Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 марта 2021 г. N 09АП-9867/21 по делу N А40-152081/2019

г. Москва

26 марта 2021 г.

Дело N А40-152081/19

Резолютивная часть постановления объявлена 24 марта 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 марта 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи И.М. Клеандрова,

судей Р.Г. Нагаева, В.С. Гарипова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.А. Малышевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу бывшего генерального директора ЗАО "ДВМ группа" - Фролова С.Е.

на определение Арбитражного суда города Москвы от 18.01.2021

по делу N А40-152081/19, вынесенное судьей Е.В. Усачевой,

об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ЗАО "ДВМ Группа" - Желнина Евгения Петровича об истребовании доказательств,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "ДВМ Группа" (ОГРН 1097746842379, ИНН 7731640680)

при участии в судебном заседании:

Бывший генеральный директор ЗАО "ДВМ группа" Фролов С. Е. - паспорт, лично

от конкурсного управляющего ЗАО "ДВМ группа" - Каримова А.А. по дов. от 07.08.2020

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03.08.2020 по настоящему делу ЗАО "ДВМ группа" (ОГРН: 1097746842379 ИНН: 7731640680) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, применены положения параграфа 7 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"; определением суда от 19.04.2019 г. конкурсным управляющим ЗАО "ДВМ группа" (ОГРН: 1097746842379 ИНН: 7731640680) утвержден Желнин Евгений Петрович.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим в газете КоммерсантЪ N 141 (6862) от 08.08.2020.

В Арбитражный суд города Москвы 17.08.2020 поступило ходатайство конкурсного управляющего должника Желнина Е.П. об истребовании у бывшего руководителя - Фролова С.Е. документов и материальных ценностей должника, необходимых для осуществления полномочий конкурсного управляющего.

