельный участок площадью 1978,00кв.м., кадастровый номер 27:22:0011401:543, Земельный участок площадью 691,00кв.м, кадастровый номер 27:22:0011401:47, Помещение, нежилое, площадью 18кв.м., кадастровый номер 27:22:0031109:841, Здание, нежилое, площадью 851,10кв.м, кадастровый номер 27:22:0011401:306, Здание, нежилое, площадью 1703,80кв.м., доля в праве 2/3, кадастровый номер 27:22:0011401:294, Сооружение, доля в праве 1/5, кадастровый номер 27:22:0011401:274, Сооружение, кадастровый номер 27:22:0011401:305;

- сведения о полученных Таравковой А.В. доходах и об удержанных суммах налога; источник получения выплат (дохода), и размер ежемесячного дохода за 2019 г.;

- информацию о выданных доверенностях за период с 01.01.2016 по настоящее время;

- копии всех договоров аренды заключенных с ООО "СтальинтекКомсомольск";

- документы, подтверждающие право собственности на дизельный генератор kipor kde45ss3 30 кВт, которые Таравкова А.В. сдавала в аренду ООО "АКСЕСС-А.С.К." согласно счет-фактура от 30.04.18 N 20 и от 31.05.18 N 28;

- копии авансовых отчетов, по перечислению денежных средств Прокопенко Анатолию Михайловичу на хозяйственные расходы за последние три года;

- копии авансовых отчетов, по перечислению денежных средств Ефимовой Елене Васильевне на хозяйственные расходы за последние три года;

- документы, подтверждающие права собственности на ТМЦ, рычаги, бетоносмеситель, опорные катки, теплостар дизельный, генераторы, подушки двигателя, вольтметр, опорный каток, шлифмашина, товары и первичные документы о принятии данного имущества;

- копию договора б/н от 05.11.2018 о приобретении недвижимого имущества п.2.2.1 (здание административно бытового корпуса N 27:22:0031701:159, здание проходной N 27:22:0031701:326) заключенного с Руденко Сергеем Владимировичем;

- копии всех договоров заключенных с ИП Гладковой Татьяной Александровной, за период с 01.01.2016 по настоящее время;

- копии всех договоров заключенных с ООО "Пионер", за период с 01.01.2016 по настоящее время;

- копии книг учета доходов и расходов за 2016-2019г.г.;

- копии первичных документов о принятии имущества, приобретенного у ООО "ДВ Компюьтерс" по счету N 245 от 05.09.2018;

- копии всех договоров заключенных с АО "Дальстальконструкция", за период с 01.01.2016 по настоящее время;

- копии всех договоров заключенных с ООО "Группа компания РБС", за период с 01.01.2016 по настоящее время;

- копии всех договоров заключенных с ООО "Терра Плюс", а так же акты сверок с первичными документами за период с 01.01.2016 по настоящее время;

- копию агентского договора заключенного с Руденко Сергеем Владимировичем и акт выполненных работ (либо иной документ, подтверждающий исполнение обязательств по договору);

- копии первичных документов, подтверждающие суммы в указанных актах сверки с ООО "Стальинтек-Комсомольск" по договорам займа за период с 2017 г. по 2019 г.;

- копии уведомлений о порядке исполнения обязательства по договорам займа, с указанием номера и даты договора займа заключенных с ООО "Стальинтек-Комсомольск";

- копию документа, подтверждающие возврат денежных средств в размере 138 492 руб. перечисленных 21.06.2017 в ИФНС России по г.Комсомольску-на-Амуре, за ООО "ЛК", в назначении платежа указано "за ООО "Логистическая компания", налог на доходы физических лиц за 2016 г.- 2017 г.";

- копии всех договоров заключенных с ООО "ДЭМ", а так же акты сверок с первичными документами за период с 01.01.2016 г. по настоящее время;

- выписки по всем карточным счетам с расшифровками назначений платежа и получателей (плательщика) за период с 01.01.2016 г. по настоящее время;

- копию договора цессии от 30.04.2019 г. на сумму 1 300 000 руб. указанного в акте взаимозачета N 10 от 30.04.2019;

- копию договора займа беспроцентного от 01.02.2019 на сумму 1 300 000 руб. заключенный с ИП Мухановым М.Н.;

- копию договора цессии от 30.04.2019 г. на сумму 1 405 214 руб. 50 коп. указанного в акте взаимозачета N 9 от 30.04.2019;

- копии табелей, согласно заключенного договора аренды спецтехники с экипажем N 01/09/16 от 01.09.2016 с ИП Муханов М.Н. за период с 01.09.2016 по настоящее время;

- копию договора услуг N 04/4/16 от 04.04.2016 заключенного с ИП Мухановым М.Н. со всеми подтверждающими документами;

