Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 июля 2020 г. N 09АП-20490/20 по делу N А40-1337/2017

г. Москва

24 июля 2020 г.

Дело N А40-1337/17

Резолютивная часть постановления объявлена 23 июля 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 24 июля 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова,

судей А.Н. Григорьева, В.В. Лапшиной

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.Я. Алибековым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в лице ГК "АСВ"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 11 марта 2020 года

по делу N А40-1337/17, принятое судьей А.А. Петрушиной,

об отказе во включении требования АКБ Мострансбанк в размере 2 200 862 391,00 руб. в реестр требований кредиторов Захарикова Сергея Алексеевича

в рамках дела о банкротстве Захарикова С.А.

при участии в судебном заседании:

от АКБ Мострансбанк в лице ГК "АСВ" - Секриер С.А. дов от 24.04.18,

от Захарикова С.А. - Малиновская Е.А. дов от 28.06.16,

от ф/у Захарикова С.А. - Малькова А.О. дов от 01.07.2020,

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 15.10.2018 Захариков С.А. признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев, финансовым управляющим утвержден Ишков А.А.

Судом рассмотрено заявление АКБ Мострансбанк о включении требований в реестр требований кредиторов должника в размере 2 200 862 391,00 руб.

Представитель заявителя поддержал заявленные требования в полном объеме.

Представители должника, финансового управляющего и кредитор Федорович Ф.В. возражали.

Арбитражный суд города Москвы определением от 11.03.2020, руководствуясь ст. ст. 32, 100, 213.24 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", отказал во включении требования АКБ Мострансбанк в размере 2 200 862 391,00 в реестр требований кредиторов Захарикова Сергея Алексеевича.

Не согласившись с принятым определением, заявитель подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить, признать заявление АКБ "Мострансбанк" (ОАО) обоснованным и включить требование АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в реестр требований кредиторов должника Захарикова Сергея Алексеевича в размере 2 200 862 391,00 (два миллиарда двести миллионов восемьсот шестьдесят две тысячи триста девяносто один) рублей 00 копеек в составе третьей очереди.

В обоснование своей позиции заявитель апелляционной жалобы указывает на несоответствие выводов суда обстоятельствам по делу.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель заявителя апелляционной жалобы поддержал ее доводы и требования, представитель должника и его финансовый управляющего возражали против ее удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что определение Арбитражного суда города Москвы подлежит отмене.

Принимая судебный акт, суд первой инстанции исходил из следующего.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, АКБ Мострансбанк в обоснование своих доводов ссылается на Решение Лефортовского районного суда г.Москвы от 06.05.2019 по делу N 01-068/2019, однако согласно данному решению сумма, которая подлежит, по мнению заявителя, требований включению в реестр требований кредиторов должника была взыскана с Захариков С.А. и Шутовой Н.В. солидарно.

Помимо вышеизложенного определением Арбитражного суда г. Москвы от 29.07.2019 по делу А40-121817/16-70-138 "Б" с должника были взысканы убытки в размере в размере 4 044 343 083, 70 руб. и 135 000 000 руб.

Основаниями для взыскания убытков с Захарикова С.А. аналогичны с основаниями заявления АКБ Мострансбанк о включении требований в реестр требований кредиторов должника.

Как указал суд первой инстанции, согласно ч.1 ст. 10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

Суд первой инстанции пришел к выводу, что представленные в материалы дела копии документов достоверно не подтверждают доводы, изложенные в заявлении.

Таким образом, в силу специфики дел о банкротстве при наличии сомнений в правомерности требования, согласно процессуальным правилам доказывания (статьи 65, 68 АПК РФ), заявитель обязан доказать обоснованность заявления допустимыми доказательствами.

Исследовав в порядке статьи 71 АПК РФ относимость, допустимость, достоверность каждого из представленных в материалы дела доказательств в отдельности, а также достаточность и взаимную связь данных доказательств в их совокупности, суд пришел к выводу, что доказательства, позволяющие сделать однозначный вывод об обязательствах должника перед кредитором отсутствуют.

Суд первой инстанции пришел к выводу о недоказанности реальности обязательства должника перед кредитором, что требования АКБ Мострансбанк являются необоснованными, и оснований для включения данных требований в реестр требований кредиторов должника не имеется.

Апелляционный суд полагает обоснованными доводы апелляционной жалобы.

