Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20 августа 2020 г. N 09АП-32320/20 по делу N А40-168193/2016

г. Москва

20 августа 2020 г.

Дело N А40-168193/16

Резолютивная часть постановления объявлена 13.08.2020.

Постановление изготовлено в полном объеме 20.08.2020.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи М.С.Сафроновой,

судей А.С. Маслова, О.И. Шведко,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М.Козловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Экспотрейд"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.05.2020 по делу N А40-168193/16,

вынесенное судьей Клыковой В.Н., об отказе в удовлетворении заявления ООО "Экспотрейд" на действия (бездействие) финансового управляющего Тюленева Д.В.

при участии в судебном заседании:

от финансового управляющего Тюленева Д.В.- Громушкин Н.А. дов.от 05.03.2020

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15.12.2017 Киреев С.Н. признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества должника сроком на шесть месяцев, финансовым управляющим утвержден Тюленев Д.В., член "ПАУ ЦФО".

Определением Арбитражного суда города Москвы от 05.08.2019, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.10.2019, признано незаконным бездействие арбитражного управляющего Тюленева Д.В.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 17.12.2019 определение Арбитражного суда города Москвы от 05.08.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.10.2019 отменены.

Судом кассационной инстанции указано на то, что судами нижестоящих инстанций не оценены и не проверены все доводы финансового управляющего о действиях, самостоятельно предпринятых им по выявлению сведений о выплатах дивидендов учредителям общества ООО Компания "Тунайча", ООО "Штиль", ООО "Салмо", ООО "Новиков и Ко".

Определением суда от 25.05.2020 в удовлетворении заявления ООО "Экспотрейд" на действия (бездействие) финансового управляющего Тюленева Д.В. отказано.

ООО "Экспотрейд" не согласилось с определением суда, обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, признать незаконными действия (бездействие) финансового управляющего должника.

Финансовый управляющий Тюленев Д.В. представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель финансового управляющего должника возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, указывая на ее необоснованность, просил определение суда первой инстанции оставить без изменения а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания уведомлены надлежащим образом.

Законность и обоснованность определения суда Девятым арбитражным апелляционным судом проверены в соответствии со ст. ст. 123, 156, 266, 268 АПК РФ

Выслушав представителя финансового управляющего Тюленева Д.В., исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы и возражения по ней, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда.

В обоснование доводов заявитель апелляционной жалобы указывает, что финансовый управляющий Тюленев Д.В. не предпринял мер по получению сведений о выплатах дивидендов участникам следующих обществ: ООО "Компания "Тунайча", ООО "Штиль", ООО "Салмо", ООО "Новиков и Ко" и, как следствие, надлежащих мер по выявлению имущества должника и формированию конкурсной массы, а также не предпринял в полной мере указанных действий после получения запроса ООО "Экспотрейд".

Из материалов дела следует и на это указал суд кассационной инстанции (стр. 3 постановления), что финансовым управляющим должника Тюленевым Д.В. самостоятельно установлено, что Киреев С.Н. (должник) является участником в следующих юридических лицах: ООО "Компания "Тунайча", ООО "Штиль", ООО "Салмо", ООО "Новиков и Ко".

Указанная информация размещена финансовым управляющим должника в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве 15.01.2018 за N сообщения 2376422. К указанному сообщению финансовый управляющий приложил файл - опись имущества гражданина (Киреева С.Н.) на 15.01.018

В последующем, 19.12.2017, то есть через 4 дня после утверждения управляющим должника, заказными письмами с описью вложения финансовый управляющий направил соответствующие запросы-уведомления в адрес обществ; ответы на запросы от обществ получены (от ООО "Салмо" N 002/01 от 16.01.2018, от ООО Компания "Тунайча" N 02/14 от 16.01.2018, от ООО "Новиков и Ко" N 03/01 от 16.01.2016)

Впоследствии финансовым управляющим должника Тюленевым Д.В. после получения запроса кредитора - ООО "Экспотрейд" повторно направлены запросы в общества о предоставлении документов: сведений в форме справки о начисленных и выплаченных дивидендах (распределении прибыли) участнику Кирееву С.Н. за период с 2013 года по 2017 год, документов, подтверждающих начисление и выплату дивидендов (распределение прибыли) участнику Кирееву С.Н. за период с 2013 года по 2017 год; протоколы (решения) общих собраний участников о выплате дивидендов (распределение прибыли ООО); приказы о начислении и выплате дивидендов (распределение прибыли ООО); Положение о выплате дивидендов/ Выписки из устава о порядке выплаты дивидендов участникам общества; бухгалтерских справок по расчету начисленных Кирееву С.Н. дивидендах (распределение прибыли ООО); платежных поручений/иные документов, подтверждающих факты перечисления денежных средств (дивидендов) участнику Кирееву С.Н.; сведений в форме справки о начисленных и выплаченных участнику Кирееву С.Н. иных выплатах за период с 2013 года по 2017 год (вознаграждениях, премиях, компенсациях).

Финансовым управляющим получены ответы на эти запросы, согласно которым Кирееву С.Н. (должнику) органами управления названных обществ не принимались решения о выплате дивидендов Кирееву С.Н.

