Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29 мая 2020 г. N 14АП-12731/19 по делу N А05-2385/2019

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 17 сентября 2020 г. N Ф07-8300/20 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Вологда

29 мая 2020 г.

Дело N А05-2385/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 28 мая 2020 года.

В полном объёме постановление изготовлено 29 мая 2020 года.

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Шумиловой Л.Ф., судей Виноградова О.Н. и Кузнецова К.А. при ведении протокола секретарем судебного заседания Ручкиновой М.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу публичного акционерного общества Банка "Объединенный финансовый капитал" в лице конкурсного управляющего - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" на определение Арбитражного суда Архангельской области от 18 ноября 2019 года по делу N А05-2385/2019,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Архангельской области от 15.04.2019 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Торговый Дом "Пять звезд-Север" (ОГРН 1082901009168; ИНН 2901182110; адрес: 164500, Архангельская обл., г. Северодвинск, ул. Железнодорожная, д. 37; далее - Общество, должник).

Решением суда от 15.05.2019 должник признан несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, в отношении его открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Федоров Михаил Петрович.

Сообщение о признании должника банкротом опубликовано в газете "Коммерсантъ" 25.05.2019.

От публичного акционерного общества Банка "Объединенный финансовый капитал" в лице конкурсного управляющего - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Банк) 22.07.2019 поступило заявление о включении требования в размере 21 135 438 руб. 70 коп. в реестр требований кредиторов Общества.

Определением суда от 18.11.2019 в удовлетворении заявления отказано.

Банк с вынесенным определением не согласился, обратился в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит его отменить. В обоснование жалобы ее податель указал на то, что судом первой инстанции не были истребованы оригиналы документов, подтверждающих оплату товара. По мнению апеллянта, к участию в рассмотрении спора подлежал привлечению первоначальный кредитор должника - общество с ограниченной ответственностью "Статус Групп" (далее - ООО "Статус Групп").

Лица, участвующие в рассмотрении спора, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы в порядке, установленном пунктом 16 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2017 N 57 "О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов", представителей в суд не направили, в связи с этим дело рассматривается в их отсутствие в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Согласно положениям статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Статьей 2 Закона о банкротстве предусмотрено, что кредиторами признаются лица, имеющие по отношению к должнику права требования по денежным обязательствам и иным обязательствам, об уплате обязательных платежей, о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору.

В соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 142 Закона о банкротстве в конкурсном производстве установление размера требований кредиторов осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 100 названного Закона.

Согласно пункту 1 статьи 100 Закона банкротстве кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в любой момент в ходе внешнего управления. Указанные требования направляются в арбитражный суд и внешнему управляющему с приложением судебного акта или иных подтверждающих обоснованность этих требований документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 142 Закона о банкротстве реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства. Требования конкурсных кредиторов, заявленные после закрытия реестра требований кредиторов, удовлетворяются за счет оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, имущества должника (пункт 4 статьи 142 Закона о банкротстве).

Настоящее требование заявлено в пределах установленного срока.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Банк обратился в суд с требованием о включении в реестр задолженности в размере 21 135 438 руб. 70 коп., а именно:

по договору о факторинговом обслуживании от 14.09.2015 N Ф091503-К, заключенному между обществом с ограниченной ответственностью "Инвест Формула" (далее - ООО "Инвест Формула", Фактор 1) и ООО "Статус Групп" (далее - Клиент) в сумме 6 846 277 руб. 18 коп., в том числе 3 441 690 руб. - основной долг; 1 349 984 руб. 90 коп. - комиссия за обслуживание дебиторской задолженности; 13 908 руб. 24 коп. - комиссия по соглашению, 360 481 руб. 88 коп. - комиссия за обслуживание просроченной дебиторской задолженности, 1 680 212 руб. 16 коп. - штрафные санкции на просроченную задолженность (Банк является правопреемником Фактора 1 на основании договора N Ф01-УТ/0317 уступки прав требования, соглашения о передаче прав и обязанностей по договорам о факторинговом обслуживании от 21.03.2017);

