Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 25 октября 2020 г. N 13АП-23063/20 по делу N А56-111439/2017

г. Санкт-Петербург

25 октября 2020 г.

Дело N А56-111439/2017/

Резолютивная часть постановления объявлена 06 октября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 октября 2020 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи И.Н.Барминой,

судей О.А.Рычаговой, И.В.Юркова,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Д.С.Галиевой,

при участии:

от конкурсного управляющего Писаренко А.А. по доверенности от 23.07.2020,

от ЗАО "Стремберг" Алимовой Л.Т. по доверенности от 02.11.2019,

от Рябухиной О.С. Лапо А.М. по доверенности от 01.08.2020,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-23063/2020) Рябухиной Оксаны Сергеевны на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 31.07.2020 по делу N А56-111439/2017/истр.1, принятое

по заявлению конкурсного управляющего ООО "Олана"

к Рябухиной О.С.

об обязании передать бухгалтерскую и иную документацию должника

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Олана",

УСТАНОВИЛ:

определением арбитражного суда первой инстанции от 31.07.2020 Рябухина Оксана Сергеевна обязана передать конкурсному управляющему ООО "Олана" бухгалтерскую и иную документацию должника, материальные и иные ценности, касающиеся деятельности должника.

Рябухиной О.С. подана и в судебном заседании поддержана апелляционная жалоба, в которой просила определение отменить, принять по делу новый судебный акт, которым в удовлетворении заявления конкурсного управляющего Ивановой Д.Д. об истребовании у Рябухиной О.С. документации, материальных и иных ценностей ООО "Олана" отказать. Ссылалась, что 17 июня 2016 года доля в размере 100% уставного капитала ООО "Олана" была продана Рябухиной О.С. гражданину Апенкину Виталию Валерьевичу. Согласно пункту 2.6 договора купли-продажи перед заключением и подписанием договора Рябухина О.С. предоставила Апенкину В.В. достоверную и исчерпывающую информацию о правовой, налоговой, бухгалтерской, финансовой и хозяйственной ситуацией в Обществе. В тот же день Рябухина О.С. передала Апенкину В.В. учредительные документы Общества, кадровую документацию, договоры, финансовую и бухгалтерскую отчетность, материалы судебного дела N А56-92126/2015, печать Общества, что подтверждено актом приема-передачи. Акт представлен в материалы обособленного спора. Факт его подписания Апенкиным В.В. не опровергнут. Кроме того, 22 июня 2019 года судебным приставом исполнителем Волковского ОСП Фрунзенского района Санкт-Петербурга в отношении Кларка В.М. было возбуждено исполнительное производство N 97855/19/78026-ИП. В настоящее время исполнительное производство N 97855/19/78026-ИП не окончено, соответственно, судебным приставом-исполнителем приняты не все возможные меры, направленные на исполнение судебного акта. Вывод суда о номинальном характере назначения Кларка В.М. генеральным директором должника и о том, что это свидетельствует о номинальной передаче документации, печатей и штампов ООО "Олана" Апенкину В.В. от Рябухиной О.С. не соответствует фактическим обстоятельствам дела, поскольку при продаже доли в уставном капитале Апенкину В.В. Рябухина О.С. передала всю документацию и печати ему. В свою очередь уже Апенкин В.В. обязан был передать полученное от Рябухиной О.С. вновь назначенному руководителю. Взаимоотношения между Апенкиным В.В. и Кларком В.М. Рябухиной О.С. не были и не могли быть известны, ее не касались. Возложение на Рябухину О.С. ответственности за действия Апенкина В.В. и Кларка В.М. не отвечает принципам законности и справедливости.

