Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23 ноября 2020 г. N 13АП-18435/20 по делу N А56-61546/2019

г. Санкт-Петербург

23 ноября 2020 г.

Дело N А56-61546/2019/

Резолютивная часть постановления объявлена 16 ноября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 ноября 2020 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Слоневской А.Ю.,

судей Жуковой Т.В., Семиглазовой В.А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Григорьевым Н.А.,

при участии:

при участии:

от ООО "Инвестиционная финансовая компания "БСПБ": Кутузов Е.Ю. по доверенности от 25.02.2020;

от ООО "Нордвесттерминал": Черненко В.А. по доверенности от 10.08.2020;

от ФНС России: Зайцев Д.Г. по доверенности от 15.05.2020;

рассмотрев апелляционные жалобы (регистрационный номер 13АП-18435/2020, 13АП-18437/2020, 13АП-22700/2020) ООО "Технохим", ООО "Нордвесттерминал" и временного управляющего ООО "Нордвесттерминал" Коптелова Евгения Юрьевича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.06.2020 по делу N А56-61546/2019/тр.4, принятое

по заявлению ООО "Инвестиционная финансовая компания "БСПБ"

о включении требования в реестр требований кредиторов

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Нордвесттерминал",

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.11.2019 ООО "Нордвесттерминал" (ОГРН 1069847501239, ИНН 7811360328; Санкт-Петербург, пр.Невский, д.32-34, лит.А, пом.117Н; далее - Общество) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена наблюдения, временным управляющим утвержден Коптелов Евгений Юрьевич.

Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная финансовая компания "БСПБ" (ОГРН 1077847599136, ИНН 7802406142; Санкт-Петербург, ул.Исполкомская, д.15, оф.455; далее - Компания) 13.12.2019 обратилось в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требования в размере 267 041 029 руб. 93 коп.

Определением суда от 23.06.2020 заявленные требования признаны обоснованными, включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Не согласившись с определением суда от 23.06.2020, ООО "Технохим", ООО "Нордвесттерминал" и временный управляющий ООО "Нордвесттерминал" Коптелов Е.Ю. обратились с апелляционными жалобами, в которых просят отменить определение, в удовлетворении заявления отказать, ссылаясь на аффилированность должника и кредитора. Податели жалоб считают, что фактическое руководство деятельностью должника в период, в который возникли финансовые обязательства должника перед кредитором, осуществлял Локай Н.В. - генеральный директор Компании, а финансирование предоставлено кредитором на нерыночных условиях.

В отзыве на апелляционную жалобу Компания просит оставить обжалуемый судебный акт без изменения.

В соответствии со статьей 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дело N А56-61546/2019/тр.4 передано в производство судьи Слоневской А.Ю. распоряжением заместителя председателя суда от 03.09.2020.

Определением суда от 13.10.2020 судебное заседание отложено на 03.11.2020.

Определением суда от 16.10.2020 дата судебного заседания изменена.

Информация о времени и месте судебного заседания размещена в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

В составе суда в соответствии со статьей 18 АПК РФ произведена замена судьи Савиной Е.В., ввиду нахождения в отпуске, на судью Жукову Т.В. После замены судьи рассмотрение дела начато сначала.

В судебном заседании заявлено ходатайство о приобщении должником дополнительных доказательств. Суд апелляционной инстанции в соответствии с частью 3 статьи 65 АПК РФ отклонил указанное ходатайство, поскольку новые доказательства не раскрыты заблаговременно перед участвующими в деле лицами. Судебные заседания по рассмотрению апелляционных жалоб неоднократно откладывались, препятствий для представления подателем жалоб дополнительных доказательств в суде первой инстанций не имелось. Ходатайство о приобщении дополнительных доказательств непосредственно в судебном заседании суда апелляционной инстанции отклонено на основании части 5 статьи 159 АПК РФ.

Дополнительные документы кредитора, направленные посредством системы "Мой арбитр" 10.11.2020, приобщены к материалам дела в соответствии с абзацем вторым части 2 статьи 268 АПК РФ в обоснование возражений на апелляционные жалобы.

В судебном заседании представитель должника поддержал доводы своей жалобы. Временным управляющим должником заявлено ходатайство о рассмотрении жалоб в его отсутствие.