- копию договора услуг N 01/06/2016 от 01.06.2016 заключенного с ИП Мухановым М.Н. со всеми подтверждающими документами, а также взаимозачет N 8 от 30.04.2019 на сумму 420 000 руб.;

- копию договора услуг N 01/07/17 от 03.07.2017 заключенного с ИП Мухановым М.Н. со всеми подтверждающими документами, а также взаимозачет N 8 от 30.04.2019 на сумму 450 000 руб.;

- копию договора услуг N 01/08/17 от 01.08.2017 заключенного с ИП Мухановым М.Н. со всеми подтверждающими документами, а также взаимозачет N 8 от 30.04.2019 на сумму 697 000 руб.;

- копию договора аренды N 01/2018 от 29.12.2017 заключенного с ООО "Стальинтек-Комсомольск";

- копию договора б/н от 26.01.2016 заключенного с ООО "СтальинтекКомсомольск";

- копию договора аренды N 02/2018 от 29.12.2017 с ООО "СтальинтекКомсомольск";

- копию договора N 01/2018 от 01.01.2017 с ООО "СтальинтекКомсомольск";

- копию договора б/н от 11.03.2016 с ООО "СтальинтекКомсомольск";

- копию ПТС и свидетельство о праве собственности на самоходную технику: спецавтокран МАЗ5334КС357741, 1991г.в. а также сведения о местонахождении данного имущества и лицах, обеспечивающих ее сохранность;

- копию ПТС и свидетельство о праве собственности на самоходную технику: дизель-электрический гусеничный кран RDK-250-2, 1985г.в., а также сведения о местонахождении данного имущества и лицах, обеспечивающих ее сохранность;

- копии технической документации на следующее оборудование, а так же документы, подтверждающие права собственности на: контейнер 40-футовый (6 штук) 1995 г. производства; компрессор ДЭН-37 Ш; пескоструйный аппарат Conracor DBS-200 RCS; окрасочный аппарат GRACO MARK V (2 шт.); кран мостовой электрический (г/ п 7,0т. 12,5т. 8,5т.);

- сварочное оборудование ТДМ-300 (3 шт), а также сведения о местонахождении данного оборудования и лицах, обеспечивающих его сохранность;

- сведения о дебиторской задолженности за 2018 г., размер которой, указан в отчете о финансовом состоянии предоставленный в АКБ "Алмазэргиенбанк";

- документы, оформленные с ИП Гильдеевым Константином Игоревичем, а именно договор N 17/2-19 от 03.02.2019 на выполнение работ по реконструкции системы электроснабжения (прокладка кабеля 4*50 СИП по готовым конструкциям); акты сверки, акты выполненных работ, а также предоставить договор N 11/04-19 от 08.04.2019 за изготовление вспомогательных металлоконструкций мостового крана;

- информацию о местонахождении имущества - Склад сборноразборный 24*12, сведения о лицах, обеспечивающих его сохранность.

В апелляционной жалобе, принятой к производству Шестого арбитражного апелляционного суда, Травкова А.В. просит определение суда отменить.

В обоснование жалобы приводит доводы о несогласии с судебным актом ввиду того, что уточнения финансовым управляющим своих требований были приняты судом в отсутствие в судебном заседании должника, которому уточнение требования не направлялось. Указывает на то, что им требования управляющего были исполнены к моменту проведения судебного заседания в той части, в которой истребуемые документы и сведения существовали.

В отзыве финансовый управляющий Шеховцова Ю.А. указывает, что уточнение требование производились ввиду предоставления части документации и не изменяло существо самого требования, а лишь его конкретизировало, при этом не повлияв на объём прав должника. Приводит доводы о том, что по всем пунктам требований, по которым должник ссылается на исполнение требования - документы представлялись либо после судебного заседания и вынесения оспариваемого судебного акта, либо документация и сведения представлены не в полном объёме.

В судебном заседании представитель ТаравковойА.Вю поддержал доводы апелляционной жалобы, настаивая на её удовлетворении.

Финансовый управляющий Шеховцева Ю.А. возражала против доводов заявителя, согласно отзыву.

Иные участвующие в деле лица, уведомлённые надлежащим образом, явку представителей судебное заседание не обеспечили, жалоба рассматривается в их отсутствие в порядке ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Законность и обоснованность обжалуемого определения суда проверены апелляционным судом в порядке главы 34 АПК РФ.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве )" (далее - Закон о банкротстве), части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, проводить анализ финансового состояния гражданина (абзацы первый и второй пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

В пункте 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве закреплено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом первой инстанции, финансовый управляющий Шеховцова Ю.А. неоднократно (05.09.2019, 12.11.2019, 21.11.2019 и 29.11.2019) обращалась к ИП Таравковой А.В. с требованием о передаче документов и предоставлении сведений, что подтверждается представленными в материалы дела запросами, почтовыми квитанциями, сведениями с официального сайта АО "Почта России".

