Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 1 декабря 2020 г. N 13АП-30105/20 по делу N А56-71875/2019

г. Санкт-Петербург

01 декабря 2020 г.

Дело N А56-71875/2019/

Резолютивная часть постановления объявлена 26 ноября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 01 декабря 2020 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Юркова И.В., судей Аносовой Н.В., Герасимовой Е.А.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Князевым С.С.

при участии:

конкурсного управляющего ООО "Оптсити" Ахинько И.В.;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-30105/2020) конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Оптсити" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.09.2020 по делу N А56-71875/2019/истр.1, принятое по рассмотрению ходатайства конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Оптсити" к Березовскому Игорю Львовичу, Монастырскому Кириллу Зиновьевичу, Алимовой Марии Николаевне, Никитину Борису Борисовичу и Мовтаеву Зелимхану Рамзановичу об истребовании документов в деле о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Оптсити",

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Оптсити" конкурсным управляющим должником заявлено об истребовании у Березовского И.Л., Монастырского К.З., Алимовой М.Н., Никитина Б.Б. и Мовтаева З.Р. оригиналов бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника.

Определением от 27.09.2020 суд первой инстанции обязал Алимову М.Н., Никитина Б.Б. и Мовтаева З.Р. передать конкурсному управляющему ООО "Оптсити" оригиналы бухгалтерской и иной документации, печати, штампы, материальные и иные ценности должника ООО "Оптсити", в том числе:

- учредительные документы;

-свидетельство ИНН;

-свидетельство ОГРН;

-список участников Должника;

-документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

-сведения об аффилированных лицах должника;

-документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

-протоколы и решения собраний органов управления должника;

-свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

-лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

-сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

-перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

-выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

-реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

-список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

-приказы и распоряжения руководителя должника;

-сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

-учетную политику и документы, утвердившие ее;

-базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

-документы первичного бухгалтерского учета;

-бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2);

-отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики;

-налоговую отчетность за трехлетний период до возбуждения дела;

-расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

-расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

-расшифровку финансовых вложений;

-оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

-книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

-список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

-список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

-справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

-сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

-сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

-акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

-отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника;

-заключения профессиональных аудиторов;

-утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

-сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

-заявления работников на увольнение;

-приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

-документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

-сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

-сведения обо всех гражданско-правовых сделках, заключенных с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями, с приложением копий документов;

-все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

-сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

-сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

-список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

-полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

-документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

-сведения о наличии обременений имущества должника;

-сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

-сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

-сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств;

-заключения об оценке имущества должника;

-сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

-сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

-сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

-сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

-иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника; в удовлетворении требований к Березовскому И.Л. и Монастырскому К.З. отказал.

В апелляционной жалобе конкурсный управляющий просит отменить определение суда в части в связи с тем, что, по его мнению, суд пришел в неправильному выводу об отказе в удовлетворении требований к Березовскому И.Л. и Монастырскому К.З. В данном случае нельзя полагаться лишь на утверждения данных лиц об отсутствии у них документов должника, поскольку на Березовском И.Л. и Монастырском К.З. лежит бремя доказывания передачи документов ООО "Оптсити" между бывшими директорами должника. И, как следствие, обязанность по передаче документов ООО "Оптсити" конкурсному управляющему должны нести все бывшие директора должника, указанные в ходатайстве управляющего.

Согласно отзыву Монастырский К.З. против удовлетворения жалобы возражает, считает обжалуемое определение суда законным и обоснованным.

В судебном заседании конкурсный управляющий должником поддержал доводы жалобы.

Дело рассмотрено в отсутствие представителей иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом уведомленных о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта в обжалуемой части проверены в апелляционном порядке.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства и выслушав конкурсного управляющего, апелляционный суд не нашел оснований для отмены определения в обжалуемой части.

С даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия. Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей (пункт 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"; далее - Закон о банкротстве).

В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (пункт 24 Постановления Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве").

Перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества, определен статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ).

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов (пункт 4 статьи 32 и статья 40 Закона N 14-ФЗ).

Из материалов дела видно, что Березовский И.Л. и Монастырского К.З., исполняли обязанности руководителя ООО "Оптсити" в периоды с 25.08.2015 по 01.08.2016 и с 02.08.2016 по 11.10.2016 соответственно. В период с конца 2016 года до даты возбуждения дела о банкротстве должника сменились еще трое руководителей Алимова М.Н. (с 12.10.2016 по 26.08.2018), Никитин Б.Б. (с 27.08.2018 по 15.12.2018) и Мовтаев З.Р. (с 16.12.2018 по 31.10.2019).

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязанным лицом в спорном правоотношении является руководитель должника, а не все лица, в разное время осуществлявшие соответствующие полномочия. В материалах дела не имеется прямых доказательств, подтверждающих фактическое наличие истребуемых документов у Березовского И.Л. и Монастырского К.З.

В апелляционной жалобе не указано, какие нормы материального или процессуального права неправильно применены либо нарушены судом первой инстанции, какие выводы, изложенные в обжалуемом определении, не соответствуют обстоятельствам дела.

С учетом изложенного оснований для отмены обжалуемого определения не имеется.

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.09.2020 по делу N А56-71875/2019/истр.1 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО "Оптсити" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Юрков

Судьи

Н.В. Аносова Е.А. Герасимова