|
29 марта 2021 г.
|
Дело N А40-65204/15
|
Резолютивная часть постановления объявлена 24 марта 2021 г.
Полный текст постановления изготовлен 29 марта 2021 г.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи А.А.Комарова,
судей Ж.Ц.Бальжинимаевой, Головачевой Ю.Л.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М.Козловой,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Ромашина Д.А., ООО "Промышленные инвестиции" на определение Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2020 по делу N А40-65204/15 о привлечении Ромашина Дмитрия Алексеевича (14.05.1982г.р.), Михеева Алексея Анатольевича (15.03.1975г.р.) и ООО "Промышленные инвестиции" (ИНН 7726740992) к субсидиарной ответственности по обязательствам должника по делу о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ"
при участии в судебном заседании:
от Ромашина Д.А.- Захаров Н.В. дов.от 01.03.2018
Дорошенко Н.Г. - лично, паспорт
от АО СИБПРОМКОМПЛЕКТ- Рожневая А.Б. дов.от 25.05.2020
от Михеева А.А.- Камынина О.В. дов.от 24.10.2019
от ООО Промышленные инвестиции- Жигулин Н.Н. по выписке из ЕГРЮЛ от 23.01.2021 ЮЭ9965-21-25987486
УСТАНОВИЛ:
Решением Арбитражного суда города Москвы от 26 мая 2017 г. в отношении Общества с ограниченной ответственностью "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ" (ИНН 7719738576, ОГРН 1097746790492), введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим должника утвержден Дорошенко Н.Г., о чем опубликована информация в газете "Коммерсантъ" N 98 от 03.06.2017 г.
В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего должника о привлечении к субсидиарной ответственности Ромашина Дмитрия Алексеевича, Михеева Алексея Анатольевича и ООО "Промышленные инвестиции".
Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2020 суд привлек Ромашина Дмитрия Алексеевича (14.05.1982г.р.), Михеева Алексея Анатольевича (15.03.1975г.р.) и ООО "Промышленные инвестиции" (ИНН 7726740992) к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ".
Не согласившись с принятым судебным актом, Ромашин Д.А. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы отменить, принять по спору новый судебный акт.
Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "Промышленные инвестиции" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы отменить в части привлечения ООО "Промышленные инвестиции" к субсидиарной ответственности, в указанной части отказать.
От Михеева А.А., АО "СИБПРОМКОМПЛЕКТ" поступили отзывы на апелляционные жалобы.
От конкурсного управляющего должника поступили возражения на апелляционные жалобы.
Рассмотрев апелляционные жалобы в порядке статей 266, 268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отмене в части обжалуемого судебного акта по следующим основаниям.
Конкурсный управляющий указывает на следующие фактические обстоятельства.
Приговором Тушинского районного суда города Москвы от 14.06.2019 г. по делу 1-408/19к (далее - Приговор) Ромашин Д.А. (на период с даты создания - 17.02.2014 г. по 17.02.2016 г. единственный участник ООО "Промышленные инвестиции" и руководитель с 17.02.2014 г. 17.11.2017 г.), Михеев А.А. (руководитель должника до введения процедуры конкурсного производства) признаны виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ факту незаконного обогащения и завладения правом собственности на чужое имущество в виде 99 % долей в уставном капитале ООО "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ" (117420, г. Москва, ул. Наметкина, д.14, корпус 2; ИНН 7719738576; ОГРН 1097746790492), принадлежащую компании "Талакури Холдинге ЛТД".
Вступившим в законную силу приговором установлено следующее:
Именно преступные действия Ромашина Д.А., как бенефициара ООО "Промышленные инвестиции", повлекли завладение правом собственности на 99 % долей в уставном капитале Должника.
На листе 8 Приговора указано - "В 2014 г. была достигнута договоренность о покупке контрольного пакета акций завода ЗАО "Сибпромкомплект". Оформлением процедуры сделки занимался Ромашин Д.А. С этой целью Ромашиным Д.А. было открыто ООО "Промышленные инвестиции", которое получило займы из нераспределенной прибыли компании ООО "ТД Сибпром-Инвест" на покупку 25% акций ЗАО "Сибпромкомплект".