Определением суда от 18.01.2021 ходатайство конкурсного управляющего ЗАО "ДВМ Группа" - Желнина Евгения Петровича об истребовании доказательств, - удовлетворено. Суд истребовал у бывшего генерального директора ЗАО "ДВМ группа" Фролова Сергея Евгеньевича следующие сведения, документы и материальные ценности: Сведения о всех участниках строительства конкурсному управляющему с приложением договоров и документов, подтверждающих оплату. Утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.01.2017 г. по настоящее время; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2017 г. по настоящее время; бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; налоговую отчетность; расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям"; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; сведения о материально ответственных лицах; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 30.07.2017 г. по настоящее время; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременений имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 01.01.2017 г. по настоящее время. иную имеющуюся документацию должника. Инвентаризационные описи имущества должника, отчеты об оценке имущества должника (при наличии) Информацию относительно совершенных сделок должника, подлежащих признанию их недействительным в порядке, установленном Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". Сведения о ходе реализации имущества должника (с подтверждающими документами о переход прав, протоколами результатов торгов, соответствующих публикации); Документы, подтверждающие реализацию имущества должника; а также документы и сведения о проведенных мероприятиях: перепрофилирование производства; закрытие нерентабельных производств; взыскание дебиторской задолженности; продажа части имущества должника; уступка прав требования должника; исполнение обязательств должника собственником имущества должника - унитарного предприятия, учредителями (участниками) должника либо третьим лицом или третьими лицами; увеличение уставного капитала должника за счет взносов участников и третьих лиц; продажа предприятия должника; замещение активов должника; иных мерах по восстановлению платежеспособности должника. Сведения о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника (карточки счета и иные документы, подтверждающие поступление/списание Сведения о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных к третьим лицам; Осуществленные меры по обеспечению сохранности имущества должника; Сведения о проведенной работе по закрытию счетов должника и ее результатах; Сведения о сумме текущих обязательств должника; Сведения об активах должника, документы, подтверждающие наличие следующего имущества должника: 1.1. Внеоборотные активы (нематериальные активы, результаты исследований и разработок, основные средства, доходные вложения в материальные ценности, финансовые вложения, отложенные налоговые активы) 1.2. Оборотные активы: - запасы, в том числе сырье, материалы и другие аналогичные ценности, затраты в незавершенном производстве, животные, готовая продукция и товары для перепродажи, товары отгруженные, сведения о расходах будущих периодов, прочих запасов и затрат, налоге на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, а также сведения о дебиторской задолженности, в том числе сведения по покупателям и заказчикам, а также наличии векселей к получению и имеющихся вексельных обязательствах. - Документы, подтверждающие, основание возникновения дебиторской задолженности должника (документы, подтверждающие основание возникновения задолженности: договоры, счета, счета-фактуры, акты выполненных работ, товарные и товарно-транспортные накладные, акты оказанных услуг (работ), акты сверок и т.д.), финансовые вложения должника (договоры займа, уступки прав требования); 1.3 Сведения о дочерних и зависимых общества, об их задолженностях, выданных авансах, прочих дебиторах, сведения о финансовых вложениях, денежных средствах должника, в том числе сведения по кассе (движение денежных средств с 2017 года), расчетных и валютных эквивалентов, сведения о расчетных, валютных счетах) - Документы, подтверждающие основания возникновения финансовых вложений должника (договоры займа, уступки прав требования); 2. Документы, подтверждающие права на оборотные/ внеоборотные активы: договоры, счета, счета-фактуры, акты выполненных работ, товарные и товарно- транспортные накладные, акты оказанных услуг (работ), акты сверок и иные хозяйственные документы, свидетельствующие о правах должника на данное имущество. 2.3. Информацию о наличии и движении принадлежащих предприятию на правах собственности активов, находящихся в эксплуатации, запасе, на консервации или сданных в аренду. 2.4. Сведения аналитического учета отложенных налогов в разрезе объектов учета (по которым они сформированы в разрезе каждого объекта основных средств, нематериальных активов, незавершенного производства, готовой продукции, дебиторской и кредиторской задолженности). 3.1. Сведения о сформированном уставном капитале (складочный капитал, уставный фонд, вклады товарищей), сведения о Переоценке внеоборотных активов, сведения о добавочном капитале (без переоценки), о резервном капитале и нераспределенной прибыли (непокрытый убыток); 3.2 Сведения о долгосрочных обязательствах (Заемные средств, отложенные налоговые обязательства, оценочные обязательства), сведения о краткосрочных обязательствах (заемные средства, кредиторская задолженность, в том числе поставщики и подрядчики, сведения о задолженности перед персоналом, перед государственными внебюджетными фондами, задолженность перед бюджетом, прочими кредиторами, а также сведения о полученных авансов. Сведения о вышеуказанном имуществе необходимо предоставить в оригиналах документов, подтверждающих его наличие за должником. 1. Документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, землеотводные документы, технические паспорта. 2. Документы подтверждающие право собственности должника на транспортные средства (ПТС, СТС и другие) 3. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности. 4. Договоры купли-продажи, займов и кредитов, заключенных с организациями, банками, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами. 5. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (формы N1 - N8), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и Государственное статистическое управление, с соответствующими отметками, приказ о принятии учетной политики. 6. Расшифровку дебиторской (с указанием наименования дебитора, даты возникновения, его почтового адреса и суммы долга) и кредиторской задолженности, в том числе по заработной плате (с указанием наименования кредитора, даты возникновения, его почтового адреса и суммы долга) по состоянию на дату исполнения настоящего запроса. 7. Справка отдела кадров о фактической численности работников должника на дату исполнения настоящего запроса, утвержденное штатное расписание. 8. Последние акты инвентаризации основных средств и дебиторской задолженности, товарно-материальных ценностей. 9. Действующие договоры по хозяйственной деятельности. 10. Сведения о наличии имущества, в том числе акций, ценных бумаг. 11. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами. 12. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника. 13. Перечень вложений в уставные и складочные капиталы других юридических лиц, членство и иное участие в некоммерческих организациях, партнерствах и т.д. (с копией Устава и иных учредительных документов, среди которых должно быть свидетельство о присвоении ОГРН, выписка с указанием долей и их собственников, выписка из ЕГРЮЛ; Свидетельство о собственности на долю (при наличии); Бухгалтерский баланс организации, где является участником/акционером согласно форме N 1 за отчетные периоды с 2017 года) 14. Налоговые декларации, представляемые по материальным, а также нематериальным активам, имеющихся на балансе недвижимости, оборудования, крупных вложений денежных средств, векселей, акций других организаций и тому подобное; 15. Отчет о прибыли и убытках, расшифровка всей дебиторской и кредиторской задолженности фирмы; 16. Копии арендных договоров на недвижимость. 17. Все имеющиеся акты (заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок за период с 2015 по настоящее время. 18. Сведения о заключенных с 2017 г. и действующих договорах аренды, займа, кредита, хранения, поручения, комиссии, агентирования, лизинга, доверительного управления имуществом с участием должника. Перечень имущества переданного, полученного по вышеуказанным договорам. 19. Акты инвентаризации (имущества и финансовых документов предприятия). 20. Перечень всех судебных и арбитражных дел с участием вашего предприятия, решения по которым вступили в силу, все исполнительные листы