Судом необоснованно не применены следующие нормы процессуального права - ст. 16, ч. 2 ст. 69 АПК РФ и абзац 2 пункта 10 статьи 16 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

В соответствии со статьей 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Согласно ч. 2 ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Частью 4 ст. 69 АПК РФ предусмотрено, что вступившие в законную силу приговор суда по уголовному делу, иные постановления суда по этому делу обязательны для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

В силу абзаца 2 пункта 10 статьи 16 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" разногласия по требованиям кредиторов или уполномоченных органов, подтвержденным вступившим в законную силу судебным актом в части их состава и размера, не подлежат рассмотрению арбитражным судом, за исключением разногласий, связанных с исполнением судебных актов или их пересмотром.

Задолженность Захарикова С.А. перед АКБ "Мострансбанк" (ОАО) подтверждена двумя вступившими в законную силу судебными актами:

- приговор суда в рамках уголовного дела в отношении Захарикова С.А.;

- определение арбитражного суда в рамках дела о банкротстве АКБ "Мострансбанк" (ОАО) по заявлению о взыскании с Захарикова С.А. убытков.

1) Лефортовский районный суд города Москвы, рассмотрев гражданский иск потерпевшего АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в лице государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" о возмещении материального ущерба и взыскании с Захарикова С.А. и Шутовой Н.В. 2 200 862 391 рублей, счел данный иск подлежащим удовлетворению.

Приговором Лефортовского районного суда города Москвы от 06 мая 2019 г., вступившим в силу 16.07.2019 г. по делу N 01-068/2019 Захариков Сергей Алексеевич признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 160 УК РФ, гражданский иск АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в лице государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" удовлетворен, взыскано с Захарикова Сергея Алексеевича, Шутовой Натальи Валерьевны в счет возмещения материального ущерба, причиненного АКБ "Мострансбанк" (ОАО) 2 200 862 391 (два миллиарда двести миллионов восемьсот шестьдесят две тысячи триста девяносто один) рублей.

2) Определением Арбитражного суда г. Москвы от 29.07.2019 г. по делу N А40-121817/2016, вступившим в законную силу согласно Постановлению Арбитражного суда Московского округа от 04.02.2020 г., прямо установлено: "Взыскать с Захарикова Сергея Алексеевича убытки в размере 4 044 343 083,70 рублей и 135 000 000 рублей".

В состав взысканной Арбитражным судом г. Москвы суммы убытков в размере 4 044 343 083,70 рублей включена сумма ущерба, взысканная Лефортовским районным судом г. Москвы по приговору от 06.05.2019 г. в размере 2 200 862 391 рублей (с учетом возмещенных подсудимыми 100 000 рублей).

Таким образом, заявление АКБ "Мострансбанк" (ОАО) о включении требований в реестр требований кредиторов Захарикова Сергея Алексеевича в размере 2 200 862 391 рублей подтверждено вступившими в законную силу судебными актами.

Суд первой инстанции необоснованно применил ч. 1 ст. 10 ГК РФ.

Заявление АКБ "Мострансбанк" (ОАО) о включении требований в реестр требований кредиторов Захарикова Сергея Алексеевича в размере 2 200 862 391 рублей не является злоупотреблением правом, а направлено на фактическое исполнение судебных актов о взыскании с Захарикова С.А. убытков и возмещение материального вреда, причиненного банку противоправными действиями Захарикова С.А.

Девятый арбитражный апелляционный суд и Арбитражный суд Московского округа по делу N А40-121817/2016 в рамках взыскания с Захарикова С.А. убытков установили:

- стр. 14 Постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.10.19г. "Довод о том, что с Захарикова С.А. трижды будут взысканы одни и те же денежные средства, судом не принимается, поскольку взыскание убытков Лефортовским районным судом г. Москвы в приговоре от 06.05.2019 в отношении Захарикова С.А., не препятствует взыскание данной суммы в рамках уголовного дела, поскольку, как верно установил суд первой инстанции, данный вопрос подлежит рассмотрению именно в рамках дела о банкротстве АКБ "Мострансбанк" (ОАО). При этом включение требований АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в реестр требований кредиторов Захарикова С.А. является средством получения денежных средств, с учетом установленной процедуры банкротства физических лиц и возможности включения требований в реестр требований кредиторов на основании вступившего в законную силу судебного акта, а не самостоятельным иском. Таким образом, суд первой инстанции правомерно рассмотрел заявленные требования по существу в данном споре".

