Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 декабря 2020 г. N 09АП-62411/20 по делу N А40-183131/2018

г. Москва

29 декабря 2020 г.

Дело N А40-183131/18

Резолютивная часть постановления объявлена 23 декабря 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 декабря 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Яниной Е.Н.,

судей: Лялиной Т.А., Стешана Б.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Григорьевой О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Общества с ограниченной ответственностью "ПСН "Проперти Менеджмент" на решение Арбитражного суда города Москвы от 22 сентября 2020 года по делу N А40- 183131/18 по иску Общества с ограниченной ответственностью "СИНУМ" (ОГРН 1117746126574, ИНН 7719772150, дата гос рег 22.02.2011, 105215, город Москва, улица Парковая 13-я, 26, 3, 76) к ответчику Лирейдж Холдингс Лимитед ( Griva Digeni, 115 Trident Centre 3101) третьи лица - Публичное акционерное общество "Промсвязьбанк", Общество с ограниченной ответственностью "ПСН "Проперти Менеджмент", Окунев Дмитрий Владимирович о взыскании денежных средств в размере 10648200000 руб. 00 коп.

при участии в судебном заседании:

от истца - Колесниченко А.Г. по доверенности от 06 октября 2020;

от ответчика - не явился, извещен;

от третьих лиц - от ПАО "Промсвязьбанк" - Панов А.В. по доверенности от 17 сентября 2019, иные -не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

ООО "СИНУМ" (ОГРН 1117746126574, ИНН 7719772150, дата гос рег 22.02.2011, 105215, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ПАРКОВАЯ 13-Я, 26, 3, 76) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Лирейдж Холдингс Лимитед ( Griva Digeni, 115 Trident Centre 3101) о взыскании денежных средств в размере 10648200000 руб. 00 коп.

Истец в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил исковые требования, просит взыскать с ответчика номинальную стоимость облигаций в размере 7532963000 (Семь миллиардов пятьсот тридцать два миллиона девятьсот шестьдесят три тысячи) руб. 00 коп., купонный доход за третий купонный период в размере 488286661 (Четыреста восемьдесят восемь миллионов двести восемьдесят шесть тысяч шестьсот шестьдесят 2 один) руб. 68 коп., проценты, за пользование чужими денежными средствами на основании ст. 395 ГК РФ, за период с 22.03.2018 г. г. по день фактической оплаты долга, исходя из ключевой ставки Банка России действующей в соответствующие периоды, а также расходы по уплате госпошлины в размере 200000 (Двести тысяч) руб. 00 коп

Решением Арбитражного суда города Москвы от 22.09.2020 г по делу N А40-183131/2018 исковые требования удовлетворены в полном объеме, с Лирейдж Холдингс Лимитед взыскана номинальная стоимость облигаций в размере 7532963000 (Семь миллиардов пятьсот тридцать два миллиона девятьсот шестьдесят три тысячи) руб. 00 коп., купонный доход за третий купонный период в размере 488286661 (Четыреста восемьдесят восемь миллионов двести восемьдесят шесть тысяч шестьсот шестьдесят один) руб. 68 коп., проценты, за пользование чужими денежными средствами на основании ст. 395 ГК РФ, за период с 22.03.2018 г. г. по день фактической оплаты долга, исходя из ключевой ставки Банка России действующей в соответствующие периоды, а также расходы по уплате госпошлины в размере 200000 (Двести тысяч) руб. 00 коп.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, Общества с ограниченной ответственностью "ПСН "Проперти Менеджмент" как третье лицо, обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просила указанное решение суда первой инстанции отменить.

В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств дела, несоответствие выводов фактическим обстоятельствам дела.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее- АПК РФ).

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей ответчика, Общества с ограниченной ответственностью "ПСН "Проперти Менеджмент", Окунева Дмитрия Владимировича, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители истца и третьего лица возражали относительно удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ООО "ПСН Проперти менеджмент" выпущены и размещены облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36515-R от 18.08.2016 в количестве 10 000 000 шт., номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 3 10 000 000 000 рублей со сроком погашения - 3 640 день с даты начала размещения облигаций.

Сообщение эмитента о факте завершения размещения облигаций в указанном количестве опубликовано 22.09.2016 на сайте раскрытия информации.

26.02.2018 общим собранием владельцев облигаций, представителем владельцев облигаций было избрано ООО "ЛИГАЛ КЭПИТАЛ ИНВЕСТОР СЕРВИСЕЗ" (указанные изменения были зарегистрированы Банком России 19.03.2018).

