Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 марта 2020 г. N 09АП-9792/20 по делу N А40-202251/2016

г. Москва

24 марта 2020 г.

Дело N А40-202251/16

Резолютивная часть постановления объявлена 17 марта 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 24 марта 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Н.В.Юрковой,

судей О.И.Шведко, А. С. Маслова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М.Козловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "КПД-ГРУПП", на определение Арбитражного суда города Москвы от 16.01.2020 по делу N А40-202251/16, вынесенное судьей А.А. Сафроновой, об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО "КПДГРУПП" Воронина Д.В. о признании недействительной сделкой по отчуждению инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции" в количестве 800 000 шт. в пользу ООО "Ваш инвестиционный консультант", оформленную расходной записью от 22.01.2014 г. по лицевому счету КБ "Европейский трастовый банк" (ЗАО) N 0558453 на основании передаточного распоряжения N 484-472-0001 7 от 22.01.2014 г.; по отчуждению инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции" в количестве 150 000 шт. в пользу ООО "Ваш инвестиционный консультант", оформленную расходной записью от 22.01.2014 г. по лицевому счету КБ "Европейский трастовый банк" (ЗАО) N 0558453 на основании передаточного распоряжения N 484- 472-00024 от 22.01.2014 г. и применении последствий недействительности сделки, в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "КПДГРУПП",при участии в судебном заседании:

от ООО "Ваш инвестиционный консультант" - Веселова И.Ю.дов.от 18.01.2018

от к/у ООО "КПДГРУПП" - Холодилина М.М. дов.от 21.01.2020

УСТАНОВИЛ:

Определением суда от 15.11.2016 принято к производству заявление ЗАО КБ "ЕВРОТРАСТ" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "КПД-ГРУПП" (ОГРН 1037739693485, ИНН 7723104389; 107140, г. Москва, ул. Краснопрудная, д.12/1,корп.1, пом.15;17), поступившее в Арбитражный суд города Москвы 04.10.2016 г. (согласно штампа канцелярии), возбуждено производство по делу N А40-202251/2016-66-289.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 19.07.2017 г. в отношении должника "КПД-ГРУПП" (ОГРН 1037739693485, ИНН 7723104389; 107140, г. Москва, ул. Краснопрудная, д.12/1,корп.1, пом.15;17) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Воронин Дмитрий Вадимович (ИНН 420545661764, адрес для направления корреспонденции: 123610, г.Москва, Краснопресненская набережная, д.12, подъезд 4, оф.1), являющийся членом МСОПАУ (адрес: 125362, г.Москва, ул. Вишневая, д.5).

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения и утверждении временного управляющего опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 162 от 02.09.2017.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 26.01.2018 г. должник ООО "КПД-ГРУПП" (ОГРН 1037739693485, ИНН 7723104389; 107140, г. Москва, ул. Краснопрудная, д.12/1,корп.1, пом.15;17) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Воронин Дмитрий Вадимович (ИНН 420545661764, адрес для направления корреспонденции: 123610, г.Москва, Краснопресненская набережная, д.12, подъезд 4, оф.1), являющийся членом МСОПАУ (адрес: 125362, г.Москва, ул. Вишневая, д.5).

Сообщение об открытии конкурсного производства в отношении должника опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 45 от 17.03.2018 г.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего ООО "КПД-ГРУПП" Воронина Д.В. о признании недействительной сделки по отчуждению инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции" в количестве 800 000 шт. в пользу ООО "Ваш инвестиционный консультант", оформленную расходной записью от 22.01.2014 г. по лицевому счету КБ "Европейский трастовый банк" (ЗАО) N 0558453 на основании передаточного распоряжения N 484-472-0001 7 от 22.01.2014 г.; по отчуждению инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции" в количестве 150 000 шт. в пользу ООО "Ваш инвестиционный консультант", оформленную расходной записью от 22.01.2014 г. по лицевому счету КБ "Европейский трастовый банк" (ЗАО) N 0558453 на основании передаточного распоряжения N 484-472-00024 от 22.01.2014 г. и применении последствий недействительности сделки.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 16.01.2020 года в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО "КПД-ГРУПП" Воронина Д.В. отказано.

Не согласившись с определением суда, конкурсный управляющий должника подал апелляционную жалобу, в которой просит определение суда отменить, указывая на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела.

В судебном заседании представитель заявителя апелляционной жалобы поддержал доводы апелляционной жалобы, просил определение суда отменить.