Не согласившись с названным определением бывший генеральный директор ЗАО "ДВМ группа" Фролов С.Е. обратился с апелляционной жалобой в Девятый арбитражный апелляционный суд, в которой просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 18.01.2021.

В обоснование отмены судебного акта заявитель жалобы ссылается на несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, не полное выяснение обстоятельств имеющих значение для дела, нарушение норм материального и процессуального права.

В судебном заседании Фролов С.Е. поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме, заявил ходатайство о приобщении дополнений к апелляционной жалобе.

Представитель конкурсного управляющего возражал на доводы апелляционной жалобы, заявил ходатайство о приобщении отзыва на апелляционную жалобу.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Судом отказано в приобщении дополнений к апелляционной жалобе, поступивших 16.03.2021 посредством системы "Мой Арбитр", поскольку нормами действующего процессуального законодательства не предусмотрена возможность представления дополнений к апелляционной жалобе, кроме того данные дополнения направлены в суд за пределами срока обжалования судебного акта.

Судом отказано в приобщении отзыва на апелляционную жалобу, поскольку отсутствуют доказательства заблаговременного направления отзыва лицам, участвующим в деле.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 129 Закона, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

В силу пункта 2 статьи 129 Закона на конкурсного управляющего возложены, в частности, обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению инвентаризации такого имущества; по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника; по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

В соответствие с абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, до настоящего времени обязанность руководителем должника не исполнена, документы и материальные ценности, указанные в заявлении, конкурсному управляющему до настоящего времени не переданы.

Как установлено в п. 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с положениями пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2017 г. N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к верному выводу об истребовании доказательств, поскольку указанная обязанность предусмотрена Законом о банкротстве, механизм истребования закреплен положениями ст. 66 АПК РФ.

Как было установлено в ходе судебного разбирательства, ЗАО "ДВМ группа" являлось субарендатором нежилого помещения в г.о. Красноармейск Московской области в бизнес центре "Звезда" с 01.09.2014 г. по 31.08.2018 г. в соответствии с договором N 02 от 01 сентября 2014 года, расположенного по адресу: Московская обл., г. Красноармейск, ул. Комсомольская, д. 4, корпус 2. Арендатором помещения являлось - ООО "НДВ-Девелопмент". 17.09.2018 года с компанией арендатором был расторгнут договор аренды и ограничен доступ в помещения из-за задолженности по оплате договора аренды.

На основании ходатайства Фролова С.Е. в качестве третьего лица в рамках дела о банкротстве было привлечено ООО "НДВ-Девелопмент".

Представитель ООО "НДВ-Девелопмент" сообщил, что документы ЗАО "ДВМ группа" в бизнес центре "Звезда" не имеются, а также сообщил об отсутствии правоотношений между ООО "НДВ-Девелопмент" и ЗАО "ДВМ группа".

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст. 71 АПК РФ Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами.

На основании изложенного, коллегия приходит к выводу, что судом первой инстанции в полном объеме выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы суда, изложенные в определении, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, им дана надлежащая правовая оценка; судом правильно применены нормы материального и процессуального права.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Иных доводов, основанных на доказательственной базе, которые бы влияли или опровергали выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 18.01.2021 по делу N А40-152081/19 оставить без изменения, а апелляционную жалобу бывшего генерального директора ЗАО "ДВМ группа" - Фролова С.Е.- без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Председательствующий судья

И.М. Клеандров

Судьи

Р.Г. Нагаев В.С. Гарипов