Изменения в решение о выпуске ценных бумаг об избрании представителем владельцев облигаций ООО "Синум" зарегистрированы Банком России 24.07.2018.

Согласно размещенному 13.04.2018 эмитентом на сайте раскрытия информации сообщению у владельцев облигаций возникло право требовать досрочного погашения облигаций в связи с существенным нарушением эмитентом условий исполнения обязательств по облигациям: просрочка по вине эмитента исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более 10 рабочих дней; просрочка по вине эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней.

ООО "СИНУМ" является представителем владельцев облигаций ООО "ПСН ПМ" на основании решения эмитента от 20.04.2018.

Истец пояснил, что эмитентом не исполнены обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций в размере 7 532 963 000 руб. 00 коп. и купонного дохода за третий купонный период в размере 488 286 661 руб. 68 коп.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Удовлетворяя заявленные исковые требования, суд признал требования истца обоснованными и документально подтвержденными.

Согласно доводам, изложенным в апелляционной жалобе, судом первой инстанции не установлено, в чьих интересах действует ООО "Синум Групп" в качестве представителя владельцев облигаций, считая, что другие владельцы облигаций также могли обратиться с отдельными требованиями к Лирейдж Холдингс Лимитед.

По мнению апеллянта, в случае наличия вступивших в законную силу судебных актов, которыми удовлетворены требования других облигационеров, оспариваемое решение является незаконным.

Апеллянт также заявил довод о неверности представленного в дело расчета процентов по ст. 395 ГК РФ.

Апелляционный суд повторно исследовав и оценив, представленные в дело доказательства, не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по примененным нормам материального права и переоценке фактических обстоятельств дела в виду следующего.

Согласно пп. 11 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

В силу пп. 1 п. 2 ст. 20.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" облигации не предоставляют их владельцам иных прав, кроме права на получение номинальной стоимости или номинальной стоимости и установленных процентов и прав, возникающих из обеспечения, предоставляемого по таким облигациям.

Выплата номинальной стоимости и установленных процентов по облигациям осуществляется только денежными средствами.

Эмитент вправе размещать облигации, предусматривающие право их владельцев на получение выплат по ним в зависимости от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, предусмотренных абзацем вторым подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона (далее - структурные облигации). Если от наступления или ненаступления указанных в настоящем пункте обстоятельств зависит только размер дохода (цена размещения и (или) размер процента) по облигациям, такие облигации не являются структурными. Размер выплат по структурной облигации может быть меньше ее номинальной стоимости (ст. 27.1-1 указанного закона).

Программа облигаций должна содержать условия, предусмотренные подпунктами 2 - 5 пункта 1 настоящей статьи, для нескольких выпусков облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, а также срок действия программы облигаций (срок, в течение которого облигации могут быть размещены в рамках программы облигаций) или указание об отсутствии ограничения для такого срока. Срок погашения облигаций одного выпуска, размещаемых в рамках программы облигаций, не может превышать срок погашения, определенный в программе облигаций. Общая сумма номинальных стоимостей всех выпусков облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, не может превышать сумму, указанную в программе облигаций. Банком России могут быть установлены дополнительные требования к программе облигаций, в том числе ее форма (формат) и требования к ее содержанию (п. 3 ст. 27.1-2 указанного закона).

В соответствии со статьей 29.1 Закона о рынке ценных бумаг эмитент облигаций вправе, а в случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, обязан определить представителя владельцев облигаций.

Определение эмитентом облигаций представителя владельцев облигаций, если такой представитель не был определен при размещении облигаций, осуществляется при условии одобрения такого представителя решением общего собрания владельцев облигаций.

Представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

Представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Вместе с тем, указание в Законе о рынке ценных бумаг на наличие у представителя владельцев облигаций права на подачу иска в защиту прав и законных владельцев облигаций, не исключает возможности реализации владельцами облигаций конституционного права на судебную защиту прав и свобод путем самостоятельного обращения до избрания представителя владельцев облигаций.

Согласно пункту 16 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

В соответствии с пунктом 16 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг владелец облигаций - ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" в индивидуальном порядке обратился с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения, поскольку в указанный срок ООО "ЛИГАЛ КЭПИТАЛ ИНВЕСТОР СЕРВИСЕЗ", как представитель владельцев облигаций с иском в суд не обратился.

