Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 8 октября 2020 г. N 07АП-4568/18 по делу N А45-11086/2018

город Томск

8 октября 2020 г.

Дело N А45-11086/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 01 октября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 08 октября 2020 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего		Усаниной Н.А.,
судей		Иванова О.А., Кудряшевой Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Сперанской Н.В. с использованием средств аудиозаписи рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "УниверсалСтройИнвест" (N 07АП-4568/2018(17)) на определение от 04.07.2020 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-11086/2018 (судья Красникова Т.Е.) о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Сибирская Машиностроительная Компания" (ОГРН 1155476120689, ИНН 5403010402, 630088, г. Новосибирск, ул. Петухова, 51), принятое по заявлению конкурсного управляющего Иванченко Алексея Анатольевича об истребовании документов у бывших руководителей должника: Анферова Валерия Валерьевича, Сахнова Сергея Алексеевича, Жабина Александра Васильевича.

В судебном заседании приняли участие:

Жабин А.В., лично, паспорт; Кашкевич М.Р. по доверенности от 19.065.2019 (сроком на пять лет), паспорт;

от ООО "Ивест Плюс": Григорьев О.Н. по доверенности от 11.08.2020 (на один год), паспорт.

УСТАНОВИЛ:

в деле о банкротстве общества с ограниченной ответственностью "Сибирская Машино-

строительная Компания" (далее - должник, ООО "СМК") 04.07.2019 в Арбитражный суд Новосибирской области поступило заявление конкурсного управляющего об истребовании у бывших руководителей должника Анферова Валерия Валерьевича, Сахнова Сергея Алексеевича, Жабина Александра Васильевича бухгалтерских и иных документов, печатей, штампов, материальных и иных ценностей (перечень 38 пунктов) в пользу конкурсного управляющего.

К участию в обособленном споре в качестве соответчика привлечено ООО "УниверсалСтройИнвест", являющееся учредителем должника ООО "СМК", в качестве третьего лица привлечен Щелкунов Сергей Иванович, являвшийся директором должника в период с 18.11.2016 по 14.12.2016.

Определением от 04.07.2020 Арбитражного суда Новосибирской области заявление конкурсного управляющего Иванченко Алексея Анатольевича об истребовании документов удовлетворено.

Истребованы у общества с ограниченной ответственностью "УниверсалСтройИнвест" документы должника:

1. Учредительные документы ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями.

2. Документы, подтверждающие права ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта.

3. Внутренние документы ООО "Сибирская Машиностроительная Компания", подтверждающие полномочия руководящих органов.

4.Протоколы собраний руководящих органов ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" за период с 2015 г.

5.Список участников ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" на дату - 11.06.2019 г.

6. Приказы и распоряжения директора за период с 2015 г.

7. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года, при их наличии.

8. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" со всеми юридическими и физическими лицами за 3 (три) года до даты признания должника несостоятельным (банкротом) и открытии конкурсного производства.

9. Договоры ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" связанные с отчуждением имущества за 3 (три) года до даты признания должника несостоятельным

(банкротом) и открытии конкурсного производства.

10. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Сибирская машиностроительная Компания" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом, внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.).

11.Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные, годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года - 2016, 2017, 2018, 1 полугодие 2019 года).

12. Выгрузка из системы 1С (либо иная система, используемая организацией) за весь период деятельности ООО "Сибирская Машиностроительная Компания".

13. Положение об учетной политике, Приказ об утверждении Положения.

14. Материалы инвентаризации проводимой до даты открытия конкурсного производства (приказ о проведении инвентаризации, приказ о формировании инвентаризационной комиссии, акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости, сличительные ведомости).

15. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату с предоставлением расшифровок статей баланса, заверенных уполномоченным лицом.

16. Расшифровка кредиторской задолженности. Документы, подтверждающие образование кредиторской задолженности по каждому кредитору.

17. Расшифровка дебиторской задолженности на сумму 65 271 тыс. руб. (согласно данным бухгалтерского баланса от 01.01.2018). Документы, подтверждающие образование дебиторской задолженности.

18.Лицензии, Сертификаты, Допуски, Разрешения и т.д.

19.Сведения о зарегистрированных правах на товарные знаки.

20.Сведения о зарегистрированных (не зарегистрированных) правах на интеллектуальную собственность.

21.Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг.