Конкурсный управляющий возражал относительно апелляционной жалобы, определение просил оставить без изменения. Конкурсный управляющий полагает, что документы ООО "Олана" Кларку В.М. Рябухиной О.С. не передавались и находятся в настоящее время у Рябухиной О.С., и представить указанные документы Кларк В.М. не в состоянии. Этот факт и изложил в заседании суда первой инстанции сам Кларк В.М., который утверждал, что никакого понятия об каких-либо документах ООО "Олана" не имеет, саму Рябухину О.С. никогда не видел. Представителем Рябухиной О.С. эти доводы опровергнуты не были. Недобросовестные действия Рябухиной О.С. выразились также и в том, что она, зная о существующих обязательствах перед кредитором, сначала пыталась ликвидировать ООО "Олана" (принимая решение о добровольной ликвидации от 01.03.2016), а затем - уйти от ответственности, перекладывая функции управления предприятием на номинальных лиц. Конкурсный управляющий полагает правомерным вывода суда первой инстанции о номинальном характере назначения Кларка В.М. генеральным директором должника и, соответственно, номинальной передаче Апенкину В.В. Рябухиной О.С. документации, печатей и штампов общества. Следовательно, абсолютно справедливы выводы суда о том, что документы должника необходимо истребовать у Рябухиной О.С.

В обоснование возражений по апелляционной жалобе представлены подтверждающие документы, в том числе, ответы ГУ МВД России по г.Санкт-Петербургу и Ленинградской области N 15/3- 197804330669 от 06.08.2019, ГУ МВД России по г.Санкт-Петербургу и Ленинградской области N 15/1- 207804184817 от 26.06.2020, справочная информация в отношении Апенкина В.В. и Кларка В.М., выписки из ЕГРЮЛ в отношении юридических лиц, чьими руководителями являлись Апенкин В.В. и Кларк В.М., справка об открытых (закрытых) счетах в кредитных организациях в отношении ООО "Олана", ответ АО "Альфа-Банк" N 724.9/40815 от 27.04.2018, расширенная выписка о движении денежных средств по счету N 40702810832000001021 за период с 01.01.2013 г. по 11.05.2017, ответ АО "Альфа-Банк" N 941/97370 от 02.07.2020, копия карточки с образцами подписей и оттиска печати, ответ Фрунзенского районного суда Санкт-Петербурга N М-810/16703 от 10.07.2020.

ЗАО "Стрёмберг" также возражало против удовлетворения апелляционной жалобы. В отзыве и в судебном заседании кредитор дал пояснения в отношении Апенкина В.В. и Коларка В.М., являвшихся номинальными руководителями должника, документацию не получавшими. Отметили, что у Апенкина В.В. отсутствовала цель управления юридическим лицом ООО "Олана", о чем, одновременной продажи доли и смены директора, свидетельствует тот факт, что он находился в местах отбывания лишения свободы через несколько месяцев после вступления в должность участника ООО "Олана". 17.06.2020 посредством системы электронных обращений на официальном сайте УМВД России по Приморскому району г. Санкт-Петербурга ЗАО "Стрёмберг" было подано заявление о возбуждении уголовного дела в отношении Апенкина Виталия Валерьевича, Кларка Вадима Михайловича и Рябухиной Оксаны Сергеевны. 21.07.2020 представитель ЗАО "Стрёмберг" был приглашен для проведения опроса в рамках материалов проверки по заявлению ЗАО "Стрёмберг" N 3/207804764934. В ходе опроса, были получены сведения о том, что Апенкин В.В. погиб в апреле 2020 года в результате передозировки наркотическими веществами, Апенкин В.В. предпринимательской деятельностью никогда не занимался и вел бродяжнический образ жизни. Также стало известно о наличии у Апенкина В.В. 17 судимостей. Кларк В.М., с 30 июня 2016 г. по 15 июня 2018 г. исполнявший обязанности генерального директора должника, также по мнению кредитора, не имел намерения осуществлять финансово-хозяйственную деятельность ООО "Олана". Сведения о переоформлении банковской карточки с образцами подписей и оттиском печати на нового директора Кларка В.М. отсутствуют. АО "Альфа-Банк" представлена копия карточки с образцами подписей и оттиска печати, в которой стоит подпись Рябухиной О.С. Согласно банковской выписке по расчетному счету ООО "Олана" сведения о том, что Кларк В.М. получал заработную плату как руководитель должника, отсутствуют. Заработную плату Кларк В.М. сам себе не начислял и не выплачивал. Кроме того, Кларк В.М. явился в судебное заседание 03.08.2020, где также подтвердил, что предпринимательской деятельности не вел, и что за оформление генеральным директором общества ООО "Олана" им было получено денежное вознаграждение, что и являлось единственной целью Кларка В.М. Кларк В.М. пояснил суду, что никакой документации ООО "Олана" ему не передавалось ни Апенкиным В.В., ни Рябухиной О.С.