Иные лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились, что в силу статьи 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителей.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, между Компанией (заимодавец) и Обществом (заемщик) заключены договор денежного займа N И-10/10 от 24.09.2010 на 49 270 000 руб. (платежные поручения N 180 от 24.09.2010 на 1 200 000 руб., N 182 от 28.09.2010 на 2 800 000 руб., N 181 от 27.09.2010 на 6 000 000 руб., N 211 от 18.10.2010 на 4 700 000 руб., N 232 от 10.11.2010 на 4 000 000 руб., N 243 от 24.11.2010 на 5 000 000 руб., N 256 от 06.12.2010 на 3 000 000 руб., N 288 от 27.12.2010 на 12 000 000 руб., N 16 от 27.01.2011 на 440 000 руб., N 42 от 18.02.2011 на 3 000 000 руб., N 54 от 01.03.2011 на 860 000 руб., N 62 от 16.03.2011 на 140 000 руб., N 67 от 23.03.2011 на 700 000 руб., N 71 от 31.03.2011 на 5 300 000 руб., N 155 от 21.06.2011 на 130 000 руб., N 172 от 07.07.2011 на 470 000 руб., N 231 от 20.09.2011 на 27 000 руб.), договор денежного займа N 15-2009 от 01.07.2009 на 8 498 000 руб. (платежные поручения N 154 от 17.07.2009 на 2 498 000 руб., N 153 от 17.07.2009 на 3 000 000 руб., N 152 от 17.07.2009 на 3 000 000 руб.), договор уступки права требования от 30.06.2009 к договору целевого займа N И-10/10 от 24.09.2007, заключенный между ООО "Гелиос" и Обществом на 17 000 000 руб. (платежное поручение N 23 от 24.09.2007 на 17 000 000 руб.)

В целях прекращения обязательств по возврату сумм займа по договорам займа N И-10/10 от 24.09.2010 и N 15-2009 от 01.07.2009 между Обществом (заемщик) и Компанией (заимодавец) следующие Соглашения о прекращении обязательств новацией N 01/12 от 27.12.2012, согласно которого заемщик прекращая обязательство по досрочному возврату займа по Договору денежного займа N 15-2009 от 01.07.2009 в размере 14 360 506 руб. 78 коп., передает заимодавцу простой вексель на сумму 14 360 506 руб. 78 коп.; N 02/12 от 27.12.2012, согласно которого заемщик прекращая обязательство по досрочному возврату займа по договору денежного займа N И-10/10 от 24.09.2010 на сумму 66 863 986 руб. 64 коп., передает заимодавцу простой вексель на сумму 66 863 986 руб. 64 коп.; N 03/12 от 27.12.2012, согласно которого заемщик прекращая обязательство по досрочному возврату займа по договору целевого займа от 24.09.2007 на сумму 28 111 252 руб. 38 коп., передает заимодавцу простой вексель на сумму 28 111 252 руб. 38 коп.

Между Обществом (покупатель) и закрытым акционерным обществом "Жилищная компания "Санкт-Петербург" (продавец) заключены договор купли-продажи векселей N 15/12 от 05.12.2012 согласно которого покупатель купил простой вексель ООО "ИФК "БСПБ" на сумму 14 360 506 руб. 78 коп., в счет оплаты указанного векселя продавцу передан вексель ООО "Нордвесттерминал" N 01/2-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 14 360 506 руб. 78 коп. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 05.06.2014; договор купли-продажи векселей N17/12 от 05.12.2012, согласно которого покупатель купил простой вексель ООО "ИФК "БСПБ" на сумму 28 111 252 руб. 38 коп., в счет оплаты указанного векселя продавцу передан следующий вексель ООО "Нордвесттерминал" N 01/3-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 28 111 252 руб. 38 коп. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 05.06.2012; договор купли-продажи векселей N13/12 от 05.12.2012 согласно которому, покупатель купил простой вексель ООО "ИФК "БСПБ" на сумму 66 863 986 руб. 64 коп. в счет оплаты указанного векселя продавцу передан вексель ООО "Нордвесттерминал" N 01/1-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 66 863 986 руб. 64 коп. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 05.06.2012; вексельное соглашение NЖК-08/2012 от 11.12.2012, согласно которому приобретены векселя ООО "Нордвесттерминал" N 01/2012 от 11.12.2012 на сумму 1 500 000 руб. со сроком предъявления, но не ранее 11.12.2015, N 02/2012 от 11.12.2012 на сумму 417 000 руб. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 11.12.2015, что подтверждается платежным поручением N178 от 11.12.2012 на сумму 1 917 000 руб.