Так, на листе 16 Приговора указано - "Источниками денежных средств, перечисленных на расчетный счет ООО "Промышленные инвестиции" (ИНН 7726740992) в ПАО "Сбербанк" и в дальнейшем используемые в качестве оплаты по договорам купли-продажи акций ЗАО "Сибпромкомплект" являлись заемные средства, полученные от Ромашина Д.А. в размере 36 500 тыс.руб., ООО "Сибпром-Инвест" (ИНН 7724840688) - в размере 150 000 тыс.руб., и ООО "ТД Сибпром-Инвест" (ИНН 7719738576) в размере 53 000 тыс.руб., а также дивиденды за 2013 год полученные от ЗАО "Сибпромкомплект" (ИНН 7203090940) в размере 909 тыс. руб. (т. 22 л.д. 62-113)".
Таким образом, вышеуказанным приговором установлены согласованные действия Михеева А.А. и Ромашина Д.А., направленные на вывод денежных средств из ООО "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ" (Должник) с целью покупки акций ЗАО "СИБПРОМКОМПЛЕКТ" компанией ООО "Промышленные инвестиции" (Бенефициар).
Совокупность указанных обстоятельств позволяет констатировать наличие у Ромашина Д.А., Михеева А.А. признаков контролирующего должника лица с возможностью формирования и реализацией финансовых и иных административно-хозяйственных решений.
Экспертным заключением в рамках уголовного дела установлены источники происхождения денежных, на которые были приобретены акции ЗАО "СИБПРОМКОМПЛЕКТ"
Всего сделок было три.
Сделка N 1 покупка акций ЗАО "Сибпромкомплект" по договору от 11.04.2014 у Савушкина Б.Н.: сумма 30 000 000 руб.
14.04.2014 г. на расчетный счет ООО "Промышленные инвестиции" поступили денежные средства в размере 30 500 000 руб. по беспроцентному займу учредителя Ромашина Д.А. Эти денежные средства, перечисленные на счет ООО "Промышленные инвестиции" по договору займа от учредителя Ромашина Д.А. и, в последующем использованные для приобретения акций, в размере 36 500 000. руб. 09.04.2014 г. поступили от ООО "ТД Сибпром-Инвест" (копия банковской выписки приложена в материалы дела).
- 15.04.2014 г. за счет этих денежных средств приобретен пакет акций ЗАО "Сибпромкомплект", стоимостью 30 млн. руб, принадлежавший ранее Савушкину Б. Н.
Сделка N 2 покупка акций ЗАО "Сибпромкомплект" по договору от 10.06.2014 у НечшюрукаН.Н.: сумма 105 000 000 руб.
- 09.06.2014 г. на расчетный счет ООО "Промышленные инвестиции" поступили денежные средства в размере 6 млн. руб. по беспроцентному займу учредителя Ромашина Д.А.
- 09.06.2014 г. на расчетный счет ООО "Промышленные инвестиции" поступили денежные средства в размере 150 000 000 руб. по договору беспроцентного займа с ООО "Сибпром-Инвест" (ИНН 7724840688, учредитель и единственный участник с долей 100% Ромашин Д.А.).
Как следует из выписки по расчетному счету N 40702810838040034616 открытого в ПАО "Сбербанк" ООО "Сибпром-Инвест" были получены денежные средства от ООО "Авеко Ойл Газ" (ИНН 5018106310 в размере 61 000 000 руб.
- 10.06.2014 г. на расчетный счет ООО "Промышленные инвестиции" поступили денежные средства в размере 33 млн. руб. от ООО "ТД Сибпром-Инвест" по договору займа.
10.06.2014 г. за счет заемных денежных средств, был приобретен пакет акций ЗАО "Сибпромкомплект", стоимостью 105 млн. руб., принадлежавший ранее Нечипуруку Н.Н.
Сделка N 3 покупка акций ЗАО "Сибпромкомплект" по договору от 10.06.2014 у Мельникова В.П.: сумма 105 000 000 руб.
- 09.06.2014 г. на расчетный счет ООО "Промышленные инвестиции" поступили денежные средства в размере 150 млн. руб. по договору беспроцентного займа с ООО "Сибпром-Инвест" (ИНН 7724840688, единственный участник и генеральный директор Ромашин Д.А.)