Далее, финансовый управляющий должника 05.03.2019 направил в ООО "Салмо" (исх. N 372/19-ксн), ООО Компания "Тунайча" (исх. N 374/19-ксн), ООО "Новиков и КО" (исх. N 373/19-ксн), ООО "Штиль" (исх. N 375/19-ксн) дополнительные запросы о предоставлении информации, просил предоставить сведения в форме справки о начисленных и выплаченных дивидендах (распределении прибыли) участнику указанных обществ Кирееву С.Н. за период с 2017 года по 2019 год, а также документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение прибыли) участнику обществ Кирееву С.Н. за период с 2017 года по 2019 год: протоколы (решения) общих собраний участников о выплате дивидендов (распределение прибыли ООО); приказы о начислении и выплате дивидендов (распределение прибыли ООО); положение о выплате дивидендов/ выписка из устава о порядке выплаты дивидендов участникам общества; бухгалтерские справки по расчету начисленных Кирееву С.Н. дивидендах (распределение прибыли ООО); платежные поручения/иные документы, подтверждающие факты перечисления денежных средств (дивидендов) участнику Кирееву С.Н; сведения в форме справки о начисленных и выплаченных участнику Кирееву С.Н. иных выплатах за период с 2017 года по 2019 год (вознаграждениях, премиях, компенсациях).

Помимо этого, из материалов дела следует, что финансовый управляющий должника Тюленев Д.В., не ограничившись направлением запросов непосредственно в организации, участником которых является Киреев С.Н. (должник), направил запросы, касающиеся имущества должника (долей в уставном капитале должника в указанных обществах) непосредственно в регистрирующий орган: Межрайонную ИФНС России по Сахалинской области, инспекцию Федеральной налоговой службы по г. Москве, а также направлен запрос (N 107/18-КСН), ЗокинуАА, Бутенко Е.В. (N 108/18-КСН) в которых просил предоставить договоры купли-продажи доли в уставном капитале ООО "Салмо" и ООО Компания "Тунайча" заключенные между должником и указанными лицами.

Финансовым управляющим должника, при помощи экономико-правовых информационных систем Контр-Фокус и Кейсбук (Casebook) изучены бухгалтерские балансы юридических лиц, в которых Киреев С.Н (должник) являлся соучредителем, а именно: ООО "Компания "Тунайча", ООО "Штиль", ООО "Салмо", ООО "Новиков и Ко".

Установлено, что чистая прибыль (убыток) ООО "Компания "Тунайча", (строка 2400 отчета о прибылях и убытках, за 2016 составил: -544 590 000 руб., за 2017 составил: -1 455 815 000 руб.; чистая прибыль (убыток) ООО "Штиль" (строка 2400 отчета о прибылях и убытках) за 2016 составил: 550 000 руб.; чистая прибыль (убыток) ООО "Новиков и Ко" (строка 2400 отчета о прибылях и убытках) за 2016 составила -29 023 000, за 2017 составила 30 470 000 руб.

При указанных обстоятельствах (отсутствие чистой прибыли, наличие убытков у обществ), обоснованно утверждение финансового управляющего о том, что выплаты дивидендов за 2016-2017 должнику не могли осуществляться и необходимость самостоятельно обращаться в указанные общества с заявлением о выплате дивидендов должнику у него отсутствовала.

Из представленных сведений только у ООО "Салмо" по данным бухгалтерской отчетности за 2016 финансовым управляющим выявлено наличие прибыли. Однако, доля участия Киреева С.Н. (должника) в ООО "Салмо" составляет 8,73%.

Между тем, пунктом 2 ст. 35 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" установлено, что внеочередное общее собрание участников общества созывается исполнительным органом общества по его инициативе, по требованию совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, а также участников общества, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества.

Таким образом, в силу прямого указания п. 2 ст. 35 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" финансовый управляющий должника Тюленев Д.В. не имел корпоративного права на созыв внеочередного общего собрания участников ООО "Салмо".

В апелляционной жалобе заявитель ссылается на то обстоятельство, что постановлением Арбитражного суда Московского округа от 03.07.2019 установлен факт вхождения Федорова СВ. в одну группу с должником и возможности написания им письма о невыплате дивидендов с недобросовестными намерениями.

Между тем в постановлении Арбитражного суда Московского округа от 17.12.2019 указано, что факт вхождения Федорова С.В. в одну группу с должником и возможности написания им письма о невыплате дивидендов с недобросовестными намерениями не устанавливался с учетом полномочий суда кассационной инстанции, установленных статьями 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд округа в постановлении от 03.07.2019, направляя обособленный спор на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы, указал только на необходимость проверки доводов об аффилированности указанных лиц (Киреева С.Н. - должника и Федорова С. В.).

Кроме того, как указал суд округа, в материалах настоящего обособленного спора имеются ответы на запросы управляющего, не только за подписью Федорова С.В., но и за подписью иных генеральных директоров вышеуказанных обществ -Проскурякова К.А., Домнина А.В.

Как обоснованно установил Арбитражный суд г. Москвы в определении от 25.05.2020 доказательств аффилированности указанных лиц по отношении к должнику в материалы дела заявителем не представлено, следовательно, отсутствуют основания полагать, что представленные сведения являются недостоверными.

Также судом установлено, что комплекс проведенных финансовым управляющим должника мероприятий (в т.ч. направление запросов, анализ полученной информации, выявление конкурсной массы должника) опровергает изложенные в жалобе ООО "Экспотрейд" доводы.

Суд первой инстанции полно и правильно установил фактические обстоятельства по делу и дал им надлежащую правовую оценку. Определение суда законно и обоснованно. Оснований для его отмены нет.

Руководствуясь ст. ст. 266 - 269, 271 АПК РФ, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.05.2020 по делу N А40-168193/16 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО "Экспотрейд"- без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

М.С. Сафронова

Судьи

О.И. Шведко А.С. Маслов