Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 1 марта 2021 г. N 09АП-7127/21 по делу N А40-211461/2017

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 26 мая 2021 г. N Ф05-22783/19 настоящее постановление отменено

г. Москва

01 марта 2021 г.

Дело N А40-211461/17

Резолютивная часть постановления объявлена 16 февраля 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 01 марта 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И.Шведко,

судей А.С.Маслова и М.С.Сафроновой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания О.С.Макаровой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Киричека Александра Юрьевича на определение Арбитражного суда города Москвы от 14.01.2021 об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего должника Швец Ю.М. об истребовании документов у бывшего руководителя должника ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" Киричека А.Ю., по делу N А40-211461/17, вынесенное судьей Омельченко А. Г., в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Торгово-Промышленная компания "РОСЦВЕТМЕТ"

при участии в судебном заседании:

от Киричека А.Ю.- Никитин Р.В., дов. от 11.10.2019

от конкурсного управляющего ЗАО "Торгово-Промышленная компания "РОСЦВЕТМЕТ"- Лютов Д.С., дов. от 11.01.2020

Киричек А.Ю.- лично, паспорт

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03.09.2019 ЗАО "ТорговоПромышленная компания "РОСЦВЕТМЕТ" признано несостоятельным (банкротом). В отношении ЗАО "Торгово-Промышленная компания "РОСЦВЕТМЕТ" открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим должника утверждена Швец Юлия Михайловна, член САУ "Возрождение", о чем опубликовано сообщение в газете "КоммерсантЪ" N 167 от 14.09.2019.

В Арбитражный суд города Москвы 30.10.2019 г. поступило ходатайство конкурсного управляющего должника Швец Ю.М. об истребовании документов у бывшего руководителя должника ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" Киричек А.Ю.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 14.01.2021 г. суд заявление об истребовании удовлетворил. Обязал Киричек Александра Юрьевича передать конкурсному управляющему Швец Юлие Михайловне оригиналы, заверенные копии следующих документов:

1. Оригиналы бухгалтерской отчетности - ежеквартальных балансов с расшифровкой всех статей активов и пассивов баланса по состоянию на все отчетные даты начиная с 01.01.2016 года по настоящее время, сделанные с экземпляров балансов с отметкой ИФНС о получении, с приложениями.

2. Список всех счетов ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 01.01.2016 года по настоящее время с указанием по каждому счету, всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами.

3. Оригиналы всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок (в том числе проверки проведенные правоохранительными органами) за период с 01.01.2016 года по настоящее время.

4. Перечень кредиторов ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" по состоянию на дату принятия арбитражным судом определения о введении наблюдения с указанием по каждому кредитору: наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц; сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности; даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств; суммы задолженности, которая может быть оспорена; оснований, в соответствии с которыми возникли требования кредиторов.

5. Перечень дебиторов ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" по состоянию на день представления с указанием по каждому дебитору: наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц; сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам; суммы просроченной задолженности; даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств; суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода; оснований, в соответствии с которыми возникли задолженности.

6. Сведения (справки) о: влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность должника; нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника с приложением таких актов; влиянии сезонных факторов, влияющих на деятельность должника; наличии мобилизационных мощностей (при их наличии); наличие имущества ограниченного оборота; наличии законсервированных основных средств; необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий; наличии обремененных основных средств; обязательствах должника, возникновение которых может быть оспорено; методике ценообразования; применяемых методах амортизации; имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовых стимулированиях; всех видах деятельности за период с 2016 года по настоящее время; затратах на содержание объектов непроизводственной сферы (при их наличии); порядок документооборота; имеющихся или имевшихся у ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" за период с 2016 года по настоящее время лицензиях, с приложением таких лицензий; преобладающих сроках и формах расчетов за выполненные услуги; занимаемой доле на рынках предоставления услуг; размере и правильности формирования уставного капитала, добавочного капитала, резервного капитала, фондов социальной сферы, целевого финансирования и поступлений; размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и в отчетном году.

7. Решения единственного участника Общества и (или) протоколы общих собраний участников Общества, а также протоколы заседаний совета директоров за период с 2016 года по настоящее время.

8. Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета.

9. Бизнес-планы на период с 2016 года по 2019 год.

10. Поквартальные сведения о размере затрат за период с 2016 года по настоящее время (с выделением затрат, связанных с инвестиционной деятельностью и не связанных с таковой).

11.Поквартальные сведения о доходах за период с 2016 года по настоящее время (с указанием источников дохода).

12.Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" в качестве ответчика, истца и третьего лица за период с 2016 года по настоящее время, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела.

13.Перечень объектов недвижимости, включая перечень объектов строительства, земельных участков которыми ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" владеет, владело или распоряжалось в период 2016 года по настоящее время (на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям) с приложением справки из ЕГРП о зарегистрированных правах ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту: технический паспорт; наименования объекта; местонахождения объекта (адрес); площади здания, сооружения, помещения, земельного участка; назначения здания, сооружения, помещения, земельного участка; года постройки здания, сооружения и его состояния; начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; процента износа; даты приобретения и выбытия из состава активов, с приложением по каждому объекту документов, подтверждающих право ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ" на владение, пользование, распоряжение объектом.

14.Перечень транспортных средств техники и оборудования, принадлежащих ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ", с указанием информации по каждому транспортному средству и оборудованию, а также документация на каждую единицу техники: наименования и марки; год выпуска, состояние (процент износа); свидетельство транспортного средства; паспорт транспортного средства; договора купли-продажи, документы, подтверждающие списание ТС.

