Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 марта 2020 г. N 09АП-6943/20 по делу N А40-101786/2018

г. Москва

24 марта 2020 г.

Дело N А40-101786/18

Резолютивная часть постановления объявлена 17 марта 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 24 марта 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова,

судей А.Н. Григорьева, Р.Г. Нагаева

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.Я. Алибековым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 31 декабря 2019 года

по делу N А40-101786/18, принятое судьей Л.А. Кравчук,

об отказе в удовлетворении требования ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" о включении в Реестр требований кредиторов должника - ООО "ВОСТОК" задолженности

в размере 8 456 160 руб. 12 коп.

при участии в судебном заседании:

от ПАО БАНК "ЮГРА" в лице ГК АСВ - Абдулкадыров А.И. дов от 31.10.19,

от ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" - Сани М.Д. дов от 13.03.2020,

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 07.03.2019 г. ООО "ВОСТОК" (ИНН 7718921723, ОГРН 1137746125153, адрес: 107023, г. Москва, ул. Электрозаводская, д.52, стр.14) признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим ООО "ВОСТОК" утвержден Гурбич Дмитрий Владимирович.

Сообщение о признании ООО "ВОСТОК" несостоятельным (банкротом), введении процедуры конкурсного производства опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 46 от 16.03.19г. стр.60.

16.05.2019 г. (согласно штампу канцелярии суда) в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление кредитора - ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" о включении в Реестр требований кредиторов ООО "ВОСТОК" задолженности в размере 8 456 160 руб. 12 коп.

Заявитель в судебное заседание не явился.

Арбитражный суд города Москвы определением от 31 декабря 2019 года, руководствуясь ст. ст. 4, 16, 32, 100, 134-137, 142 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", отказал в удовлетворении требования ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" о включении в Реестр требований кредиторов ООО "ВОСТОК" задолженности в размере 8 456 160 руб. 12 коп.

Не согласившись с принятым определением, заявитель подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить и удовлетворить требования.

В обоснование своей позиции заявитель указывает, что к заявлению о включении в реестр требований кредиторов ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" в качестве доказательств возникновения данного обязательства прилагались:

Договор N ГР/В/КПВ купли-продажи векселя от 18.08.2016 г.,

Копия векселя ООО "Элит Эстейт" серии ЭЭ-015/16 от 09.08.2016 г. на общую номинальную сумму 340 300 000 руб.

В условиях неосложненного процедурой банкротства состязательного процесса предоставление только этих доказательств уже само по себе является достаточным. Требование суда о необходимости предоставления бухгалтерской документации, подтверждающей обеспеченность векселя, является незаконным, так как это бухгалтерская документация третьего лица - ООО "Элит Эстейт", которой ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" не обладает.

В отсутствии доказанной аффилированности уже только данных доказательств достаточно для признания требований ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" обоснованными.

Также ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" полагает, что в отсутствие заявления о признании сделки недействительной, суд в данном конкретном случае не был наделен полномочиями по признанию сделки недействительной по своей инициативе.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель заявителя апелляционной жалобы поддержал ее доводы и требования (при этом не смог пояснить суду, у кого и при каких обстоятельствах был приобретен до передачи должнику), представитель ПАО БАНК "ЮГРА" в лице ГК АСВ возражал против ее удовлетворения.

Конкурсный управляющий Гурбич Дмитрий Владимирович (несмотря на выводы суда первой инстанции об отсутствии в материалах дела доказательств реальности долга) возражений на доводы апелляционной жалобы не представил (как и по ряду споров со схожими требованиями к должнику, например - ООО "Хортица"), в заседание не явился, судебный акт не поддержал.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены определения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, в обоснование требований кредитор указывает на вексельную задолженность должника по простому векселю серии ЭЭ-015/16, выданному 09.08.2016 г. на сумму 340 300 000 руб. 00 коп., со сроком оплаты: по предъявлении, но не ранее 09.08.2017 г.

Согласно договору N ГР/В/КПВ от 16.08.2016 г. купли-продажи Векселя от 18.08.2016 г., ООО "Гарант" за 340 150 000 рублей продало ООО "ВОСТОК" вексель векселедателя - Элит Эстейт ООО серии ЭЭ-015/16, выданный 09.08.2016 г. на сумму 340 300 000 руб. 00 коп.

Указанный вексель ООО "Гарант" передан ООО "ВОСТОК" по акту от 16.08.2016 г.

Как следует из материалов дела, кредитор - ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" ссылается на уступку ему прав (цессию) требования задолженности, возникшей у должника из договора N ГР/В/КПВ от 16.08.2016 г. купли-продажи ценных бумаг в размере 8 456 160 руб. 12 коп., по договору цессии N ГРНТ/ИОМ-Ц-ВСТО от 11.07.2017 г., что подтверждается пописанным Сторонами актом сверки от 31.12.2018 г.