Согласно ст. 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

В соответствии со ст. 323 ГК РФ при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга. Кредитор, не получивший полного удовлетворения от одного из солидарных должников, имеет право требовать недополученное от остальных солидарных должников.

Таким образом, поручитель несет перед истцом солидарную с эмитентом ответственность по обязательствам за неисполнение эмитентом своих обязательств.

Как следует из материалов дела, истец является представителем владельцев облигаций, выпущенных эмитентом, а именно: процентных неконвертируемых документарных облигаций ООО "ПСН Проперти Менеджмент" на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 4-01-36515-R от 18.08.2016 г ISIN код RU000A0JWTJ0 (на основании решения о выпуске ценных бумаг от 18.08.2016 г, размещено на официальном сайте раскрытия информации).

В п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг от 18.08.2016 предусмотрен купонный доход, а также возможность владельцев облигаций требовать от Эмитента выплаты номинальной стоимости облигаций, предъявленных к выкупу их владельцами, а также накопленного купонного дохода на дату приобретения Облигаций.

Согласно указанному Решению о выпуске ценных бумаг от 18.08.2016 поручитель (ответчик по настоящему делу) обязуется отвечать за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по выплате владельцам Облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), в том числе, в случае досрочного (частичного досрочного) погашения (далее и ранее совокупно - досрочное погашение) или приобретения Облигаций и выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Как следует обстоятельствам дела и не оспорено ответчиком, Эмитент не исполнил обязательство по выплате купонного дохода за третий купонный период в размере 648.200.000,00 рублей.

Эмитентом также не исполнена обязанность по выплате номинальной стоимости облигаций, предъявленных к выкупу их владельцами, в соответствии с п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг от 18.08.2016, а также накопленного купонного дохода на дату приобретения Облигаций в размере 3.307.418.871,34 рублей.

В соответствии с п. 4 ст. 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

В п. 5 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

- просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

- просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска.

Аналогичные положения содержатся в п. 9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг от 18.08.2016.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 01.10.2019 г. по делу N А40- 86237/18, оставленным без изменений Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.12.2019 г. и Постановлением Арбитражного суда Московского Округа от 17.03.2020 г., с LERAGE HOLDINGS LIMITED (ЛИРЕЙДЖ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) в пользу ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" взысканы 2 427 526 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 157 352 235 руб. 32 коп. купонного дохода за третий купонный период, всего 2 584 878 235 (два миллиарда пятьсот восемьдесят четыре миллиона восемьсот семьдесят восемь тысяч двести тридцать пять) руб. 32 коп., а также проценты за пользование чужими денежными средствами на основании ст. 395 ГК РФ за период с 22.03.2018 г по дату фактической уплаты долга, исходя из ключевой ставки Банка России, действовавшей в соответствующие периоды, 200 000 (двести тысяч) руб. расходов по уплате госпошлины.

В соответствии с пунктом 1 статьи 64 АПК РФ, доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Согласно пункту 2 статьи 69 АПК РФ, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле (п. 3 ст. 69 АПК РФ).

Следовательно, факты, которые входили в предмет доказывания, были исследованы и затем отражены в судебных актах, приобретают качество достоверности, пока акт не отменен или не изменен.

Датой выплаты третьего купонного дохода является 546-й день с даты начала размещения Облигаций.

Следовательно, дата выплаты этого купонного дохода является дата 21.03.2018 г., в связи с чем право на начисление процентов за пользование чужими денежными средствами возникает с 22.03.2018 г. по день фактической оплаты.

Довод апеллянта об отсутствии права на обращения истца в суд является несостоятельным, в силу тех обстоятельств, что в силу п. 9 ст. 29.9 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления.

Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

Представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Апеллянтом не оспорен статус истца как представителя владельцев облигаций, выпущенных эмитентом (ООО "ПСН Проперти Менеджмент").

Иных убедительных доводов, основанных на доказательствах и позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, апелляционная жалоба не содержит.

Доводы апелляционной жалобы сводятся фактически к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных арбитражным судом первой инстанции, они не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с оценкой суда доказательств.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ безусловными основаниями для отмены решения, апелляционным судом не установлено.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 22 сентября 2020 года по делу N А40- 183131/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "ПСН "Проперти Менеджмент" в доход федерального бюджета 3000 (три тысячи) рублей государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Н. Янина

Судьи

Т.А. Лялина Б.В. Стешан