Однако, согласно имеющимся материалам дела, Таравкова А.В. указанные требования и обязанности, предусмотренные статьей 213.9 Закона о банкротстве, в полном объеме не исполнила, что послужило основанием для обращения финансового управляющего с настоящим заявлением.

Руководствуясь положениями статей 20.3, 60, 213.9 Закона о банкротстве, арбитражный суд первой инстанции, установив непредставление запрашиваемых сведений и документов финансовому управляющему, требования удовлетворил.

В апелляционной жалобе заявитель ссылается на неправомерное принятие судом уточнения требований финансового управляющего.

Согласно ч. 1 ст. 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу (ч. 5 ст. 49 АПК РФ).

Учитывая изложенные положения процессуального права, с учётом особенностей производства по обособленным спорам об истребовании имущества, документов и сведений арбитражным управляющим в порядке ст. 20.3, 60 Закона о банкротстве, уточнение требований в порядке ст. 49 АПК РФ не должно приводить к ущемлению интересов должника.

Вместе с тем, в рамках настоящего обособленного спора уточнение требований по пунктам заявления финансового управляющего не приводило к изменению существа требований, а лишь конкретизировало каждый пункт требований исходя из уже представленных должником документов и сведений. При этом, с учётом изначально заявленных требований и впоследствии предъявленных уточнений - финансовым управляющим перечень предлагаемых к представлению документов был уменьшен в той части, в которой представленные должником документы позволяли финансовому управляющему произвести необходимый анализ деятельности должника.

В свою очередь, должником при исполнении требований финансового управляющего по его требованию предоставлялся минимальный набор документов по каждому пункту, который формально подпадал под исполнение требований финансового управляющего, но фактически не позволял исполнить обязанности финансового управляющего по установлению имущества должника, подозрительных сделок и провести финансовый анализ деятельности должника (п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве).

Исходя из разъяснений, изложенных в пунктах 41 и 42 Постановления Пленума ВС РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

Согласно пункту 42 Постановления Пленума ВС РФ от 13.10.2015 N 45 целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные, либо неполные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона).

Таким образом, с учётом данных разъяснений и системного толкования положений ст. 20.3, 213.9 Закона о банкротстве, судом первой инстанции с учётом представленных в суд уточнений требований и сведений о частичном исполнении должником первоначального требования финансового управляющего истребованы сведения и документы, имеющие непосредственное значение для проведения анализа финансового состояния должника как в статике, так и в динамике предбанкротного периода.

При этом, должник, осведомлённый о наличии обособленного спора и существа требований арбитражного управляющего, обоснование которого сформулировано в дополнении к ходатайству, представленному в арбитражный суд 13.11.2019, имел возможность как исполнить требование в полном объёме, так и своевременно представить доказательства исполнения требований, самостоятельно или через представителя принимая участие в рассмотрении обособленного спора, в том числе, дав необходимые пояснения относительно невозможности предоставления отсутствующих у него документов.

Факт предоставления части истребуемых сведений, пояснений и документов должником финансовому управляющему, которые были получены последним после судебного заседания по рассмотрению настоящего спора по существу, в отсутствие предоставления арбитражному суду первой инстанции доказательств исполнения требований, не являются основанием для отмены либо изменения судебного акта, с учетом того, что апелляционный суд проверяет законность и обоснованность судебного акта, исходя из обстоятельств, имеющих место на дату принятия обжалуемого судебного акта по имеющимся в деле доказательствам.

Поскольку суд не располагал названными доказательствами, руководствуясь статьями 9, 65, 123, 131 АПК РФ рассмотрел заявленные требования по представленным в дело документам, придя к обоснованному решению об удовлетворении заявления.

Таким образом, апелляционная коллегия приходит к выводу, что определение суда законно и обоснованно, принято при полном, объективном, всестороннем исследовании доказательств, представленных в дело, которым дана надлежащая правовая оценка, и не подлежит отмене ввиду отсутствия оснований, предусмотренных статьей 270 АПК РФ.

При этом апелляционный суд принимает во внимание, что обстоятельства передачи документации могут быть учтены в случае обращения обжалуемого определения суда к принудительному исполнению.

Руководствуясь частью 3 статьи 223, статьями 258, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение от 24.12.2019 по делу N А73-10743/2019 Арбитражного суда Хабаровского края оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение одного месяца со дня его принятия, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

И.Е. Пичинина

Судьи

А.И. Воронцов С.Б. Ротарь