Законность и обоснованность определения проверены в апелляционном порядке.

Исследовав доводы подателя апелляционной жалобы, правовые позиции иных участвующих в деле лиц в совокупности и взаимосвязи с собранными по обособленному спору доказательствами, учитывая размещенную в картотеке арбитражных дел в телекоммуникационной сети Интернет информацию по делу о банкротстве, апелляционный суд не усматривает оснований для переоценки выводов суда по фактическим обстоятельствам и иного применения норм материального и процессуального права.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, Рябухина Оксана Сергеевна являлась учредителем ООО "Олана" и была назначена на должность генерального директора ООО "Олана" в 2012 г. решением учредителя N 1 о создании ООО "Олана" от 13.02.2012 г. С 27 июня 2016 г. новым учредителем общества стал Апенкин Виталий Валерьевич. Кларк Вадим Михайлович с 30 июня 2016 года по 15 июня 2018 года исполнял обязанности генерального директора ООО "Олана".

ЗАО "Стрёмберг" обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО "Олана" несостоятельным (банкротом). Определением суда от 27.12.2017 заявление было принято к производству. Определением от 28.02.2018 заявление признано обоснованным, в отношении ООО "Олана" введена процедура наблюдения. Публикация сведений о введении в отношении должника процедуры наблюдения осуществлена в газете "Коммерсантъ" N 45 от 17.03.2018.

Решением суда от 20.06.2018 в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об обязании бывшего руководителя и учредителя должника Рябухиной О.А. передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности, касающиеся деятельности должника.Конкурсный управляющий ссылался, что документы ООО "Олана" Кларку В.М. от Рябухиной О.С. не передавались и находятся в настоящее время у Рябухиной О.С. В отношении ООО "Олана" последняя бухгалтерская отчетность сдавалась за 2014 год директором Рябухиной О.С.

Оценив представленные доказательства на предмет их относимости, допустимости и достаточности в соответствии со статьями 67, 68, 71, 223 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд первой инстанции критически оценил акт от 17.06.2016 приема-передачи документов, поскольку он не содержит наименований передаваемых документов, их реквизитов, отчетных периодов и т.д.; признал, что Кларк В.М. и Апенкин В.В. являлись массовыми руководителями в юридических лицах в период времени, тождественный вступления в должность в ООО "Олана" (июнь 2016 года), что в свою очередь указывает на их номинальность, притом, что сведения о переоформлении банковской карточки с образцами подписей и оттиском печати на нового директора Кларка В.М. отсутствуют, АО "Альфа-Банк" представлена копия карточки с образцами подписей и оттиска печати, в которой стоит подпись Рябухиной О.С., связи с чем пришел к выводу о возложении на Рябухину О.С. обязанности по передаче конкурсному управляющему документации должника.

Доводы подателя апелляционной жалобы отклонены, как не нашедшие объективного подтверждения в ходе судебного заседания.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац 3 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве именно бывший руководитель (арбитражный управляющий) должника обязан передать конкурсному управляющему документацию должника, для обоснования ходатайства конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении указанными лицами данной обязанности.

В силу статьи 65 АПК РФ, бремя опровержения доводов конкурсного управляющего переходит на бывшего руководителя (арбитражного управляющего) должника, которые имеют для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие безусловных доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя (арбитражного управляющего) передать документы общества.

