Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27 октября 2020 г. N 09АП-48118/20 по делу N А40-202497/2019

г. Москва

27 октября 2020 г.

Дело N А40-202497/19

Резолютивная часть постановления объявлена 20 октября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 27 октября 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Н.В.Юрковой,

судей М.С.Сафроновой и О.И.Шведко,

при ведении протокола секретарем судебного заседания О.С.Макаровой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы к/у ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" Маликова Михаила Юрьевича, кредитора ИП Янкельзона Б.П.

на определение Арбитражного суда города Москвы от 13.08.2020 по делу N А40-202497/19, вынесенное судьей А.Н. Васильевой,

об отказе к/у ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" Маликову Михаилу Юрьевичу в удовлетворении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности Лознера Дмитрия Валентиновича, Павлова Сергея Васильевича, Лаврова Олега Лукьяновича по обязательствам должника и о приостановлении производства по заявлению конкурсного управляющего ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" до окончания расчетов с кредиторами в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ",

при участии в судебном заседании:

от ИП Янкельзона Б.П.- Афанасьев К.Б., дов. от 12.02.2020

от Лознера Д.В.- Лункин Д.Д., Распоряжение 10.06.2020.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 06.03.2020 ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсный управляющим утвержден Маликов Михаил Юрьевич.

Сообщение о признании должника банкротом и открытии в отношении него конкурсного производства опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 21.03.2020 N 51.

22.06.2020 (подано через электронную систему "Мой Арбит") и 25.06.2020 (направлено через почтовое отделение связи 22.06.2020) в Арбитражный суд города Москвы поступили два аналогичных заявления конкурсного управляющего ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" Маликова Михаила Юрьевича о привлечении к субсидиарной ответственности Лознера Дмитрия Валентиновича, Павлова Сергея Васильевича, Лаврова Олега Лукьяновича по обязательствам должника и о приостановлении производства по заявлению конкурсного управляющего ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" до окончания расчетов с кредиторами.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 13.08.2020 по делу N А40-202497/19 конкурсному управляющему ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" отказано в удовлетворении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.

Не согласившись с вынесенным судом первой инстанции определением конкурсный управляющий ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ", кредитор ИП Янкельзон Б.П. обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами, в которых просят его отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности Лознера Дмитрия Валентиновича, Павлова Сергея Васильевича, Лаврова Олега Лукьяновича по обязательствам должника и о приостановлении производства по заявлению конкурсного управляющего ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" до окончания расчетов с кредиторами.

Представитель ИП Янкельзона Б.П. в судебном заседании просил жалобу ИП Янкельзона Б.П. удовлетворить.

Представитель Лознера Д.В. просил в удовлетворении жалобы отказать.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Федеральным законом от 29.07.2017 N 266-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту также - Закон о банкротстве) дополнен главой III.2 "Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве".

Рассмотрение заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности, поданных после 1 июля 2017 года, производится по правилам Закона о банкротстве в редакции Федерального закона N 266-ФЗ.

В силу п. 1 ст. 61.14 Закона о банкротстве правом на подачу заявления о привлечении к ответственности по основаниям, предусмотренным статьями 61.11 и 61.13 настоящего Федерального закона, в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, от имени должника обладают арбитражный управляющий по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов, конкурсные кредиторы, представитель работников должника, работники или бывшие работники должника, перед которыми у должника имеется задолженность, или уполномоченные органы.

В соответствии с п. 1 ст. 61.10 Закона о банкротстве, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Согласно п. 1 ст. 61.11 Закона о банкротстве, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.

В силу пп. 2 и пп. 4 п. 2 ст. 61.11 Закона о банкротстве пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:

- документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы;

- документы, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, об обществах с ограниченной ответственностью, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют либо искажены.

Согласно п. 4 ст. 61.11 Закона о банкротстве положения подпункта 2 пункта 2 настоящей статьи применяются в отношении лиц, на которых возложены обязанности:

1) организации ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или) бухгалтерской (финансовой) отчетности должника;

2) ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или) бухгалтерской (финансовой) отчетности должника.

Как следует из материалов дела, Лознер Дмитрий Валентинович - бывший руководитель (генеральный директор) ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ", также является мажоритарным участником ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" с долей в размере 51%.

Павлов Сергей Васильевич - учредитель ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ", участник ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" с долей в размере 20%.

Лавров Олег Лукьянович - учредитель ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" с долей в размере 29%.

Конкурсный управляющий ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" просит привлечь их к субсидиарной ответственности по обязательствам должника на основании подпунктов 2 и 4 пункта 2 ст. 61.11, ст. 61.12 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Принимая судебный акт в отношении Павлова С.В. и Лаврова О.Л. суд первой инстанции обоснованно исходил из того, что указанные лица не являются контролирующими должника лицами, они никогда не являлись руководителями должника, не имели возможности определять действия должника, давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий, распоряжаться более чем половиной долей уставного капитала должника.

В обоснование заявленных требований в отношении Лознера Д.В. управляющий ссылался на подпункт 1 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве.