по договору о факторинговом обслуживании от 10.02.2016 N А0216/11-К, заключенному между обществом с ограниченной ответственностью "Атлас" (далее - ООО "Атлас", Фактор 2) и ООО "Статус Групп" (Клиент) в сумме 5 538 884 руб. 82 коп., в том числе 2 804 436 руб. - основной долг; 1 070 140 руб. 26 коп. - комиссия за обслуживание дебиторской задолженности; 12 002 руб. 17 коп. - комиссия по соглашению; 291 874 руб. 48 коп. - комиссия за обслуживание просроченной дебиторской задолженности; 1 360 431 руб. 91 коп. - штрафные санкции на просроченную задолженность (Банк является правопреемником Фактора 2 на основании соглашения о передаче прав и обязанностей по договорам о факторинговом обслуживании от 21.03.2017);

по договору о факторинговом обслуживании от 08.11.2016 N ФР-2016-1-001, заключенному между Банком (Фактор) и ООО "Статус Групп" (Клиент) в сумме 8 750 276 руб. 70 коп., в том числе 4 921 853 руб. 60 коп. - основной долг; 18 609 руб. 94 коп. - комиссия за обслуживание дебиторской задолженности; 433 121 руб. 52 коп. - комиссия по соглашению; 1 835 260 руб. 68 коп. - комиссия за обслуживание просроченной дебиторской задолженности; 280 663 руб. - штрафные санкции на просроченную задолженность.

По условиям трех названных договоров Факторы в счет предоставленного Клиенту финансирования приняли денежные требования к его дебиторам, в том числе к Обществу в размере задолженности, поименованной в реестрах уступаемых денежных требований, являющихся приложениями к договорам факторинга.

Разделами 7 договоров о факторинговом обслуживании установлено вознаграждение Фактора, согласно которым за финансирование и услуги Фактор взимает с Клиента вознаграждение по тарифам (приложения к договорам), вознаграждение Фактора состоит: из фиксированного сбора за обработку документов, комиссии за услуги по факторинговому обслуживанию, комиссии за предоставленные денежные ресурсы, комиссии за обслуживание просроченной задолженности.

В соответствии с пунктом 4.7 договоров о факторинговом обслуживании в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Дебитором своих обязательств по уступленному денежному требованию, или в случае недостаточности денежных средств, полученных Фактором согласно условиям настоящего Договора, Клиент обязуется в срок, установленный договором, перечислить Фактору разницу между суммой, причитающейся Фактору и суммой фактически полученных Фактором платежей.

При нарушении указанного срока Клиент уплачивает Фактору неустойку за каждый день просрочки в размере 0,11 (или 0,1 - по третьему договору) процента от суммы непогашенного финансирования, уплата которой просрочена.

Между тем, как верно отмечено судом первой инстанции, должник не является стороной договоров о факторинговом обслуживании, следовательно, ему не могут быть предъявлены требования по взысканию комиссий и штрафных санкций по названным договорам факторинга. Уплата факторинговых комиссий, а также неустойки за просрочку уплаты суммы финансирования или вознаграждения Фактора являются обязанностями Клиента по договорам о факторинговом обслуживании.

В отношении требования в части основного долга судом установлено следующее.

ООО "Статус-групп" (поставщик) и должником (покупатель) 01.05.2015 заключен договор поставки N 101000177, по условиям которого поставщик обязался поставить, а покупатель принять и оплатить алкогольную продукцию. Оплата за товар производится, в том числе на условиях отсрочки платежа в течение 45 календарных дней с даты отгрузки (выбытия) товара со склада поставщика, указанной в товарной накладной (пункт 2.4 договора поставки).

Датой осуществления платежа за поставляемый товар считается дата зачисления денежных средств на расчетный счет поставщика (пункт 2.5 договора поставки).

В период с октября 2016 года по ноябрь 2017 года ООО "Статус-групп" поставляло должнику товар.