- стр. 11 Постановления Арбитражного суда Московского округа от 04.02.20г. "Ссылку Захарикова С.А. на тройное взыскание денежных средств за одно и то же нарушение суд округа не может признать обоснованной, поскольку подача требований в рамках банкротства Захарикова С.А. еще не свидетельствует об их включении в реестр, при этом судебный акт по настоящему делу может служить лишь подтверждением требований в рамках дела о банкротстве Захарикова С.А.".

Таким образом, основанием для включения требований АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в реестр требований кредиторов Захарикова С.А. является установленный приговором Лефортовского районного суда г. Москвы от 0б.05.2019 г. материальный ущерб, причиненный банку действиями Захарикова С.А.

В соответствии со статьей 213.11 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты вынесения арбитражным судом определения о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введения реструктуризации его долгов вводится мораторий на удовлетворение требований кредиторов по денежным обязательствам, об уплате обязательных платежей, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей.

Кроме того, пунктом 2 статьи 213.11 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" прямо установлено, что с даты вынесения арбитражным судом определения о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов наступают следующие последствия:

- требования кредиторов по денежным обязательствам, об уплате обязательных платежей, за исключением текущих платежей, требования о признании права собственности, об истребовании имущества из чужого незаконного владения, о признании недействительными сделок и о применении последствий недействительности ничтожных сделок могут быть предъявлены только в порядке, установленном настоящим Федеральным законом. Исковые заявления, которые предъявлены не в рамках дела о банкротстве гражданина и не рассмотрены судом до даты введения реструктуризации долгов гражданина, подлежат после этой даты оставлению судом без рассмотрения;

- приостанавливается исполнение исполнительных документов по имущественным взысканиям с гражданина, за исключением исполнительных документов по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, по делам об истребовании имущества из чужого незаконного владения, об устранении препятствий к владению указанным имуществом, о признании права собственности на указанное имущество, о взыскании алиментов, а также по требованиям об обращении взыскания на заложенное жилое помещение, если на дату введения этой процедуры кредитор, являющийся залогодержателем, выразил согласие на оставление заложенного жилого помещения за собой в рамках исполнительного производства в соответствии с пунктом 5 статьи 61 Федерального закона от 16 июля 1998 года N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)".

Следовательно, судебные акты, вступившие в законную силу (Определение Арбитражного суда г. Москвы от 29.07.2019 г. по делу N А40-121817/2016 и Приговор Лефортовского районного суда города Москвы от 06 мая 2019 г. по делу N 01-068/2019), в отношении Захарикова С.А. могут быть исполнены исключительно в процедуре банкротства Захарикова С.А. путем включения требований АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в реестр требований кредиторов и распределения конкурсной массы должника.

Существо заявленных требований (основания и обстоятельства вмененных требований установлены в рамках уголовного дела в отношении Захарикова С.А. и подтверждены приговором Лефортовского районного суда г. Москвы от 06.05.2019 г.).

Захариков С.А. и Шутова Н.В. совершили присвоение, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновным, совершенное лицом с использованием своего служебного положения, организованной группой, в особо крупном размере.

В период с 10.08.2015 г. по 13.04.2016 г. Чеканов А.Е., являвшийся начальником управления кассовых операций - заведующим кассой Банка, изымал из кассы наличные денежные средства, поступавшие в Банк через кассу в виде вкладов, и вносил недостоверные сведения в отчетность по форме ОКУД 0402112. В целях сокрытия совершаемых действий Чеканов А.Е. не помещал в дела (сшивы) с кассовыми документами приходные кассовые ордера, а передавал их Шутовой Н.В. (начальник управления платежных систем и вкладов Банка), которая в последующем уничтожала их. Кроме уничтожения приходных кассовых ордеров, Шутова Н.В. занималась определением сумм, подлежащих хищению, и составлением электронных реестров. Данную информацию Шутова Н.В. передавала Чеканову А.Е. для изъятия им денежных средств, а также информировала об этом Захарикова С.А. (Председателя Правления Банка) (принятый на работу в АКБ "Мострансбанк" (ОАО) на указанную должность 26.06.2008 г.). Захариков С.А. руководил данным процессом, получал и распределял похищенные денежные средства.

Согласно пункту 14.20, абзацам 2, 11, 12, 13 пункта 14.23 устава Банка, утвержденного общим собранием участников 14.11.2008 г. руководство текущей деятельностью Банка осуществляется единоличным исполнительным органом -председателем правления Банка, который: без доверенности действует от имени Банка, в том числе распоряжается имуществом Банка, организует ведение бухгалтерского учета и отчетности Банка, систему внутреннего контроля в Банке, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка.