Между обществом с ограниченной ответственностью "Форвард-Капитал" (покупатель) и ЗАО "Жилищная компания "Санкт-Петербург" (продавец ) заключен договор купли-продажи векселей N ЖК-02/2014 от 19.11.2014, согласно которого покупатель приобрел векселя ООО "Нордвесттерминал", ООО "БСТ Центр", ООО "Централ Директ Лимитед" на сумму 167 152 745 руб., в том числе следующие векселя ООО "Нордвесттерминал" на сумму 111 252 745 руб. 80 коп.: N 01/1-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 66 863 986 руб. 64 коп. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 05.06.2012; N 01/2012 от 11.12.2012 на сумму 1 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 11.12.2015; N 01/2-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 14 360 506 руб. 78 коп. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 05.06.2014; N 01/3-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 28 111 252 руб. 38 коп. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 05.06.2012; N 02/2012 от 11.12.2012 на сумму 417 000 руб. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 11.12.2015; N 01/1-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 66 863 986 руб. 64 коп. со сроком предъявления, не ранее 05.06.2012; N 01/2012 от 11.12.2012 на сумму 1 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 11.12.2015; N 01/2-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 14 360 506 руб. 78 коп. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 05.06.2014; N 01/3-7/2012 от 05.12.2012 на сумму 28 111 252 руб. 38 коп. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 05.06.2012; N 02/2012 от 11.12.2012 на сумму 417 000 руб. со сроком платежа по предъявлению, но не ранее 11.12.2015.

Векселя ООО "Нордвесттерминал" N 01/2-7/2012, N 01/3-7/2012, N 01/1-7/2012, N 01/2012 и N 02/2012 приобретены кредитором у ООО "Форвард-Капитал".

Векселя N 01/2-7/2012, N 01/3-7/2012, N 01/1-7/2012, N 01/2012 и N 02/2012 составлены в соответствии с требованиями Положения о переводном и простом векселе, введенного в действие постановлением Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР от 07.08.1937 N 104/1341.

Наличие у Общества задолженности перед кредитором в размере 148 754 390 руб. 28 коп. подтверждается, в том числе, простыми векселями должника N 01/2013 от 12.02.2013 на сумму 2 700 000 руб.; N 05/2013 от 22.03.2013 на сумму 3 500 000 руб.; N 08-1/2013 от 21.05.2013 на сумму 2 046 390 руб.; N 10/2013 от 12.07.2013 на сумму 200 000 руб.; N 11/2013 от 23.07.2013 на сумму 3 900 000 руб.; N 13/2013 от 03.09.2013 на сумму 71 544 320 руб. 75 коп.; N 14/2013 от 03.09.2013 на сумму 335 864 руб. 53 коп.; N 15/2013 от 26.09.2013 на сумму 1 900 000 руб.; N 16/2013 от 16.10.2013 на сумму 2 000 000 руб.; N 17/2013 от 16.10.2013 на сумму 10 000 000 руб.; N 18/2013 от 18.11.2013 на сумму 4 000 000 руб.; N 19/2013 от 18.11.2013 на сумму 580 000 руб.; N 02/2014 от 17.01.2014 на сумму 8 000 000 руб.; N 03/2014 от 28.01.2014 на сумму 6 300 000 руб.; N 05/2014 от 12.03.2014 на сумму 8 700 000 руб.; N 06/2014 от 26.03.2014 на сумму 225 000 руб.; N 07/2014 от 31.03.2014 на сумму 210 500 руб.; N 08/2014 от 10.04.2014 на сумму 430 850 руб.; N 09/2014 от 28.04.2014 на сумму 2 466 000 руб.; N 13/2014 от 30.04.2014 на сумму 800 000 руб.; N 14/2014 от 03.06.2014 на сумму 175 000 руб.; N 16/2014 от 03.06.2014 на сумму 381 000 руб.; N 17/2014 от 25.06.2014 на сумму 6 000 000 руб.; N 18/2014 от 01.07.2014 на сумму 600 000 руб.; N 19/2014 от 10.07.2014 на сумму 2 100 000 руб.; N 21/2014 от 05.08.2014 на сумму 2 400 000 руб.; N23/2014 от 01.09.2014 на сумму 1 110 665 руб.; N28/2014 от 01.12.2014 на сумму 1 330 000 руб.; N 29/2014 от 19.12.2014 на сумму 420 000 руб.; N01/2015 от 28.01.2015 на сумму 800 000 руб.; N 02/2015 от 27.02.2015 на сумму 115 000 руб.; N 03/2015 от 13.03.2015 на сумму 500 000 руб.; N 04/2015 от 06.04.2015 на сумму 387 154 руб. 65 коп.