Согласно статье 506 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) по договору поставки поставщик-продавец, осуществляющий предпринимательскую деятельность, обязуется передать в обусловленный срок или сроки производимые или закупаемые им товары покупателю для использования в предпринимательской деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семейным, домашним и иным подобным использованием.

В силу пункта 1 статьи 516 ГК РФ покупатель оплачивает поставляемые товары с соблюдением порядка и формы расчетов, предусмотренных договором поставки.

На основании пунктов 2.1, 2.3 договоров о факторинговом обслуживании Клиент обязался передавать Фактору денежные требования, вытекающие в том числе из предоставления Клиентом товаров дебитору на условиях отсрочки платежа; уступка считается совершенной с даты подписания реестра уступленных требований, содержащих данные о номере, дате, сумме счета-фактуры и накладной, которыми документально оформлено уступленное требование.

1) По реестрам уступленных денежных требований от 21.10.2016, от 28.12.2016 Клиент передал Фактору 1 права требования, в том числе к должнику по товарным накладным от 21.10.2016 N 19126, N 19127, от 23.12.2016 N 22481 (т. 1, л. 21, 22).

По накладной от 21.10.2016 N 19126 поставлен товар на сумму 1 215 000 руб. (т. 2, л. 120-121).

При этом по платежному поручению от 09.12.2016 N 2830 должником произведена оплата поставленного товара по данной накладной на сумму 670 000 руб. (т. 2, л. 122; страница 138 выписки с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк").

Кроме того, 08.12.2016 должником по платежному поручению N 2824 в пользу клиента уплачено 1 240 060 руб., в том числе в счет спорной задолженности, что следует в том числе из представленной по запросу суда выписке с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк" (страница 134 выписки), платежного поручения от 08.12.2016 (т. 2, л. 123, ссылка на счет-фактуру 18212).

По накладной от 21.10.2016 N 19127 поставлен товар на сумму 607 500 руб. (т. 2, л. 127-129).

Должником по платежному поручению от 08.12.2016 N 2824 в пользу клиента уплачено 1 240 060 руб., в том числе в счет спорной задолженности, что следует в том числе из представленной по запросу суда выписке с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк" (страница 134 выписки), платежного поручения от 08.12.2016 (т. 2, л. 130, ссылка на счет-фактуру 18208).

По товарной накладной от 23.12.2016 N 22481 поставлен товар на сумму 2 001 600 руб. (т. 2, л. 136-139).

При этом по платежному поручению от 12.04.2017 N 680 должником произведена оплата за товар на сумму 750 000 руб. (т. 2, л. 140), по платежному поручению от 21.03.2017 N 596 на сумму 201 600 руб. (т. 2, л. 141; страница 375 выписки с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк"), по платежному поручению от 22.03.2017 N 614 на сумму 200 000 руб. (т. 2, л. 142), по платежному поручению от 23.03.2017 N 618 на сумму 100 000 руб. (т. 2, л. 143), по платежному поручению от 11.04.2017 N 677 на сумму 350 000 руб. (т. 2, л. 144), по платежному поручению от 07.04.2017 N 306238 на сумму 400 000 руб. (т. 2, л. 146).

2) По реестру уступленных денежных требований от 20.12.2016 Клиент передал Фактору 2 права требования, в том числе к должнику по товарным накладным от 12.12.2016 N 21570, N 21572, N 21573, N 21574 (т. 1, л. 117).

По накладной от 12.12.2016 N 21570 поставлен товар на сумму 495 240 руб. (т. 3, л. 7-8).

Платежным поручением от 14.02.2017 N 394 должник оплатил товар на сумму 459 483 руб. 95 коп. (т. 3, л. 10; страница 338 выписки с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк").

При этом из акта сверки взаимных расчетов от 31.12.2016, акта от 31.10.2016 N 287 о принятии услуг следует наличие переплаты со стороны должника по состоянию на 11.12.2016 на сумму 35 756 руб. 05 коп. (пояснения - т. 3, л. 207).