В соответствии с пунктом 1.11 Положения о порядке ведения кассовых операций руководитель кредитной организации обязан обеспечить условия сохранности наличных денег, контроль за полным и своевременным оприходованием поступивших в кредитную организацию наличных денег, организацию работы по осуществлению операций с наличными деньгами.

Таким образом, Захариков С.А. в силу своего служебного положения являлся единоличным исполнительным органом Банка, ответственным за надлежащую организацию работы с наличными деньгами и обеспечением условий их сохранности.

Как установлено Приговором, в процессе выполнения служебных обязанностей Председателя Правления Банка у Захарикова С.А., находящегося в помещении Банка, расположенном по адресу: г. Москва, ул. Волочаевская, д. 9 строение 9, и осведомленного о финансовом состоянии Банка, не позднее 10.08.2015 сформировался преступный умысел на хищение имущества АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в особо крупном размере путем присвоения денежных средств, находящихся в кассе Банка. Одновременно Захариковым С.А. разработан преступный план, в соответствии с которым изъятие денежных средств должно было производиться из сумм, внесенных в кассу Банка физическими лицами по договорам банковского вклада (депозита) в рублях, неоприходования этих денежных средств, сокрытия их от учета и последующего уничтожения первичных кассовых документов по ним, изготовления недостоверных отчетных справок, позволяющих не отражать на балансе Банка сведения о вкладах, денежные средства по которым были похищены.

В рамках созданной организованной группы и в соответствии с разработанным планом хищения имущества Банка Захариковым С.А. 10.08.2015 г. были распределены роли между её участниками следующим образом:

- Захариков С.А. как руководитель организованной группы осуществлял общее руководство её деятельностью, контролировал и координировал действия иных работников (Шутовой Н.В. и Чеканова Е.А.), для чего получал от последних информацию о суммах похищаемых денежных средств из кассы, получал и распределял похищенные денежные средства, используя свое служебное положение председателя правления Банка скрывал преступную деятельность членов организованной группы с целью воспрепятствования выявлению совершаемого хищения, выполнял иные действия, направленные на достижение общей преступной цели.

Таким образом, Банк принимал во вклады денежные средства физических лиц через кассу Банка, не отражая в полном объеме поступившие денежные средства ни в основной АБС Банка, ни, соответственно, в официальной отчетности. Начиная, как минимум, с 10.08.2015 г. Захариковым С.А. осуществлялись действия, направленные на вывод денежных средств из Банка, а именно: непосредственно изъятие денежных средств и приходных кассовых ордеров, внесение недостоверных сведений в отчетность, а также дальнейшее распределение похищенных денежных средств.

Лефортовский районный суд города Москвы, рассмотрев гражданский иск потерпевшего АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в лице государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" о возмещении материального ущерба и взыскания с Захарикова С.А., Шутовой Н.В., Чеканова А.Е. 2 200 862 391 рублей (с учетом возмещенных подсудимыми 100 000,00 рублей), счел данный иск подлежащим удовлетворению, а вышеуказанные обстоятельства установленными и доказанными.

Приговором Лефортовского районного суда города Москвы от 06 мая 2019 г. Захариков Сегрей Алексеевич признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч.4. ст. 160 УК РФ, гражданский иск АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в лице государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" удовлетворен, взыскано с Захарикова Сергея Алексеевича, Шутовой Натальи Валерьевны в счет возмещения материального ущерба, причиненного АКБ "Мострансбанк" (ОАО), 2 200 862 391 (два миллиарда двести миллионов восемьсот шестьдесят две тысячи триста девяносто один) рублей 00 копеек.

Таким образом, требования банка подлежат удовлетворению.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 11 марта 2020 года по делу N А40-1337/17 отменить.

Признать заявление АКБ "Мострансбанк" (ОАО) о включении в реестр требований кредиторов Захарикова Сергея Алексеевича обоснованным и подлежащим включению в реестр требований Захарикова Сергея Алексеевича требование АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в размере 2 200 862 391,00 (два миллиарда двести миллионов восемьсот шестьдесят две тысячи триста девяносто один) рублей 00 копеек.

Включить требование АКБ "Мострансбанк" (ОАО) в реестр требований кредиторов Захарикова Сергея Алексеевича в размере 2 200 862 391,00 (два миллиарда двести миллионов восемьсот шестьдесят две тысячи триста девяносто один) рублей 00 копеек в составе третьей очереди.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

А.Н. Григорьев В.В. Лапшина