Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 марта 2021 г. N 09АП-1099/21 по делу N А40-186269/2019

г. Москва

24 марта 2021 г.

Дело N А40-186269/19

Резолютивная часть постановления объявлена 17 марта 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 24 марта 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ж.Ц. Бальжинимаевой,

судей Д.Г. Вигдорчика, Ю.Л. Головачевой

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.П. Макаренко,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Шебуняева Александра Александровича на определение Арбитражного суда г. Москвы от 18.12.2020 г. в части признания требования Шебуняева Александра Александровича к ООО "Ленхард Девелопмент" в размере 2 636 000 руб. подлежащим удовлетворению в порядке очередности предшествующей распределению ликвидационной квоты, вынесенное судьей Амбадыковой Г.А. в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Ленхард Девелопмент",

при участии в судебном заседании: согласно протоколу,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.01.2021 в отношении ООО "Ленхард Девелопмент" открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Седляр В.Н.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 18.12.2020 г. произведена замена в порядке процессуального правопреемства кредитора ООО "СК Новоспасский мост" на его правопреемника - Шебуняева А.А., признано требование Шебуняева А.А. в размере 2 636 000 руб. подлежащим удовлетворению в порядке очередности предшествующей распределению ликвидационной квоты.

Не согласившись с вынесенным судом первой инстанции определением, Шебуняев А.А. обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить в части и принять по делу новый судебный акт.

В апелляционной жалобе Шебуняева А.А. указывает на то, что действующее законодательство о банкротстве не содержит положений, согласно которым заинтересованность (аффилированность) лица является самостоятельным основанием для отказа во включении в реестр требований кредиторов либо основанием для понижения очередности удовлетворения требований аффилированных (связанных) кредиторов по гражданским обязательствам, не являющимся корпоративными.

При этом апеллянт указывает на то, что требование было приобретено у независимого кредитора, не являющимся первым заявителем по настоящему делу и кредитор не преследовал цель создать иллюзию финансового благополучия должника, не вводил третьих лиц в заблуждение относительно платежеспособности должника, и, указанные обстоятельства, не позволяют рассматривать такое приобретение прав требований как способ компенсационного финансирования.

Представитель Шебуняева А.А. поддержал апелляционную жалобу по доводам, изложенным в ней.

Представители конкурсного управляющего должника просил оставить обжалуемое определение без изменения.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

Поскольку лицами, участвующими в деле, не заявлены возражения о пересмотре судебного акта в части признания требования Шебуняева А.А. подлежащим удовлетворению в порядке очередности предшествующей распределению ликвидационной квоты, суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность определения Арбитражного суда города Москвы в обжалуемой части.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителей, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 11.06.2019 по делу N А40-101829/2019 с ООО "Ленхард Девелопмент" в пользу ООО "СК Новоспасский Мост" взыскана задолженность по договору субподряда от 05.10.2017 N НС-2017.10-1 в размере 2 600 000 руб., а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 36 000 руб.

ООО "СК Новоспасский" обратилось в суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом).

Определением от 27.08.2019 г. принято к производству заявление ООО "СК Новоспасский" в качестве заявления о вступлении в дело N А40-186269/19 о банкротстве ООО "Ленхард Девелопмент".

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 14.08.2020 г. в отношении ООО "Ленхард Девелопмент" введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Фатьянова Н.А.

Поскольку в отношении должника введена процедура наблюдения, требование кредитора назначено к рассмотрению как требование о включении в реестр требований кредиторов должника.

В Арбитражный суд г. Москвы 06.02.2020 поступило заявление Шебуняева А.А. о замене в порядке процессуального правопреемства кредитора ООО "СК Новоспасский мост" на Шебуняева А.А.

В обоснование указанного заявления, заявитель указал на то, что 28.11.2019 г. между ООО "СК Новоспасский" и Шебуняевым А.А. был заключен договор уступки (цессии), согласно которому ООО "СК Новоспасский" в полном объеме уступил право требования к должнику, задолженности подтвержденной решением Арбитражного суда города Москвы от 11.06.2019 по делу N А40-101829/2019.

Суд первой инстанции, удовлетворил заявление о процессуальном правопреемстве, и признавая обоснованным указанное требование Шебуняева А.А., руководствуясь положениями Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц", утвержденного Президиумом ВС РФ 29.01.2020 признал требование Шебуняева А.А. в размере 2 636 000 руб. подлежащим удовлетворению в порядке очередности предшествующей распределению ликвидационной квоты.

Суд апелляционной инстанции, соглашается с такими выводами суда первой инстанции ввиду следующего.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны.

При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Суд первой инстанции установил аффилированность Шебуняева Александра Александровича и должника, подтвержденный представленным временным управляющим в материалы дела письмом Щербакова Г.А. от 01.09.2020 г.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ в отношении должника, Шебуняев А.А. является участником должника с долей в размере 15%.

Таким образом, Шебуняев А.А. и должник являются аффилированными лицами.

Согласно правовой позиции, изложенной в Определении Верховного Суда Российской Федерации от 06.07.2017 N 308-ЭС17-1556(2), действующее законодательство о банкротстве не содержит положений, согласно которым очередность удовлетворения требований аффилированных (связанных) кредиторов по гражданским обязательствам, не являющимся корпоративными, понижается. Кроме того, тот факт, что заинтересованное по отношению к должнику лицо является его заимодавцем, сам по себе не свидетельствует о корпоративном характере требования по возврату суммы займа для целей банкротства.