Кредитором взамен полученных векселей в соответствии с вексельными соглашениями от 06.02.2015 N И-05/15, от 28.01.2015 N И-02/15, от 19.12.2014 N И-20/14, от 01.12.2014 N И-19/14, от 01.09.2014 N И-11/14, от 05.08.2014 N И-09/14, от 10.07.2014 N И-08/14, от 01.07.2014 N И-07/14, от 25.06.2014 N И-06/14, от 02.06.2014 N И-05/14, от 30.04.2014 N И-04/14, от 26.03.2014 N И-03/14, от 03.02.2014 N И-02/14, от 22.01.2014 N И-01/14, от 30.12.2013 N И-17/13, от 11.12.2013 N И- 16/13 от 11.11.2013 N И-14/13, от 08.10.2013 N И-12/13, от 26.09.2013 N И-11/13, от 03.09.2013 N И-10/1/2013, от 01.10.2012 NИ09/12, от 23.07.2013 NИ-10/13, от 12.07.2013, от 04.04.20134 NИ-06/13, от 22.03.2013 NИ-05/13, от 26.12.2012 N И-11/12 на расчетный счет должника перечислены денежные средства, что подтверждается платежными поручениями, имеющимися в материалах дела.

Требования Компании в размере 2 156 169 руб., в том числе 1 753 700 руб. невозвращенного займа и 402 469 руб. процентов за пользование займом, основаны на договорах займа от 26.11.2014 N И-18/24 и от 31.07.2015. Компанией исполнены обязательства по предоставлению займа, что подтверждается платежным поручением от 26.11.2014 N 263 о перечислении 15 000 000 руб. по договору займа от 26.11.2014 NИ-18/24 и платежным поручением от 31.07.2016 N 213о перечислении 450 000 руб. на расчетный счет ООО "СК "Санкт-Петербург" по письму Общества в оплату за должника счета N1 от 23.07.2015.

В обоснование требования Компания сослалась на вступившее в законную силу определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга от 12.02.2018 по делу N А56-32282/2016, которым утверждено мировое соглашение между Обществом и, в том числе Компанией, по условиям которого задолженность перед заявителем составила 267 041 029 руб. 65 коп. Указанная задолженность включена в реестр требований кредиторов должника на основании определений Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу N А56-32282/2016 от 29.09.2016, от 21.02.2017, от 23.03.2017, от 04.05.2017.

Поскольку задолженность до настоящего времени не погашена, Компания обратилась в суд с настоящим заявлением.

В соответствии с пунктом 6 статьи 16 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

В соответствии со статьями 71 и 100 Закона о банкротстве при рассмотрении требований кредиторов арбитражный суд проверяет их размер и обоснованность, наличие оснований для включения в реестр требований кредиторов.

В силу пункта 2 статьи 167 указанного закона в случае возбуждения производства по новому делу о банкротстве должника объем требований кредиторов, в отношении которых заключено мировое соглашение, определяется условиями, предусмотренными мировым соглашением.

Согласно определению суда от 12.02.2018 по делу N А56-32282/2016 утверждено мировое соглашение, согласно которому подтверждена задолженность Общества перед Компанией в размере 267 041 029 руб. 93 коп. Должник принял на себя обязательства по погашению указанных в пункте 2 мирового соглашения сумм задолженности каждому кредитору в порядке и сумме, указанном в графике погашения задолженности.