- 17.06.2014 г. проведена оплата первого транша по договору купли продажи акций ЗАО "Сибпромкомплект" от 10.06.2014 г. Мельникову В.П. в размере 85 000 000 руб.
- 19.06.2014 г. на расчетный счет ООО "Промышленные инвестиции" поступили денежные средства в размере 20 млн. руб. от ООО "ТД Сибпром-Инвест" по договору займа.
- 19.06.2014 г. проведена оплата последнего транша по договору купли продажи акций ЗАО "Сибпромкомплект" от 10.06.2014 г. Мельникову В.П. в размере 20 000 000 руб.
Таким образом, как стало известно из приговора Тушинского Районного суда, денежные средства в размере 53 000 000 руб. перечисленные должником в адрес ООО "Промышленные инвестиции" (53 000 000 рублей по договорам займа от 10.06.2014 и от 19.06.2014), имели цель - покупку акций ЗАО "Сибпромкомплект".
Более того, по мнению конкурсного управляющего, сделка очевидно выходит за рамки стандартной управленческой деятельности, исходя из следующего:
Конкурсным управляющим выявлены перечисления денежных средств в пользу ООО "Промышленные инвестиции" платежным поручением N 216 от 10.06.2014 на сумму 33 000 000,00 рублей с назначением платежа "Оплата по Договору займа N ТД1-1006-2014 от 10.06.2014 г. (заем является беспроцентным). НДС не облагается.", платежным поручением N 222 от 19.06.2014 г. на сумму 20 ООО 000,00 руб. с назначением платежа "По договору беспроцентного займа N ТД2-1806-2014 от 18.06.2014 г. НДС не облагается".
Общая сумма перечисленных денежных средств составила 53 000 000,00 рублей.
Согласно п. 1.2 договора займа N ТД1-1006-2014 от 10.06.2014 и п. 1.2 договора займа NТД2-1806-2014 от 18.06.2014, вышеуказанные займы являются беспроцентными (л.д. 8-9).
Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.05.2015 г. по делу N А40-65204/15 заявление о признании должника банкротом принято к производству.
Оспариваемые сделки были совершены 10.06.2014 и 18.06.2014, то есть в течение года до принятия заявления о признании банкротом и после принятия такового.
По мнению конкурсного управляющего оспариваемая сделка по предмету и сумме займа не подпадает под действие п. 3 ст. 809 Гражданского кодекса РФ, поскольку, согласно ч. 1. 2 ст. 50 Гражданского кодекса РФ должник относится к коммерческим организациям, основной целью которых является извлечение прибыли своей деятельности, как следует из выписки из ЕГРЮЛ в отношении должника, выдача займов не относится к основной деятельностью должника, принимая во внимание наличие финансовых сложностей у должника на момент заключения оспариваемой сделки, исходя из принципа разумности и целесообразности, заключение договора займа должно было способствовать получению какой-либо прибыли для должника, например процентов за пользование суммой займа.
Между тем, какие-либо документы, подтверждающие расходование суммы займа в интересах должника на основании взаимной договоренности сторон отсутствуют.
Таким образом, данные сделки не были направлены на реализацию нормальных экономических интересов должника и заключена в отсутствие какой-либо связи с хозяйственной деятельностью должника, получением реальной для него выгоды.
Учитывая изложенное, действия сторон при заключении сделок и фактические обстоятельства, имевшие место при заключении договоров займа, отсутствие экономической выгоды для должника при заключении оспариваемых сделок, свидетельствуют о направленности рассматриваемых сделок на вывод активов должника.
При указанных обстоятельствах, очевидно, что данные сделки выходят за пределы обычной хозяйственной деятельности, поскольку в результате двух взаимосвязанных банковских операций по оспариваемым договорам займа на общую сумму 53 000 000,00 руб., стоимость переданного в результате совершения сделки имущества составила 21,68% от балансовой стоимости активов должника на последнюю отчетную дату (244 459 000 руб. по данным бухгалтерского баланса за 2013 год), в связи с чем в данном случае отсутствуют основания для применения положений п. 2 ст. 61.4 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Ранее, вступившим в законную силу определением Арбитражного суда города Москвы от 18.10.2018 г. по делу N А40-65204/15-73-166 "Б" установлено, что к моменту совершения оспариваемой сделки (21.04.2014 г.) у должника имелись неисполненные денежные обязательства перед кредиторами: ЗАО "Карос", ЗАО "Сибпромкомплект".