Рябухина Оксана Сергеевна являлась учредителем ООО "Олана" и была назначена на должность генерального директора ООО "Олана" решением учредителя N 1 о создании ООО "Олана" от 13.02.2012. С 27 июня 2016 года новым учредителем общества стал Апенкин Виталий Валерьевич. Кларк Вадим Михайлович с 30 июня 2016 года по 15 июня 2018 года, согласно записи в ЕГРЮЛ, исполнял обязанности генерального директора ООО "Олана".

Кларк В.М. и Апенкин В.В. являются массовыми руководителями в юридических лицах.

Кларк Вадим Михайлович является массовым руководителем и помимо должности генерального директора ООО "Олана" является единоличным исполнительным органом одновременно в 12 юридических лицах

Апенкин Виталий Валерьевич занимает должность генерального директора в 12 юридических лицах и является единственным участником в 14 юридических лицах. 7 компаний, где Кларк В.М. являлся генеральным директором, и 11 компаний, где Апеннин В.В. являлся генеральный директором и участником, прекратили свою деятельность в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании п.2 ст.21.1 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ.

В отношении ООО "Олана" последняя бухгалтерская отчетность сдавалась за 2014 год директором Рябухиной О.С.

Согласно ответу МИФНС России N 26 по Санкт-Петербургу N 3110-08/033737 от 10.06.2019 бухгалтерские балансы за 2015, 2016, 2017, 2018 не сдавались, налоговая отчетность за 2016, 2017, 2018, 2019 не сдавалась.

Согласно полученным сведениям из МИФНС России N 26 по Санкт-Петербургу, ООО "Олана" имело расчетный счет N 40702810832000001021 в филиале "Санкт-Петербургский" АО "Альфа-Банк".

По счету N 40702810832000001021 последняя операция была совершена 14.11.2016 года (списание 345,50 руб., назначение платежа - "N 65383489 по решению о взыскании N 29281 от 09.11.2016 на основании ст. 46 НК РФ от 31.07.1998 г. N 146-ФЗ"), счет закрыт 11.05.2017.

Расчетный счет N 40702810832000001021 являлся единственным и основным счетом ООО "Олана", как следует из выписки о движении денежных средств по счету, по нему осуществлялись расчеты с контрагентами.

При этом с момента получения Кларком В.М. полномочий генерального директора ООО "Олана" не осуществило ни одного расчета с контрагентами. С 30.06.2016 проводились лишь списания комиссии за обслуживание счета и взыскания налогов на основании ст.46 НК РФ.

В качестве доказательства передачи документации, печатей и штампов общества "Олана" новому участнику Апенкину В.В. Рябухиной О.С. был представлен в материалы дела акт от 17.06.2016 приема-передачи учредительных документов общества, документов бухгалтерской и налоговой отчетности, кадровых документов и договоров, документов и договоров с контрагентами общества, печатей и штампов, бланков, документов входящей и исходящей корреспонденции.

Суд первой инстанции мотивированно не принял этого документ в качестве передачи документации должника Апенкину В.В., указав, что акт не содержит наименований передаваемых документов, их реквизитов, отчетных периодов.

Апелляционным судом не приняты доводы подателя апелляционной жалобы о передаче документов Апенкину В.В., как не соответствующие фактическим обстоятельствам - при отсутствии сведений о переоформлении банковской карточки с образцами подписей и оттиском печати на нового директора Кларка В.М., как и мотивированных объяснений сохранения в АО "Альфа-Банк" карточки с образцами подписей и оттиска печати, в которой стоит подпись Рябухиной О.С.

Апелляционный суд не усматривает причин не согласиться с выводом суда первой инстанции, поскольку в деле отсутствуют доказательства нахождения документации, относящейся к деятельности общества, у иных лиц, кроме Рябухиной О.С.

Учитывая изложенное, оснований для отмены обжалуемого судебного акта по доводам апелляционной жалобы или в соответствии с частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд не усматривает.

Руководствуясь статьями 176, 223, 268, 269 ч. 1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение арбитражного суда первой инстанции от 31.07.2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.Н. Бармина

Судьи

О.А. Рычагова И.В. Юрков