22.Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог).

23.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) ООО "Сибирская машиностроительная Компания" (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).

24.Сведения о внутренней структуре ООО "Сибирская Машиностроительная Компания", перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

25.Сведения о фактической численности работников ООО "Сибирская Машиностроительная Компания", утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих.

26.Сведения о задолженности по заработной плате с приложением документов, подтверждающих указанную задолженность.

27.Личные дела сотрудников (личные карточки), трудовые договоры, приказы о приеме на работу, приказу об увольнении на каждого сотрудника за весь период деятельности ООО "Сибирская машиностроительная Компания".

28.Сведения о выданных доверенностях.

29.Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Сибирская Машиностроительная компания" является учредителем (участником), сведения о доле участия.

30. Сведения об ООО "Сибирская Машиностроительная Компания", и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

31.Сведения об имуществе, принадлежащем ООО "Сибирская Машиностроительная Компания на дату открытия конкурсного производства и за период с 01.01.2015 г. по 11.06.2019 г. с указание местонахождения.

32.Имущество в виде Основных средств, отраженных в бухгалтерском балансе от 01.01.2018 г. (код строки 1150) в общем размере 1 720 тыс. руб.

33.Сведения о главном бухгалтере ООО "Сибирская Машиностроительная Компания", в том числе ФИО и адрес места жительства (регистрации), приказ о назначении Главного бухгалтера ООО "Сибирская Машиностроительная Компания".

34.Сведения о сделках, об имуществе, об обязательствах ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" обеспеченных залогом, в которых ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" выступает залогодателем, либо Залогодержателем, а также сведения о лизинговых договорах, в которых ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" выступает Лизингополучателем.

35.Сведения о сделках, в которых ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" выступает в качестве поручителя, либо иного гаранта.

36.Сведения о сделках, по которым ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" уступило права требования иным лицам, в том числе сведения о заключенных сделках уступки права требования (договоры цессии), сведения об отступном и иные подобные сделки.

37.Сведения о сделках перевода долга, по которым ООО "Сибирская Машиност-

роительная компания" приняло на себя долговые обязательства иных лиц.

38.Печати и штампы.

В удовлетворении заявления в части истребования указанных документов от бывших руководителей Анферова Валерия Валерьевича, Сахнова Сергея Алексеевича, Жабина Александра Васильевича - отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "УниверсалСтройИнвест" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Новосибирской области от 04.07.2020 по делу N А45-11086/2018 отменить, принять по делу новый судебный акт: в удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании у ООО "УниверсалСтройИнвест" имущества и документов должника отказать, считает выводы, изложенные в указанном определении, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, опровергаются собранными по делу доказательствами.

Конкурсный управляющий должника, Жабин А.В. в представленных отзывах возражают относительно доводов апелляционной жалобы.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции Жабин А.В., его представитель, представитель ООО "Инвест Плюс" считают определение суда законным и обоснованным, не подлежащим отмене, а апелляционную жалобу - удовлетворению.

Иные лица, участвующие в деле о банкротстве, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в суд апелляционной инстанции не направили, что согласно статье 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Проверив законность и обоснованность определения суда первой инстанции, соответствие выводов, изложенных в определении обстоятельствам дела, применение норм материального права в порядке статей 266, 268 АПК РФ, изучив доводы апелляционной жалобы, поступивших на нее отзывов, заслушав явившихся участников процесса, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции считает определение суда не подлежащим отмене.

Решением арбитражного суда от 19.06.2019 в отношении должника открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден - Иванченко Алексей Анатольевич.

Определениями от 06.05.2019 судом отказано в удовлетворении заявлений временного управляющего об истребовании документов от бывших руководителей Анферова Валерия Валерьевича, Сахнова Сергея Алексеевича, по причине не передачи им документов должника. Указанные определения вступили в законную силу.

Обращаясь с настоящим заявлением в арбитражный суд, конкурсный управляющий указал, что ни генеральным директором ООО "СМК", ни его правопредшественниками не обеспечена передача бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Удовлетворяя заявленные требования к ООО "УниверсалСтройИнвест", суд первой инстанции исходил из того, что фактический контроль за деятельностью должника осуществлялся его участником ООО "УниверсалСтройИнвест", в лице его учредителей Чертулина Петра Валентиновича, и Утиралова Олега Александровича, в связи с чем, необходимо обязать передать документы должника именно учредителя ООО "СМК", в целях формирования конкурсной массы.