Указанные выше обстоятельства в силу части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются преюдициально установленными и не подлежат доказыванию при разрешении судом данного дела.
Между тем, сделки по перечислению денежных средств по договору займа датированы 10.06.2014 г. и 18.06.2014 г. соответственно.
С учетом того, что и ЗАО "Карос" и ЗАО "Сибпромкомплект" являются кредиторами должника, они включены в реестр требований кредиторов должника, то в силу вышеуказанной преюдициальности судебного акта, на момент совершения оспариваемых сделок - 10.06.2014 г. и 18.06.2014 г. должник отвечал признакам неплатежеспособности и недостаточности имущества, поскольку перестал исполнять обязательства перед кредиторами.
Согласно данным, содержащимся в ЕГРЮЛ в отношении должника ООО ТД "Сибпром-Инвест", ООО "Промышленные инвестиции" является участником ООО ТД "Сибпром-Инвест" с долей участия 99% с 08.04.2014 г. В соответствии с п. 1-2 ст. 19 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", в целях настоящего федерального закона заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" входит в одну группу лиц с должником; лицо, которое является аффилированным лицом должника.
ООО "Промышленные инвестиции" признается аффилированным лицом по отношению к должнику, поскольку, с учетом доли участия в 99%, способно оказывать влияние на деятельность должника.
Принимая во внимание, разъяснения Пленума ВАС РФ, данные в п. 7 Постановления от 23 12.2010 N 63, ООО "Промышленные инвестиции" знало о совершении сделки с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов.
В результате данной сделки из состава имущества должника был выведен наиболее ликвидный актив - денежные средства, что также свидетельствует о причинении вреда имущественным интересам кредиторов, включенных в реестр кредиторов должника. При названном условии цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается в силу абз. 3 п. 2 ст. 61.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
При названном условии цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается в силу абз. 3 п. 2 ст. 61.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Как установлено приговором Тушинского Районного суда ООО "Промышленные инвестиции" возвращать заёмные денежные средства ООО "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ" изначально не планировали, денежные средства были выведены со счетов должника с целью покупки акций и аккумулирования активов на ООО "Промышленные инвестиции".
В результате совершения ряда вышеуказанных противозаконных операций ООО "Промышленные инвестиции" приобрело акций крупного промышленного предприятия ЗАО "Сибпромкомлект" и до настоящего времени владеет данными акциями, извлекая доход.
Как было указано раннее, целью заключения ранее указанных договоров являлось покупка акций ЗАО "Сибпромкомплект" компанией ООО "Промышленные инвестиции".
Более того 26.05.2014 г. ЗАО "Сибпромкомплект" (цедент) и ООО "ТД СИБПРОМИНВЕСТ" (цессионарий) подписали договор уступки права (требования) в соответствии с которым цедент передает цессионарию, а цессионарий принимает у цедента принадлежащее цеденту в момент подписания настоящего договора права требования к ООО "СибпромИнвест".
Между тем, решением арбитражного суда Тюменской области от 02.02.2015 г. по делу N А70-10967/2014 установлено следующее:
ЗАО "Сибпромкомплект" (цедент) и ООО "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ" (цессионарий) подписали договор уступки права (требования) в соответствии с которым цедент передает цессионарию, а цессионарий принимает у цедента принадлежащее цеденту в момент подписания настоящего договора права требования к ООО "Сибпром-Инвест" (ИНН: 7724840688) (именуемое в дальнейшем -должник), возникшие из договора N КОЗ-25/13 на выполнение работ по антикоррозионному покрытию стальных труб от 28.03.2013 г. на сумму 72 765 091 рублей 28 копеек, из разовой сделки, без заключения договора с покупателем на основании счета на оплату N325 от 28.02.2014 г акта об оказании производственных услуг N 00000000092 от 28.02.2014 г. на сумму 411 788; рублей 56 копеек (п. 1.1 договора).