Принимая судебный акт, суд первой инстанции исходил из следующего.

Договор цессии, указанный в требовании, суду и в материалы дела не представлен.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09.08.2019 г. судом кредитору предложено представить оригиналы документов в обоснование заявленного требования (оригиналы на обозрение, копии в дело), основания выдачи векселя, документы, послужившие основанием выдачи векселя (документы в обоснование вексельных операций).

Доказательства в обоснование вексельных операций по выдаче и индоссированию векселя, договор цессии в оригинале, иные доказательства совершения вексельных операций кредитором не представлены.

Учитывая, что согласно материалам дела надлежащих доказательств в обоснование требования заявителя не представлено, основания для признания обоснованным и включения в реестр требований кредиторов должника заявленного требования суд первой инстанции не установил.

Из разъяснений, содержащихся в пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", следует, что при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве суды исходят из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Согласно положениям статей 142, 143, 815 ГК РФ, простой вексель относится к ценным бумагам и представляет собой письменный документ, содержащий простое и ничем не обусловленное обязательство векселедателя (должника) уплатить векселедержателю указанную в векселе сумму в указанный в нем срок. Векселедатель по простому векселю является прямым должником по векселю.

В Статье 1 Федерального закона от 11.03.1997 N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" установлено, что на территории Российской Федерации применяется Постановление Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" (далее - Положение о переводном и простом векселе).

В силу пункта 17 Положения лица, к которым предъявлен иск по переводному векселю, не могут противопоставить векселедержателю возражения, основанные на их личных отношениях к векселедателю или к предшествующим векселедержателям, если только векселедержатель, приобретая вексель, не действовал сознательно в ущерб должнику.

Как разъяснено в совместном Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14, в случае предъявления требования об оплате векселя лицо, обязанное по векселю, не вправе отказаться от исполнения со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо его недействительность, кроме случаев, определенных статьей 17 Положения.

Исходя из пункта 17 Положения лицо, к которому предъявлен иск по векселю, вправе ссылаться на возражения, проистекающие из его личных отношений с законным векселедержателем, предъявившим данное исковое требование. Наличие указанных обстоятельств, свидетельствующих о недобросовестности держателя векселя, доказывается лицом, к которому предъявлен иск.

Согласно пункту 9 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.07.1997 N 18 "Обзор практики разрешении споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте", если доказаны отсутствие вексельного обязательства и известность этого факта кредитору по связывающей их гражданско-правовой сделке, оснований для взыскания средств по векселю не имеется.

В соответствии с правовой позицией, определенной в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15.02.2011 N 13603/10, не могут быть признаны обоснованными по результатам исследования арбитражным судом обстоятельств, связанных с приобретением вексельных прав, вексельные требования в силу пункта 17 Положения о переводном и простом векселе, если векселедержатель, приобретая вексель, действовал сознательно в ущерб должнику или кредиторам несостоятельного должника в период, предшествовавший возбуждению дела о банкротстве должника, ради включения его требования как векселедержателя в реестр требований кредиторов, получения денежных средств из конкурсной массы должника и оказания существенного влияния на решения, принимаемые собранием кредиторов должника, и соответственно на ход дела о банкротстве.

Для разрешения указанной категории споров заинтересованному лицу необходимо представить доказательства, подтверждающие реальность совершенных с векселями сделок, в том числе подтвердить факт существования обязательств, в связи с которыми были выданы векселя; предоставить доказательства, подтверждающие реальность сделки между первоначальным векселедержателем и последующим векселедержателем, в результате которой последний приобрел право требования по ценным бумагам.

Между тем, в материалы дела не представлена бухгалтерская документация, подтверждающая обеспеченность векселя при его выпуске.

Согласно п. 1 ст. 10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

В соответствии с пунктом 1 статьи 170 ГК РФ сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия (мнимая сделка), ничтожна. Данная норма направлена на защиту от недобросовестности участников гражданского оборота.

Фиктивность мнимой сделки заключается в том, что у ее сторон нет цели достижения заявленных результатов. Волеизъявление сторон мнимой сделки не совпадает с их внутренней волей. Реальной целью мнимой сделки может быть, например, искусственное создание задолженности стороны сделки перед другой стороной для последующего инициирования процедуры банкротства и участия в распределении имущества должника.

В то же время для этой категории ничтожных сделок определения точной цели не требуется. Установление факта того, что стороны на самом деле не имели намерения на возникновение, изменение, прекращение гражданских прав и обязанностей, обычно порождаемых такой сделкой, является достаточным для квалификации сделки как ничтожной.