Решением Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-202497/19 от 05.03.2020 суд обязал руководителя должника, иные органы управления должника в течение трех дней передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему. Акт приема-передачи представить в суд.

В заявлении указано, что конкурсному управляющему ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" Маликову М.Ю. не переданы документы от должника, в связи с чем, Маликов Михаил Юрьевич ходатайствовал об истребовании у руководителя должника Лознера Дмитрия Валентиновича документов в отношении ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ".

Определением суда от 03.07.2020 отказано в удовлетворении ходатайства об истребовании документов, поскольку имеющиеся у Лознера Д.В. документы переданы опекуном Лознера Д.В.

При этом судом установлено, что в материалы дела представителем бывшего руководителя должника представлена опись переданных конкурсному управляющему документов, имеющихся у Лознера Д.В.

Лознер Дмитрий Валентинович был признан недееспособным по решению Реутовского городского суда Московской области от 05.02.2020 по делу N N 2-85/2020.

Распоряжением Реутовского управления социальной защиты населения над Лознером Д.В. установлена опека, опекуном назначен Лункин Д.Д. Таким образом, поскольку имеющиеся у Лознера Д.В. документы переданы опекуном Лознера Д.В., в удовлетворении ходатайства об истребовании судом отказано.

Заявляя о привлечении Лознера Дмитрия Валентиновича, Павлова Сергея Васильевича, Лаврова Олега Лукьяновича к субсидиарной ответственности, конкурсный управляющий должника указал, что ими не исполнена обязанность по обращению в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом в срок, установленный ст. 9 Закона о банкротстве.

Согласно ст. 61.12 неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд (созыву заседания для принятия решения об обращении в арбитражный суд с заявлением должника или принятию такого решения) в случаях и в срок, которые установлены статьей 9 настоящего Федерального закона, влечет за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых настоящим Федеральным законом возложена обязанность по созыву заседания для принятия решения о подаче заявления должника в арбитражный суд, и (или) принятию такого решения, и (или) подаче данного заявления в арбитражный суд.

Управляющий указывает, что учитывая, что задолженность перед кредитором ИП Янкельзоном Борисом Павловичем не погашалась, генеральный директор ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" должен был обратиться с собственным заявлением о банкротстве 03.01.2019 (03.09.2018 + 3 месяца +1 месяц).

Управляющий указывает, что, по состоянию на 03.09.2018 ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" отвечало признакам неплатежеспособности и, следовательно, Лознер Дмитрий Валентинович, как руководитель должника, был обязан обратиться с заявлением о признании должника банкротом в течение срока, предусмотренного пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве, а в случае, предусмотренном абз.З п.3.1. ст. 9 Закона, Павлов Сергей Васильевич и Лавров Олег Лукьянович обязаны были принять решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника о признании должника несостоятельным (банкротом).

Как следует из материалов дела, 16.08.2019 определением Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-202497/19 принято к производству заявление ИП Янкельзона Бориса Павловича о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ".

Определением Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-202497/19 от 01.10.2019 по делу NА68-9147/2017 в отношении ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" введена процедура наблюдения.

Решением Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-202497/19 от 05.03.2020 ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" признано банкротом, в отношении должника открыто конкурсное производство.

Анализ финансового состояния ООО "ЕвроСпецСтрой", произведенный в соответствии с "Правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа", утвержденными Постановлением Правительства РФ от 25.06.03 N 367, позволяет сделать следующие выводы: В 2016 г. предприятие являлось неплатежеспособным.

По состоянию на 13.02.2020 г. в реестр требований кредиторов ООО "ЕвроСпецСтрой" включено требование кредитора-заявителя ИП Янкельзона Бориса Павловича в размере 7 101 888,84 руб.

При этом балансовая стоимость активов предприятия по состоянию на 31.12.2016 г. равнялась 3 623 тыс. руб., что почти в 2 раза меньше установленной кредиторской задолженности.

В реестр требований кредиторов включено требование ИП Янкельзона Бориса Павловича на сумму 7 101 888,84 руб., которое подтверждено вступившим в законную силу (03.09.2018) решением Арбитражного суда города Москвы от 09.06.2018 по делу N А40- 184776/16-56-1631.

Требования заявителя были мотивированы ненадлежащим исполнением ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" условий договора от 25.11.2014 г. на выполнение ремонтных работ по адресу г. Москва, Наставнический переулок д.17 стр. 1.

В материалах дела отсутствуют доказательства возникновения у должника неисполненных обязательств, возникших после истечения срока, предусмотренного пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве.

Установив юридически значимые по делу обстоятельства, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего о привлечении ответчиков к субсидиарной ответственности по обязательствам должника.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о принятии судом первой инстанции оспариваемого определения с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, с учетом правильного применения норм материального и процессуального права.

Руководствуясь статьями 266 - 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 13.08.2020 по делу N А40-202497/19 оставить без изменения, а апелляционные жалобы к/у ООО "ЕВРОСПЕЦСТРОЙ" Маликова Михаила Юрьевича, кредитора ИП Янкельзона Б.П. - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Н.В. Юркова

Судьи

М.С. Сафронова О.И. Шведко