В соответствии с п. 1.3 договора передаваемые цессионарию по настоящему договору права требования цедента к должнику заключаются в следующем - сумма основного долга по договору N КОЗ-25/13 от 28.02.2013 г. в размере 69 306 820 рублей 56 копеек, сумма неустойки за нарушение сроков оплаты по договору N КОЗ-25/13 на выполнение работ по антикоррозионному покрытию стальных труб от 28.03.2013 г. по состоянию на 20.05.2014 г. в размере 3 458 270 рублей 72 копейки, право требования суммы пени за просрочку выполнения обязательств должника возникшего в следствие невыплаты цеденту в установленный договором N КОЗ-25/13 на выполнение работ по антикоррозионному покрытию стальных труб от 28.03.2013 г. срок суммы основного долга за период с
21.05.2014 г. до момента оплаты суммы основного долга должником, сумма основного долга разовой сделки, без заключения договора с покупателем на основании счета на оплату N 325 от 28.02.2014 г., акта об оказании производственных услуг N 00000000092 от 28.02.2014 г. на сумму 411 788 рублей 56 копеек, право требования суммы к пени за просрочку исполнения обязательства должника, возникшего вследствие невыплаты цеденту в установленный срок суммы основного долга по счету на оплату N 325 от 28.02.2014 г. за весь период неисполнения обязательств должником. Пунктом 1.4 стороны определили, что моментом передачи права (требования) признается момент вступления настоящего договора в силу, которым в свою очередь считается дата подписания настоящего договора сторонами и составления акта приема-передачи документов. Согласно п. 2.2 договора стоимость приобретенных прав (требования) составляет 73 176 879 рублей 84 копейки, которые цессионарий оплачивает путем перечисления денежных средств на расчетный счет цедента в течение 30 календарных дней с момента подписания настоящего договора. 26.05.2014 г. стороны подписали акт приема-передачи документов. В п. 1.2 договора указано, что решением N1-Л от 19.02.2014 г. принято решение о ликвидации ООО "Сибпром-Инвест" (должник), сообщение о принятом решении опубликовано в журнале "Вестник Государственной Регистрации".
Поскольку ответчик не перечислил сумму передаваемого права истец обратился с настоящим иском и просит взыскать 73 176 879 рублей 84 копейки задолженности, а также начисленные на основании ст. 395 ГК РФ проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 1 375 115 рублей 53 копейки, согласно прилагаемому расчету.
В соответствии с положением статьи 384 Гражданского кодекса Российской Федерации если иное не предусмотрено законом или говором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права. В частности, к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнение обязательства, а также другие связанные с требованием права, в том числе право на неуплаченные проценты. Согласно статье 388 Гражданского кодекса Российской Федерации, уступка требования кредитором лицу допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам или договору. Исследовав условия договора уступки требования (цессии) от 26.05.2014 г., суд признает договор не противоречащим закону и считает заключенным".
Между тем, 100% долей в компании ООО "Сибпром-Инвест" (ИНН 7724840688) (должник по вышеуказанному договору уступки прав требований) владел Ромашин Д.А., который, в свою очередь являлся владельцем и единственным учредителем компании ООО "Промышленные инвестиции", которая, в свою очередь, владеет долей 99% в уставном капитале ООО ТД "Сибпром-Инвест".
Таким образом ООО ТД "СИБПРОМ-ИНВЕСТ" (Цессионарий) приобрели права требования у ЗАО "Сибпромкомплект" (цедент) к аффилированной организации ООО "Сибпром-инвест" на общую сумму 73 176 879 рублей 84 копейки.
Стоимость указанных прав требований составила также 73 176 879 рублей 84 копейки.
Между тем, реальной целью указанной сделки являлось освобождение аффилированной с должником организации ООО "Сибпром-инвест" от уплаты задолженности перед ЗАО "Сибпромкомплект" с той целью, чтобы первый смог перечислить ООО "Промышленные инвестиции" денежные средства для, покупки акций ЗАО "Сибпромкомплект" и, в дальнейшем ликвидироваться без препятствий.
Данная сделка также направлена на реализацию общего замысла - покупки организацией ООО "Промышленные инвестиции" акций ЗАО "Сибпромкомплект".