Сокрытие действительного смысла сделки находится в интересах обеих ее сторон. Совершая сделку лишь для вида, стороны правильно оформляют все документы, но создать реальные правовые последствия не стремятся. Поэтому факт расхождения волеизъявления с волей устанавливается судом путем анализа фактических обстоятельств, подтверждающих реальность намерений сторон.

Обстоятельства устанавливаются на основе оценки совокупности согласующихся между собой доказательств. Доказательства, обосновывающие требования и возражения, представляются в суд лицами, участвующими в деле, и суд не вправе уклониться от их оценки (статьи 65, 168, 170 АПК РФ).

При рассмотрении вопроса о мнимости сделки суду необходимо принимать во внимание все документы первичного учета, а также иные доказательства.

Проверяя действительность сделки, суд должен осуществлять проверку, следуя принципу установления достаточных доказательств наличия или отсутствия фактических отношений по поставке. Целью такой проверки является установление обоснованности долга, возникшего из договора. При наличии убедительных доказательств невозможности совершения сделки бремя доказывания обратного возлагается на ответчика. Указанная правовая позиция изложена в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда от 18.10.2012 N 7204/12 по делу N А70-5326/2011.

Следует учитывать, что стороны мнимой сделки могут также осуществить для вида ее формальное исполнение (пункт 86 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации").

Факт участия спорного векселя в хозяйственной деятельности векселедателя, заявителя, должника не установлен.

В материалах судебного дела также отсутствуют доказательства участия данного векселя в хозяйственных операциях общества - должника, каких-либо документов в обоснование сделки обществом в нарушение ст. 65 АПК РФ не представлено.

Отсутствуют также документы, на основании которых можно было бы сделать вывод о экономической целесообразности выдачи и приобретения векселя.

В соответствии с указанными правовыми нормами, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях кредитора признаков злоупотребления правом, о мнимости сделки без намерения создать правовые последствия, свойственные спорным правоотношениям, с целью формального подтверждения искусственно созданной задолженности.

Согласно пункту 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений, определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены, и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу.

Отсутствие доказательств обоснованности заявленного к включению в реестр требования ставят под сомнение сам факт существования и оборота векселя, указывая на формальный и недобросовестный характер взаимоотношений должника и кредитора.

Оценив представленные в материалы дела доказательства с позиции ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд установил отсутствие в материалах дела документов, подтверждающих факт возникновения требования.

Апелляционный суд не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и для отмены определения по доводам апелляционной жалобы, которые были предметом рассмотрения суда первой инстанции и мотивированно им отклонены.

При этом суд первой инстанции руководствовался ст. 71 АПК РФ.

Заявляя доводы о том, что вексель является ничем не обусловленным обязательством векселедателя (должника) уплатить векселедержателю указанную в векселе сумму в указанный в нем срок, что суд не обязан исследовать, в силу каких правовых оснований и обязательств был выдан вексель, что вексель не признан недействительным, что нет доказательств недобросовестности кредитора, апеллянт не учитывает п. 26 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35, определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 26.05.2017 N 306-ЭС16-20056, разъяснения, данные в Обзоре судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N5 (2017) (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 27.12.2017), совместное Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14, пункт 9 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.07.1997 N 18 "Обзор практики разрешении споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте", правовую позицию, определенную в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15.02.2011 N 13603/10.

С учетом отсутствия реального оборота денежных средств по сделке приобретения векселя, длительного с 09.08.2018 г. непредъявления претензий и иска о взыскании долга к должнику, отсутствия доказательств обеспеченности векселя при его выпуске, отсутствие экономической цели первоначальной сделки выпуска векселя и неполучение в итоге должником ликвидного имущества, отсутствия доказательств платежеспособности эмитента векселя, учитывая, что номинальная сумма векселя не всегда тождественна его фактической стоимости, ликвидность данной ценной бумаги во многом зависит от платежеспособности обязанного лица (определение Верховного Суда Российской Федерации от 28.12.2016 N 305-ЭС16-13167), недоказанность экономической целесообразности и оснований приобретения кредитором спорного векселя, хотя номинально и предоставляющего право требования на 8 456 160 руб. 12 коп., совершение сделки в период подозрительности в преддверии банкротства, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о мнимости вексельных операций и принял доводы о том, что кредитор действует сознательно в ущерб должнику или кредиторам несостоятельного должника в период, предшествовавший возбуждению дела о банкротстве должника, ради включения его требования в реестр требований кредиторов с противоправной целью, в связи с чем отказал во включении требования ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" в реестр требований кредиторов должника.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 31 декабря 2019 года по делу N А40-101786/18 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО "ИНВЕСТОЙЛМОСКВА" - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

Р.Г. Нагаев А.Н. Григорьев