Выводы суда основаны на правильном применении норм материального права и соответствуют фактически установленным обстоятельствам по делу.

Согласно статье 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено, что в силу абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Данные нормы Закона о банкротстве носят специальный характер и закрепляют обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить утвержденному в деле о банкротстве арбитражному управляющему документы и имущество.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов могут служить, в частности, подтвержденные факты предоставления документов и материальных ценностей, принятия всех необходимых мер

для своевременной передачи документов и ценностей, либо отсутствия истребуемых документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

В силу пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника.

Непередача материальных ценностей и иной документации должника, не позволяет конкурсному управляющему надлежащим образом исполнять обязанности, предусмотренные Законом о банкротстве по формированию конкурсной массы.

По смыслу разъяснений, содержащихся в пункте 22 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", а также положений всего раздела "Ответственность за неисполнение обязательства в натуре" и правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 30.01.2017 N 305-ЭС16-14210, от 24.10.2017 N 308-ЭС17-8172, возлагаемая по суду обязанность по исполнению обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно исполнимой.

В целях установления обстоятельств передачи документов, судом для дачи пояснений в качестве свидетелей в судебное заседание неоднократно, определениями от 21.08.2019, от 17.09.2019, от 18.10.2019, от 17.12.2019, от 03.02.2020 вызывались Кретова Лилия Александровна (бухгалтер), Шаталова Алевтина Михайловна (руководитель ООО "Бухгалтер", лицо, осуществляющие бухгалтерское сопровождение деятельности должника), также в судебное заседание обязаны явкой учредители общества с ограниченной ответственностью "УниверсалСтройИнвест" - Утиралов Олег Александрович, Чертулин Петр Валентинович, руководитель - Гаранин Владимир Владимирович, неоднократно обязывался явкой ответчик Анферов Валерий Валерьевич.

Свидетели, бывший руководитель Анферов В.В., а также учредитель ООО "УниверсалСтройИнвест" Чертулин Петр Валентинович, руководитель Гаранин Владимир Владимирович в суд не явились.

В рассматриваемом случае, по результату исследования и оценки, представленных в материалы обособленного спора доказательств, суд первой инстанции, установив, что фактический контроль за деятельностью должника осуществлялся его участником ООО "УниверсалСтройИнвест", в лице его учредителей Чертулина П.В. и Утиралова О.А., пришел к правильному выводу о необходимости обязать передать документы должника именно учредителя ООО "СМК".

По смыслу законодательства о банкротстве наличие документов у контролирующего должника лица презюмируется. Бремя опровержения указанной презумпции лежит на ООО "УниверсалСтройИнвест", которое должно мотивировать отсутствие конкретных документов бухгалтерского, налогового, статистического, кадрового контроля, кассовой дисциплины.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании может служить лишь факт передачи документов и материальных ценностей в требуемом объеме либо наличие доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности передать документы, обязанность доказывания которых в силу статьи 65 АПК РФ возлагается на лицо, ссылающееся на данные обстоятельства.

Презумпция осведомленности участника (учредителя) должника ООО "УниверсалСтройИнвест" о финансово- хозяйственной деятельности должника, последним не опровергнута, в связи с чем, суд обоснованно удовлетворил заявление конкурсного управляющего.

Суд апелляционной инстанции полагает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судом установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ. Оснований для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов у суда апелляционной инстанции не имеется (статья 270 АПК РФ).

Утверждение заявителя апелляционной жалобы о несоответствии выводов суда фактическим обстоятельствам дела и собранным по делу доказательствам, не может быть принято во внимание, как не указывающее на неправильное применение судом положений законодательства об истребовании документов и иных ценностей, и не опровергающие установленные судом обстоятельства не передачи документации и иных материальных ценностей должника.

Нарушений судом норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 АПК РФ основанием для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.

Апелляционная жалоба общества с ограниченной ответственностью "УниверсалСтройИнвест" удовлетворению - не подлежит.

Руководствуясь статьей 156, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 04.07.2020 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-11086/2018 оставить без изменения, а апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "УниверсалСтройИнвест" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

Председательствующий

Н.А. Усанина

Судьи

О.А.Иванов Е.В. Кудряшева