По накладной от 12.12.2016 N 21572 поставлен товар на сумму 936 000 руб. (т. 3, л. 47-48).

Оплата накладной произведена должником по платежному поручению от 28.02.2017 N 306056 на сумму 236 000 руб. (т. 3, л. 51; страница 369 выписки с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк"), по платежному поручению от 22.02.2017 N 306015 на сумму 700 000 руб. (т. 3,л. 53; страница 365 выписки с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк").

По накладной от 12.12.2016 N 21573 поставлен товар на сумму 1 310 400 руб. (т. 3, л. 16-17).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 28.02.2017 N 306057 на сумму 1 000 000 руб. (т. 3, л. 29; страница 369 выписки с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк"), по платежному поручению от 27.02.2017 N 306033 на сумму 300 425 руб. (т. 3, л. 31; страница 367 выписки с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк").

При этом суду представлены документы о возврате товара поставщику на сумму 9975 руб. (т. 3, л. 26-27).

По накладной от 12.12.2016 N 21574 поставлен товар на сумму 374 400 руб. (т. 3, л. 37-38).

Оплата произведена должником по платежному поручению от 27.02.2017 N 306032 на сумму 374 400 руб. (т. 3, л. 41; страница 367 выписки с расчетного счета ООО "Статус Групп", открытого в акционерном коммерческом банке "Абсолют Банк") (ввиду переплаты по накладной от 12.12.2016 N 21572).

3) По реестрам уступленных денежных требований от 26.07.2017, от 12.10.2017, от 13.10.2017, от 03.11.2017, от 10.11.2017 Клиент передал Фактору, в том числе права требования к должнику по товарным накладным от 19.07.2017 N 7485, N 7479, от 06.10.2017 N 11678, N 11681, от 06.10.2017 N 11676, от 11.10.2017 N 11682, от 31.10.2017 N 13045, N 13043, N 13042, от 02.11.2017 N 13289, N 13292, N 13295, N 13294 (т. 1, л. 138 - 143).

По накладной от 19.07.2017 N 7485 поставлен товар на сумму 310 200 руб. (т. 3, л. 68-69).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 19.09.2017 N 306998 на сумму 100 000 руб. (т. 3, л. 72), от 22.09.2017 N 307015 на сумму 210 200 руб. (т. 3, л. 74).

По накладной от 19.07.2017 N 7479 поставлен товар на сумму 1 059 960 руб. (т. 3, л. 79-80).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 15.09.2017 N 2010 на сумму 1 059 960 руб. (т. 3, л. 82).

По накладной от 06.10.2017 N 11678 поставлен товар на сумму 1 140 224 руб. (т. 3, л. 87-88).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежными поручениями от 29.11.2017 N 2686 на сумму 100 000 руб. (т. 3, л. 89), от 27.11.2017 N 2667 на сумму 300 000 руб. (т. 3, л. 90), от 24.11.2017 N 2661 на сумму 200 000 руб. (т. 3, л. 91), от 05.12.2017 N 65 на сумму 140 224 руб. (т. 3, л. 94), от 23.11.2017 N 39 на сумму 400 000 руб. (т. 3, л. 97).

По накладной от 06.10.2017 N 11681 поставлен товар на сумму 257 232 руб. (т. 3, л. 102-103).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 22.11.2017 N 2634 на сумму 257 232 руб. (т. 3, л. 105).

По накладной от 06.10.2017 N 11676 поставлен товар на сумму 794 940 руб. (т. 3, л. 110-111).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 21.11.2017 N 2624 на сумму 294 940 руб. (т. 3, л. 113); платежным поручением от 20.11.2017 N 2615 на сумму 500 000 руб. (т. 3, л. 114; платеж учтен ввиду переплаты по накладной N 11678).

По накладной от 11.10.2017 N 11682 поставлен товар на сумму 54 900 руб. (т. 3, л. 119-120).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 05.12.2017 N 66 (т. 3, л. 122).