Представитель ОО "Ваш инвестиционный консультант" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просил определение суда оставить без изменения.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителей явившихся в судебное заседание лиц, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Как следует из материалов дела, "17" октября 2013 г. между КБ "Европейский трастовый банк" (ЗАО) и ООО "КПД-РУПП" заключен Договор купли-продажи ценных бумаг N П/13-0000545, в соответствии с которым Банк приобрел права собственности на 800 000 шт. инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда рентный "Стратегические инвестиции" (ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции") под управлением ООО "КАПИТАЛ ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ".

"31" октября 2013 г. между КБ "Европейский трастовый банк" (ЗАО) и ООО "КПД-ГРУПП" заключен договор купли-продажи ценных бумаг N П/13-0000550, в соответствии с которым Банк приобрел права собственности на 150 000 шт. инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции".

"22" января 2014 г. КБ "Европейский трастовый банк" (ЗАО) оформил передаточные распоряжения N 484-472-0016 и N 484-472-00023, в соответствии с которыми дало поручения ЗАО "Первый специализированный депозитарий" на передачу ООО "КПД-ГРУПП" инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции" в количестве 800 000 шт. и 150 000 шт., соответственно, во исполнение которых были совершены расходные записи по лицевому Счету Банка N 05594549 и приходных записей по счету ООО "КПД-ГРУПП" N 0559551.

"22" января 2014 г. ООО "КПД-ГРУПП" оформил передаточное распоряжение N 484-472-00017 и N 484-472-00024, в соответствии с которыми дало поручения ЗАО "Первый специализированный депозитарий" на передачу ООО "Ваш инвестиционный консультант" инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции" в количестве 800 000 шт. и 150 000 шт.

В обоснование своей позиции по спору конкурсный управляющий ссылается на подозрительность операции по лицевому счету ООО "КПДГРУПП" (N 0559551) в реестре владельцев инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Стратегические инвестиции" при отсутствии встречного предоставления.

Как считает заявитель апелляционной жалобы, сделки по отчуждению инвестиционных паев носят подозрительный характер поскольку оспариваемые сделки по отчуждению инвестиционных паев, оформленные передаточными распоряжениями N 484-472-00017 и N 484-472-00024 от 22.01.2014 года носят безвозмездный характер, то есть не предусматривают встречное предоставление.

Заявитель полагает, оспариваемая сделка совершена с целью причинения вреда имущественным интересам должника.

Согласно п.1 ст. 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в настоящем Федеральном законе

В обоснование доводов апелляционной жалобы апеллянт ссылается на положения ст. 61.2 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 18.06.2017) "О несостоятельности (банкротстве)" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2017), свои требования конкурсный управляющий мотивирует тем, что оспариваемая сделка направлена на причинение вреда имущественным требованиям кредиторов должника, оспариваемая сделка повлекла уменьшение конкурсной массы должника.

Суд апелляционной инстанции наряду с судом первой инстанции не находит требования заявителя подлежащими удовлетворению.

Оспариваемая сделка совершена в трехлетний период до момента возбуждения производства по делу о банкротстве должника, в связи с чем, к ней подлежат применению только положения п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве

Согласно п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка). Предполагается, что другая сторона знала об этом, если она признана заинтересованным лицом либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов должника либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника.

В силу п. 5 Постановления Пленума ВАС РФ N 63 от 23.12.2010 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве предусматривает возможность признания недействительной сделки, совершенной должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов (подозрительная сделка).

В силу этой нормы для признания сделки недействительной по данному основанию необходимо, чтобы оспаривающее сделку лицо доказало наличие совокупности всех следующих обстоятельств:

а) сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов;

б) в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов;

в) другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки (с учетом пункта 7 настоящего Постановления).

В случае недоказанности хотя бы одного из этих обстоятельств суд отказывает в признании сделки недействительной по данному основанию.

При определении вреда имущественным правам кредиторов следует иметь в виду, что в силу абзаца тридцать второго статьи 2 Закона о банкротстве под ним понимается уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приведшие или могущие привести к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества

С учетом представленных карточек и оборотно-сальдовых ведомостей по счетам 60.1, 76.5.1, принятые должником на себя обязательства по оспариваемому договору о переводе долга обусловлены наличием задолженности ООО "ОКС СУ N 155" перед ЗАО "СУ N 155" по договору купли-продажи нежилых помещений в аналогичном размере. При этом согласно указанным документам между сторонами было заключено соглашение о зачете.

Таким образом, согласно представленной бухгалтерской отчетности должника отсутствует причинение вреда имущественным правам кредиторов.

