Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 25 ноября 2020 г. N 01АП-6921/20 по делу N А43-24422/2020

г. Владимир

25 ноября 2020 г.

Дело N А43-24422/2020

Резолютивная часть постановления объявлена 18.11.2020.

Постановление в полном объеме изготовлено 25.11.2020.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Москвичевой Т.В.,

судей Гущиной А.М., Кастальской М.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Семиной И.А.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу акционерного общества "Управляющая компания "Фонд" (ИНН 5260467357, ОГРН 1195275053270) на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 23.09.2020 по делу N А43-24422/2020, принятое по заявлению акционерного общества "Управляющая компания "Фонд" о признании незаконным и отмене постановления Центрального банка Российской Федерации Волго-Вятского управления от 02.06.2020 N 20-5301/3110-1, решения Центрального Банка Российской Федерации от 17.07.2020 N РНЖ-31-6-20/58.

В судебное заседание представители лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенные о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, не явились.

Изучив материалы дела, Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Центральным банком Российской Федерации Волго-Вятского управления (далее по тексту - Банк) в процессе осуществления полномочий по контролю и надзору за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, установлено, что акционерным обществом "Управляющая компания "Фонд" (далее - Общество) в нарушение требований статей 19, 20, 25 Федерального закона Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктов 13.1, 13.2 Положения Банка России от 11.08.2014 N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" документы, необходимые для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании Общества, в Банк в установленный законом срок Обществом не представлены.

По факту выявленного нарушения уполномоченным должностным лицом Банка в отношении Общества составлен протокол от 25.03.2020 N ТУ-22-ЮЛ-20-5301/1020-1 об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и 02.06.2020 принято постановление N 20-5310/3110-1 о привлечении Общества к административной ответственности по статье 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось с соответствующей жалобой к вышестоящему должностному лицу. Решением от 17.07.2020 N РНЖ-31-6-20/58 жалоба отставлена без удовлетворения.

Не согласившись с постановлением от 02.06.2020 N 20-5310/3110-1 и решением от 17.07.2020 NРНЖ-31-6-20/58, Общество обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о признании их незаконными.

Решением от 23.09.2020 постановление Банка изменено в части назначения административного наказания, при этом размер назначенного штрафа уменьшен до 250 000 рублей.

В апелляционной жалобе Общество ссылается на неполное исследование обстоятельств, имеющих значение для дела, недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными, несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, нарушением норм материального и процессуального права.

Считает, что совершенное им административное правонарушение является малозначительным, поскольку не повлекло за собой последствий в виде причинения вреда жизни и здоровью людей.

Банк в отзыве на апелляционную жалобу считает решение суда законным и обоснованным, заявил ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие представителя.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на апелляционную жалобу, Первый арбитражный апелляционный суд не усмотрел оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, в виде административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Из протокола об административном правонарушении от 25.03.2020 N ТУ-22-ЮЛ-20-5301/1020-1 усматривается, что Обществу вменяется нарушение требований статей 19, 20, 25 Федерального закона N 39-ФЗ, пунктов 13.1, 13.2 Положения N 428-П, а именно не представление в установленный законом срок документов, необходимых для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании Общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона N 39-ФЗ в редакции от 01.01.2020 регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется Банком России, а в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, может осуществляться регистратором, биржей или центральным депозитарием (далее -регистрирующая организация). Регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, осуществляемая Банком России, именуется государственной регистрацией. Регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется регистрирующей организацией при условии заключения эмитентом договора с такой регистрирующей организацией.

Так, в соответствии с пунктом 1 статьи 20.1 Федерального закона N 39-ФЗ в редакции от 01.01.2020 регистрация выпусков акций, подлежащих размещению при учреждении акционерных обществ, а также регистрация выпусков (дополнительных выпусков) акций непубличных акционерных обществ, размещаемых путем закрытой подписки с использованием инвестиционной платформы, может осуществляться регистратором.

Положения пункта 1 статьи 20.1 Федерального закона N 39-ФЗ в редакции от 01.01.2020 не распространяются на кредитные организации, а также на некредитные финансовые организации, решение о государственной регистрации которых в соответствии с федеральными законами должно приниматься Банком России.