По накладной от 31.10.2017 N 13045 поставлен товар на сумму 662 400 руб. (т. 3, л. 127-128).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 14.12.2017 N 2793 на сумму 662 400 руб. (т. 3, л. 130).

По накладной от 31.10.2017 N 13043 поставлен товар на сумму 42 900 руб. (т. 3, л. 135-136).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 14.12.2017 N 2792 на сумму 42 900 руб.

По накладной от 31.10.2017 N 13042 поставлен товар на сумму 354 972 руб. (т. 3, л. 143-144).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 14.12.2017 N 2791 на сумму 354 972 руб. (т. 3, л. 146).

По накладной от 02.11.2017 N 13289 поставлен товар на сумму 256 032 руб. (т. 3, л. 151-152).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 15.12.2017 N 77 на сумму 256 032 руб. (т. 3, л. 156).

По накладной от 02.11.2017 N 13292 поставлен товар на сумму 128 016 руб. (т. 3, л. 161-162).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 10.01.2018 N 7 на сумму 128 016 руб. (т. 3, л. 167).

По накладной от 02.11.2017 N 13295 поставлен товар на сумму 264 960 руб. (т. 3, л. 172-173).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 19.12.2017 N 2856 на сумму 164 960 руб., платежным поручением от 18.12.2017 N 2846 на сумму 100 000 руб.

По накладной от 02.11.2017 N 13294 поставлен товар на сумму 463 680 руб. (т. 3, л. 181-182).

Должником произведена оплата товара по данной накладной платежным поручением от 15.01.2018 N 109 на сумму 263 680 руб. (т. 3, л. 184), от 12.01.2018 N 73 на сумму 100 000 руб. (т. 3, л. 185), от 11.01.2018 N 8 на сумму 100 000 руб. (т. 3, л. 186).

Согласно пункту 1 статьи 830 ГК РФ должник обязан произвести платеж финансовому агенту при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование, а также указан финансовый агент, которому должен быть произведен платеж.

В соответствии с пунктом 2 статьи 385 ГК РФ если должник получил уведомление об одном или о нескольких последующих переходах права, должник считается исполнившим обязательство надлежащему кредитору при исполнении обязательства в соответствии с уведомлением о последнем из этих переходов права.

Судом установлено, что в отсутствие доказательств получения уведомлений о состоявшейся уступке должник исполнил свои денежные обязательства в пользу первоначального кредитора, в связи с чем Фактор, как новый кредитор, не вправе требовать от него повторной оплаты денежных сумм.

При этом по условиям договоров о факторинговом обслуживании, в случае если Дебитор частично или полностью исполнил обязательства по оплате уступленного денежного требования на счет Клиента, Клиент обязан незамедлительно сообщить об этом Фактору. В течение 3 (трех) рабочих дней с даты поступления вышеуказанных средств Клиент обязан предоставить Фактору копию платежного поручения о зачислении средств на свой счет и перечислить на соответствующий счет Фактора всю сумму, поступившую в оплату уступленного требования (пункт 4.5).

Таким образом, как верно отметил суд первой инстанции, дальнейшие правоотношения Клиента и Фактора по поводу уже оплаченных должником сумм могут быть разрешены ими самостоятельно, в том числе в рамках предъявления Фактором соответствующего требования непосредственно к Клиенту. Данные взаимоотношения непосредственно не связаны с вопросом о включении требований в реестр требований кредиторов должника, исполнившего спорные обязательства по оплате товара. В связи с этим оснований для привлечения к участию в деле ООО "Статус Групп" апелляционным судом не установлено. Обжалуемым судебным актом интересы данного юридического лица не затронуты.

Выводы суда соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам, нормы материального права применены судом правильно, нарушений норм процессуального права, которые привели или могли привести к принятию неправильного решения, при рассмотрении спора не допущено.

Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Архангельской области от 18 ноября 2019 года по делу N А05-2385/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу публичного акционерного общества Банка "Объединенный финансовый капитал" в лице конкурсного управляющего - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Л.Ф. Шумилова

Судьи

О.Н. Виноградов К.А. Кузнецов