Таким образом, в случае заемного финансирования необходимо исследовать правовую природу заявленного требования для определения допустимости его включения в реестр, обстоятельства выдачи денежных средств, а также степень влияния кредитора-учредителя на управление делами общества.

При предоставлении заинтересованным лицом доказательств, указывающих на корпоративный характер заявленного участником требования, на последнего переходит бремя по опровержению соответствующего довода путем доказывания гражданско-правовой природы обязательства.

В частности, судом на такое лицо может быть возложена обязанность раскрыть разумные экономические мотивы выбора конструкции займа, привлечения займа именно от аффилированного лица, предоставления финансирования на нерыночных условиях и т.д. (Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 5 (2017), утвержден Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 27.12.2017).

Исходя из конкретных обстоятельств дела суд вправе переквалифицировать заемные отношения в отношения по поводу увеличения уставного капитала по правилам пункта 2 статьи 170 Гражданского кодекса Российской Федерации либо по правилам об обходе закона (пункт 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, абзац восьмой статьи 2 Закона о банкротстве), признав за спорным требованием статус корпоративного.

При этом согласно правовой позиции, изложенной в пункте 3.3 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020 (далее - Обзор), разновидностью финансирования по смыслу пункта 1 статьи 317.1 Гражданского кодекса Российской Федерации является предоставление контролирующим лицом, осуществившим неденежное исполнение, отсрочки, рассрочки платежа подконтрольному должнику по договорам купли-продажи, подряда, аренды и т.д. по отношению к общим правилам о сроке платежа (об оплате товара непосредственно до или после его передачи продавцом (пункт 1 статьи 486 Гражданского кодекса Российской Федерации), об оплате работ после окончательной сдачи их результатов (пункт 1 статьи 711 Гражданского кодекса Российской Федерации), о внесении арендной платы в сроки, обычно применяемые при аренде аналогичного имущества при сравнимых обстоятельствах (пункт 1 статьи 614 Гражданского кодекса Российской Федерации) и т.п.).

Поэтому в случае признания подобного финансирования компенсационным вопрос о распределении риска разрешается так же, как и в ситуации выдачи контролирующим лицом займа.

При этом контролирующее лицо, опровергая факт выдачи компенсационного финансирования, вправе доказать, что согласованные им условия (его действия) были обусловлены объективными особенностями соответствующего рынка товаров, работ, услуг (статья 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтрольное общество, пребывающее в состоянии имущественного кризиса, к нормальной предпринимательской деятельности посредством предоставления данному обществу финансирования (далее - компенсационное финансирование), в частности, с использованием конструкции невостребования задолженности по договорам займа и/или их расторжения, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск утраты компенсационного финансирования на случай объективного банкротства

По смыслу Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020 года (далее - Обзор), очередность удовлетворения требования кредитора, аффилированного с лицом, контролирующим должника, понижается до очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты.

В п. 6.2 Обзора разъяснено, что приобретая у независимого кредитора требование к должнику в такой ситуации, контролирующее лицо тем самым создавало условия для отсрочки погашения долга по кредитному договору, т.е. фактически профинансировало должника, предоставив ему возможность осуществлять предпринимательскую деятельность, не исполняя обязанность по подаче заявления о банкротстве (п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве).

Как следует из материалов дела, определением от 29.07.2019 г. принято заявление ООО "Эксплуатирующая компания - Енисей" о признании ООО "Ленхард Девелопмент" несостоятельным (банкротом), возбуждено производство по делу N А40-186269/19.

Договор уступки (цессии) между ООО "СК Новоспасский" и Шебуняевым А.А. был заключен 28.11.2019 г.

Процедура наблюдения в отношении должника была введена определением от 14.08.2020 г.

Таким образом, в рамках настоящего спора приобретение требования к должнику по договору цессии осуществлено аффилированным лицом в состоянии имущественного кризиса должника, но до признания должника банкротом.

Ссылки апеллянта правовую позицию, изложенную в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 20.08.2020 N 305-ЭС20-8593 по делу N А40-113580/2017 отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку она основана на иных фактических обстоятельствах дела и в отличие от настоящего случая в рамках указанного спора приобретение требования к должнику по договору цессии осуществлено аффилированным лицом после признания должника банкротом, т.е. после принятия решения о признании должника банкротом.

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что, должник в момент уступки уже находился в ситуации имущественного кризиса, под которым понимается не только непосредственное наступление обстоятельств, указанных в п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве, но и ситуация, при которой их возникновение стало неизбежно (абз. 11 п. 6.2 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц", утвержденного Президиумом ВС РФ 29.01.2020).

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о принятии судом первой инстанции оспариваемого определения с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, с учетом правильного применения норм материального и процессуального права.

Неправильное применение норм материального права и нарушения норм процессуального права, которые могли бы послужить основанием для отмены и принятого по делу судебного акта в соответствии с ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом апелляционной инстанции не установлены.

Руководствуясь статьями 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 18.12.2020 г. по делу N А40-186269/19 оставить без изменения, апелляционную жалобу Шебуняева Александра Александровича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Ж.Ц. Бальжинимаева

Судьи

Д.Г. Вигдорчик Ю.Л. Головачева