Таким образом, оспариваемая сделка не была направлена на реализацию нормальных экономических интересов должника и заключена в отсутствие какой-либо связи с хозяйственной деятельностью должника, получением реальной для него выгоды.
Также судом был принят во внимание тот факт, что аффилированная с должником организация ООО "Сибпроминвест" (должник по договору уступки прав требования) согласно сведениям из ЕГЮЛ была ликвидирована 08.09.2014 года.
Между тем, руководством должника в лице генерального директора Михеева А.А. и ООО "Промышленные инвестиции" (участник с долей 99%), учредителем и участником с долей 100% которой являлся Ромашин Д.А., не заявлено возражений относительно исключения ООО "Сибпроминвест", учредителем и единственным участником которого также являлся Ромашин Д.А., что, в свою очередь, привело к невозможности взыскания задолженности по договору уступки прав требования.
Также итогом сделки стало увеличение кредиторской задолженности в размере 74 551 994 рублей, поскольку должником так и не была произведена оплата задолженности по оплате совершенной уступки.
Конкурсный управляющий приводит и другие сделки, являющаяся необходимым звеном в реализации задуманного Михеевым А.А. и Ромашиным Д.А. плана.
21.04.2014 г. между ООО "ТД "Сибпром-инвест" (Держатель опциона) и Арцелор Миттал Инвестмент СИС Лимитед (Опционер) подписано соглашение об опционе в соответствии с которым Держатель опциона принимает на себя обязательства по приобретению 88 обыкновенных голосующих акций ЗАО "Сибпромкомплект" (ИНН 7203090940), что составляет 100% акций общества, после чего Держатель опциона обязуется продать Опционеру 100% акций по цене покупки 75 000 000 долларов США, а также выплатить Опционеру вознаграждение в размере 10 000 000 долларов США посредством взаимозачета в отношении оплаты Цены покупки. Срок исполнения обязательств по приобретению Держателем опциона 100% акций ЗАО "Сибпромкомплект" (ИНН 7203090940) с последующей продажей акций Опционеру определен не позднее 21 октября 2014 года. При неисполнении условий соглашения об опционе от 21.04.2014 г. Держатель опциона выплачивает Опционеру опционную премию в размере 10 000 000 долларов США.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 18.10.2018 г. указанная сделка признана недействительной.
Судебным актом установлено следующее:
"В ответ на запрос Лисионков ЮЛ. (19,9% акций), Перфилов В.П. (19,9% акций), Савушкин Б.Н. (10,8%) указали, что являясь в период с 21.04.2014 г. по 20.02.2015 г. акционерами ЗАО "Сибпромкомплект" не имели намерений продать свои акции в пользу ООО "ТД "Сибпром-инвест", Арцелор Миттал Инвестмент СИС Лимитед, ООО "Промышленные инвестиции" либо в пользу любых иных лиц.
Приобретение материнским обществом должника - ООО "Промышленные инвестиции" в июне 2014 года по 12% акиий у акционеров Мельникова В.И и Нечипурука Н.Н. не может свидетельствовать о наличии волеизъявления у иных акционеров - Лисионкова Ю.Л. (19,9% акций), Перфилова В.П. (19,9%), Размазина Г. А. (24,4%), Савушкина Б.Н. (10,8%) продать все свои акции должнику либо иным третьим лицам. Кроме того, необходимо учитывать, что 24% акций в июне 2014 года были приобретены ООО "Промышленные инвестиции", а не должником (ООО "ТД Сибпроминвест"), т.е. не стороной оспариваемого соглашения об опционе от 21.04.2014 г.
При этом, ни указанные акционеры ЗАО "Сибпромкомплект", ни само общество (ЗАО "Сибпромкомплект") не являлись сторонами оспариваемого соглашения об опционе, и не могли являться ввиду отсутствия волеизъявления на продажу акций ЗАО "Сибпромкомплект". Держатель опциона принял на себя поручение на крайне невыгодных для себя условиях: на свои денежные средства купить акции ЗАО Сибпромкомплект и заплатить Опционеру премию в размере 10 ООО ООО долларов США, предусмотренную в п.2 Соглашения. Данные обстоятельства свидетельствуют о заключении сторонами соглашения об опционе без цели реального его исполнения, а лишь с единственной целью - создание искусственной задолженности ООО "ТД Сибпроминвест" перед Арцелор Миттал Инвестмент СИС Лимитед на сумму опционной премии 10 000 000$ в целях осуществления контроля за процедурой банкротства.