Согласно разъяснениям п. 6 Постановления Пленума ВАС РФ N 63 от 23.12.2010 согласно абзацам второму - пятому пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если налицо одновременно два следующих условия:

а) на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества;

б) имеется хотя бы одно из других обстоятельств, предусмотренных абзацами вторым - пятым пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

При определении наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества следует исходить из содержания этих понятий, данного в абзацах тридцать третьем и тридцать четвертом статьи 2 Закона о банкротстве. Для целей применения содержащихся в абзацах втором - пятом пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве презумпций само по себе наличие на момент совершения сделки признаков банкротства, указанных в статьях 3 и 6 Закона, не является достаточным доказательством наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества.

Согласно письму от 01.07.2019 г. N 20190701-2083 от имени депозитария АО "Специализированный депозитарий "Инфинитум", Общество с ограниченной ответственностью "КПД-ГРУПП" (ИНН: 7723104389; ОГРН: 1037739693485; адрес: г. Москва, ул. Краснопрудная, д.12/1, корп.1, пом.15;17) является лицом, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда рентного "Стратегические инвестиции", держателем которого с 14.12.2016 г. является ИНФИНИТУМ.

Обществу с ограниченной ответственностью "КПД-ГРУПП" в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда открыт лицевой счет владельца N 53.

В период осуществления ИНФИНИТУМ функций держателя реестра владельцев инвестиционных паев Фонда в Реестр не вносились записи, отражающие сделки по отчуждению Обществом с ограниченной ответственностью "КПД-ГРУПП" паев Фонда, документы, являющиеся основанием для внесения в Реестр записей о подобных операциях, в ИНФИНИТУМ не поступали, в подтверждение чего в материалы дела представлена справка об операциях по лицевому счету ООО "КПД-ГРУПП", открытому в Реестре, за период с 14.12.2016 (дата начала осуществления ИНФИНИТУМ функций держателя Реестра) по 26.06.2019.

Функции держателя реестра владельцев инвестиционных паев Фонда в период с 30.05.2013 по 10.09.2015 выполняло Закрытое акционерное общество "Первый Специализированный Депозитарий", в период с 11.09.2015 по 13.12.2016 - Общество с ограниченной ответственностью "Депозитарные и корпоративные технологии".

По данным, полученным ИНФИНИТУМ от предыдущего держателя Реестра при передаче Реестра в декабре 2016 г., в 2013-2014 гг. в Реестр вносились записи, отражающие сделки по отчуждению инвестиционных паев Фонда со стороны ООО "КПД-ГРУПП" в пользу Коммерческого банка "Европейский трастовый банк" (закрытое акционерное общество) (ОГРН: 1027739154497), а также в пользу Общества с ограниченной ответственностью "Ваш инвестиционный консультант" (ОГРН: 1107746037871), в подтверждение чего в материалы дела представлена выписка из журнала регистрации операций в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда за период с 30.05.2013 по 10.05.2015, ведение которого осуществляло ЗАО "Первый Специализированный Депозитарий".

Какие-либо иные сведения или документы в отношении вышеуказанных записей (операций) в распоряжении ИНФИНИТУМ отсутствуют.

Из представленной информации об операциях по лицевому счету владельца (N 0559551) ООО "КПД-ГРУПП" за период с 27.09.2013 г. по 13.12.2016 г. следует, что ООО "Ваш инвестиционный консультант" никаких прямых отношений с КБ "Европейским трастовый банк" не имело, являлось первым владельцем указанного оспариваемого пакета ценных бумаг, которые были переданы в адрес ООО "КПД-групп" 17.10.2013 г. и 31.10.2013 г.

Переводы паев, оспариваемые конкурсным управляющим по лицевому счету КБ "Европейский трастовый банк", осуществлялись на лицевой счет N 0559551 ООО "КПД-ГРУПП".

Передаточное распоряжение не является документом, на основании которого осуществляется переход прав на ценные бумаги, а лишь уведомлением владельца о состоявшейся сделке и содержит его требование о внесении изменений в систему ведения реестра с обязательным указанием основания перехода права собственности на ценные бумаги (паи ЗПИФ). Действия по оформлению передаточного распоряжения по переводу акций (паев) со счета продавца на счет другого лица не могут быть рассмотрены как сделка в силу статьи 153 ГК РФ.

Таким образом, суд апелляционной инстанции считает, что доводы, изложенные в апелляционной жалобе, по существу направлены на переоценку установленных по настоящему делу обстоятельств и фактических отношений сторон, которые являлись предметом исследования по делу и получили надлежащую правовую оценку в соответствии со ст. 71 АПК РФ.

На основании изложенного апелляционный суд приходит к выводу о законности принятого судом определения и отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.

Судебный акт принят при правильном применении норм материального права, содержащиеся выводы не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь статьями 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г.Москвы от 16.01.2020 по делу N А40-202251/16 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО "КПД-ГРУПП" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Н.В.Юркова

Судьи

А.С. Маслов О.И.Шведко