Кроме того, в силу подпункта 2 пункта 3 статьи 24 Федерального закона N 514-ФЗ положения Федерального закона N 39-ФЗ в редакции от 01.01.2020, регулирующие осуществление эмиссии ценных бумаг, не применяются к отношениям, связанным в том числе с государственной регистрацией выпуска (выпусков) акций, размещенных при учреждении акционерного общества, если государственная регистрация акционерного общества - эмитента осуществлена до дня вступления в силу Федерального закона N 514-ФЗ (то есть до 01.01.2020).

В связи с этим при рассмотрении настоящего дела следует руководствоваться редакцией Федерального закона N 39-ФЗ, действующей на момент регистрации организации и совершения административного правонарушения.

В силу пункта 13.1 Положения N 428-П при учреждении акционерного общества государственная регистрация выпуска акций и государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляются одновременно.

В соответствии со статьями 19, 20 и 25 Федерального закона N 39-ФЗ, пункта 13.2 Положения N 428-П, Общество обязано представить документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении не позднее 30 дней после даты его государственной регистрации.

В соответствии с пунктом 11.2.2 Положения N 428-П государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг эмитентов, местом нахождения которых является Нижегородская область, осуществляется Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Общество зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 18.10.2019.

Следовательно, документы, необходимые для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании Общества, должны быть представлены в Банк не позднее 18.11.2019 (по правилам, установленным статьей 193 Гражданского кодекса Российской Федерации, с учетом того, что последний день срока для исполнения указанной обязанности выпал на нерабочий день - 17.11.2019, а следующий за ним рабочий день - 18.11.2019).

Между тем выявленное Банком нарушение до настоящего момента так и не устранено.

Факт нарушения Обществом срока подачи документов, необходимых для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании акционерного общества, подтверждается протоколом об административном правонарушении от 25.03.2020 N ТУ-22-ЮЛ-20-5301/1020-1 и не оспаривается Обществом.

Из обстоятельств дела усматривается, что у Общества имелась возможность для соблюдения действующего законодательства. В материалах дела отсутствуют сведения об объективных препятствиях для своевременного исполнения Обществом своей обязанности, а равно о принятии исчерпывающих мер для этого.

При изложенных обстоятельствах вывод Банка и суда первой инстанции о наличии в действиях Общества состава вменённого правонарушения соответствует материалам дела.

Довод Общества о невозможности исполнения возложенной на него обязанности в связи принятием на территории Российской Федерации мер, направленных на противодействие распространению новой коронавирусной инфекции (COVID-19), судом обоснованно отклонен, поскольку правонарушение, за которое Общество привлечено к административной ответственности в рассматриваемом случае, совершено Обществом 19.11.2019, то есть задолго до принятия мер по обеспечению санитарно-эпидемиологического благополучия населения на территории Российской Федерации и непосредственно на территории Нижегородской области.

Процессуальных нарушений, влекущих ущемление прав лица, привлекаемого к административной ответственности, при производстве дела об административном правонарушении судом не установлено.

Довод Общества о возможности замены наказания в виде штрафа на предупреждение правомерно не принят судом первой инстанции, поскольку из материалов дела не усматривается, что на момент рассмотрения дела об административном правонарушении Общество отвечало критериям субъекта малого и среднего предпринимательства. Доказательств включения Общества в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства заявителем жалобы в материалы дела не представлено.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пунктах 18 и 18.1 постановления от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Нарушение сроков подачи документов, необходимых для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании акционерного общества, способно привести к достаточно серьезным последствиям для владельцев ценных бумаг и потенциальных инвесторов.

Оценив представленные в дело доказательства, характер совершенного правонарушения, суд не усмотрел в бездействии Общества жалобы малозначительности вмененного деяния. Материалы дела не свидетельствуют об исключительности рассматриваемого случая.

Таким образом, Арбитражный суд Нижегородской области полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, его выводы соответствуют обстоятельствам дела, нормы материального права применены правильно, нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены судебного акта, не допущено, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд.

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Нижегородской области от 23.09.2020 по делу N А43-24422/2020 оставить без изменения.

Апелляционную жалобу акционерного общества "Управляющая компания "Фонд" оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня принятия.

Председательствующий судья

Т.В. Москвичева

Судьи

А.М. Гущина М.Н. Кастальская