Таким образом, наличие у Общества задолженности перед кредитором в заявленном размере подтверждается материалами дела.

Податели апелляционных жалоб ссылаются на аффилированность кредитора и должника.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 3.1 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020, само по себе наличие вступившего в законную силу судебного акта, подтверждающего задолженность, не освобождает арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, от обязанности определить очередность удовлетворения основанного на этой задолженности требования, что следует из пункта 10 статьи 16 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

В пункте 2 Обзора разъяснено, что очередность удовлетворения требования кредитора не может быть понижена лишь на том основании, что он относится к числу аффилированных с должником лиц, в том числе его контролирующих.

Руководствуясь приведенными правовыми подходами, исследовав фактические обстоятельства настоящего дела, рассмотрев доводы подателей апелляционных жалом и возражения Компании, суд апелляционной инстанции установил, что наличие конкретных обстоятельств, которые бы позволяли сделать вывод о фактическом корпоративном контроле Компании в отношении должника не доказано. При оценке довода об аффилированности Компании с должником и необходимости понижения очередности ее требований апелляционный суд пришел к выводу о том, что требования кредитора вытекают из реальных взаимоотношений. Реальность отношений между Компанией и Общество исследована и подтверждена в рамках дела N А56-32282/2016.

В данном случае отсутствуют основания для признания сделок притворными и понижения требований кредитора в очередности.

В пункте 4 Обзора разъяснено, что очередность удовлетворения требования кредитора, аффилированного с лицом, контролирующим должника, может быть понижена, если этот кредитор предоставил компенсационное финансирование под влиянием контролирующего должника лица.

Надлежащие доказательства предоставления компенсационного финансирования не представлены. Первичные документы, в том числе бухгалтерские документы, свидетельствующие о предоставлении займов в период финансового кризиса должника, отсутствуют. Анализ финансового состояния должника за период с 2009 по 2015 годы опровергает вывод о финансовом кризисе должника в период совершения сделок Компании с Обществом.

Доказательства того, что кредитор действовал в ущерб должнику или иным кредиторам, не представлены. В период предоставления займов обязательства перед другими кредиторами, чьи требования в рамках настоящего дела о банкротстве признаны обоснованными, отсутствовали.

Экономические мотивы совершения Компанией сделок с должником раскрыты перед судом. Сделки совершены на рыночных условиях, являются возмездными, не относятся к отношениям, вытекающих из участия в уставном капитале должника. Согласно пояснениям Компании, не опровергнутым участвующими в споре лицами, кредитор работает на рынке инвестиций, целесообразность заключения договоров с Обществом подтверждается намерением кредитора инвестировать денежные средства в деятельность должника с целью получения дополнительного дохода в виде процентов за пользование чужими денежными средствами. Инвестиционное финансирование осуществлялось в период с 2012 по 2015 годы, доказательства того, что такое финансирование являлось безвозмездным, предоставлено на нерыночных условиях, с целью сокрытия признаков неплатежеспособности должника, нарушало права иных кредиторов, не представлены.

По смыслу правовых позиций, изложенных в Обзоре, судом может быть отказано в удовлетворении требований аффилированного лица, основанного на займе, только в случае установления обстоятельств мнимости, нереальности требований, например в связи с транзитным характером перечисления денежных средств, безосновательным ростом долговых обязательств перед аффилированным лицом без получения встречного предоставления (пункт 1 Обзора), в иных случаях, например осуществление финансирования в условиях имущественного кризиса, очередность удовлетворения требования такого кредитора понижается (пункт 3 Обзора).

Перечисленных обстоятельств, являющихся основанием для отказа в удовлетворении требований либо понижения очередности удовлетворения требования кредитора, в данном споре судом первой и апелляционной инстанции не установлено.

Обжалуемый судебный акт является законным и обоснованным. Правовые основания для его отмены или изменения отсутствуют.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.06.2020 по делу N А56-61546/2019/тр.4 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

А.Ю. Слоневская

Судьи

Т.В. Жукова В.А. Семиглазов