15.Перечень объектов незавершенного строительства с указанием по каждому объекту: степени готовности объектов незавершенного строительства; размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срока возможного пуска объектов в эксплуатацию; экспертного мнения о необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства.

16. Штатное расписание с указанием размера оплаты труда каждого работника.

17. Перечень ценных бумаг, принадлежащих ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ", с указанием по каждому виду: типа ценной бумаги; количества; эмитента; суммы права требования по ценной бумаге; периода погашения по ценной бумаге.

18.Сведения о структуре управления ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ": перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д.; численность работников и фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию с указанием ежеквартального изменения показателей численности персонала и фонда заработной платы; перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона;

19.Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за период с 2016 года по настоящее время;

20. Перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, ценные бумаги;

21. Перечень основных поставщиков и покупателей (заказчиков) за период с 2016 года по настоящее время (доля сделок, с которыми составляет не менее 1% от оборота);

23. Электронно-цифровые подписи, 1С и другие программы и электронные базы данных ЗАО "ТГЖ "РОСЦВЕТМЕТ", печати и штампы ЗАО "ТПК "РОСЦВЕТМЕТ", касса.

23. Договорную документацию должника в период с 2016 г. по 2019 г.: договоры, по которым осуществлялась хозяйственная деятельность в данный период, со всеми дополнительными соглашениями, а также акты, товарные накладные, товарно-транспортные накладные, универсальные передаточные документы, счета-фактуры.

24. Полный перечень имущества и имущественных прав должника на текущую дату.

Не согласившись с определением суда, Киричек Александр Юрьевич обратился с апелляционной жалобой, в которой просил отменить оспариваемое определение и принять новый судебный акт, ссылаясь на то, что истребуемые документы были предоставлены конкурсному управляющему по акту приема-передачи документов от 28.01.2020 г.

От конкурсного управляющего должника в материалы дела поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором он просит отказать в ее удовлетворении.

Представитель Киричека А.Ю., Киричек А.Ю. в судебном заседании поддерживали доводы апелляционной жалобы в полном объеме.

Представитель конкурсного управляющего ЗАО "Торгово-Промышленная компания "РОСЦВЕТМЕТ" в судебном заседании просил оставить определение суда без изменения.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для отмены оспариваемого судебного акта, как принятого без учета всех существенных обстоятельств спора.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Удовлетворяя заявление конкурсного управляющего об истребовании у Киричека А.Ю. заявленных сведений, суд первой инстанции исходил из отсутствия доказательств того, что указанное лицо до настоящего времени исполнило обязанность по передаче конкурсному управляющему Швец Ю.М. документации и материальных ценностей должника.

Судебная коллегия не может согласиться с выводом суда первой инстанции на основании следующего.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, руководитель должника, в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с абзацем 7 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Исходя из разъяснений, содержащихся в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Вышеуказанная обязанность конкурсного управляющего корреспондируется с обязанностью бывшего руководителя передать конкурсному управляющему всю документацию и имущество должника, предусмотренной статьей 126 Закона о банкротстве.

Согласно положениям Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, сбор доказательств является процессуальной обязанностью участников процесса, а суд лишь оказывает этим участникам содействие в получении доказательств.

Положениями статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации регламентирован порядок оказания судом такого содействия сторонам в сборе доказательств по делу.

Процессуальных норм, обязывающих суд производить сбор документов, необходимых для проведения процедуры конкурсного производства, ни Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, ни Закон о банкротстве не содержат.

Разъяснения, приведенные в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" определяют процессуальный порядок получения документов и материальных ценностей у руководящих должником лиц, распространяя нормы статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на такое истребование.

Вместе с тем, это не означает, что конкурсный управляющий может использовать такой процессуальный механизм для сбора документов у лиц, поименованных пункте 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве (физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления).

Обратное означало бы неограниченный доступ арбитражных управляющих к личной персональной информации неограниченного круга лиц, что недопустимо в силу положений ст. 24 Конституции Российской Федерации, ст. 8, 9 Федерального закона от 27.07.2006 N 149- ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации", ст. 10 Закона о персональных данных.

Судебной коллегией установлено, что в материалах дела имеется двухсторонний акт приема-передачи документов от 28.01.2020 г., согласно которому Киричек А.Ю. передал всю необходимую запрашиваемую бухгалтерскую и иную документацию в адрес конкурсного управляющего ЗАО "Торгово-Промышленная компания "РОСЦВЕТМЕТ" Швец Ю.М., в том числе и акт инвентаризации имущества N 1/06/17 от 30.06.2017 г.

В акте приема-передачи документов от 28.01.2020 г. отражены сведения о передаваемых документах, сформированные по папкам и годам, из которых можно получить исчерпывающую информацию об имуществе и имущественных правах должника ЗАО "Торгово-Промышленная компания "РОСЦВЕТМЕТ".

Судом первой инстанции не приняты во внимания доводы Киричека А.Ю. о том, что конкурсный управляющий не доказал, что из анализа переданных ему бухгалтерской и иной документации у него отсутствует информация, необходимая для проведения процедуры несостоятельности (банкротства).

В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника об истребовании у Киричека А.Ю. документов, в связи с чем, определение Арбитражного суда г. Москвы от 14.01.2021 подлежит отмене.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 14.01.2021 по делу N А40-211461/17 отменить.

В удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего должника отказать

Постановление вступает в законную силу со дня принятия, является окончательным и обжалованию не подлежит.

Председательствующий судья

О.И.Шведко

Судьи

А.С.Маслов М.С.Сафронова