Совокупность вышеизложенных обстоятельств по делу свидетельствует о том, что соглашение об опционе от 21.04.2014 г., вне зависимости от действительной даты совершения сделки (21.04.2014 г. либо после 02.02.2015 г.), не предполагало реального исполнения, а имело целью искусственное создание кредиторской задолженности ООО "ТД Сибпром-Инвест" для последующего контроля за процедурой банкротства и участия в распределении имущества должника."
Как было установлено приговором Тушинского районного суда и исходит из фактических обстоятельств дела, действия контролирующих лиц Ромашина Д.А, Михеева А.А. в преддверии процедуры банкротства носили организованный характер и преследовали своей целью достижения единого замысла - покупку акций ЗАО "Сибпромкомплект" обществом "Промышленные инвестиции".
Заранее продуманный план включал в себя совершение сделок по выводу активов должника в адрес общества-бенефициара (ООО "Промышленные инвестиции") с целью получения последним систематической выгоды с аккумулированием всей долговой нагрузки на стороне ООО ТД "СИБПРОМ-ИНВЕСТ" (должник).
Совершение ряда сделок направленных на создание фиктивной кредиторской задолженности свидетельствует о намерении контролирующих должника лиц Ромашина Д.А., Михеева А.А. инициировать процедуру банкротства должника с последующим контролем за её ходом.
Таким образом, анализируя финансово-хозяйственную деятельность должника, на основании вышеизложенных фактов конкурсный управляющий ООО ТД "СИБПРОМИНВЕСТ" просил привлечь к субсидиарной ответственности, помимо вышеуказанных лиц, также и компанию, которая являлась инструментом для осуществления неправомерных действий, а именно ООО "Промышленные инвестиции" (выгодоприобретатель).
Таким образом, суд первой инстанции, соглашаясь с доводами конкурсного управляющего, пришел к выводу, что несостоятельность должника связана не с объективными рыночными факторами, а исключительно с поведением самого должника, воля которого формируется контролирующими его лицами, которыми являлись Ромашин Д.А., Михеев А.А., ООО "Промышленные инвестиции".
При указанных обстоятельствах, суд пришел к выводу о привлечении Ромашина Дмитрия Алексеевича, Михеева Алексея Анатольевича и ООО "Промышленные инвестиции" к субсидиарной ответственности солидарно по основанию - причинен существенный вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника (совершения таких сделок по указанию этого лица), включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона.
Суд апелляционной инстанции признает выводы суда первой инстанции не верными в части привлечения к субсидиарной ответственности ООО "Промышленные инвестиции", в связи с чем определение от 02.11.2020 подлежит отмене в указанной части.
Судебной коллегией установлено, что обжалуемое определение суда противоречит ранее принятым судебным актам, имеющим преюдициальное значение для настоящего дела.
Определение Арбитражного суда города Москвы по настоящему делу противоречит вступившему в законную силу приговору Тушинского районного суда города Москвы по делу N 1-408/19 от 25.06.2019 г. Данный приговор не устанавливал обстоятельства доведения до неплатежеспособности должника, в том числе в нём не указаны обстоятельства и причины совершения сомнительных сделок, принятия решений о совершении убыточных сделок, иных обстоятельств причинения Должнику убытков. Предметом уголовного дела являлось причинение ущерба Реутову С.К. Тем не менее, судом указано следующее: "Как было установлено приговором тушинского районного суда и сходит из фактических обстоятельств дела, действия контролирующих лиц Ромашина Д.А, Михеева А.А. в преддверии процедуры банкротства носили организованный характер и преследовали своей целью достижения единого замысла - покупку акций ЗАО "Сибпромкомплект" обществом "Промышленные инвестиции". Заранее продуманный план включал в себя совершение сделок по выводу активов должника в адрес общества - бенефициара (ООО "Промышленные инвестиции") с целью получения последним систематической выгоды с аккумулированием всей долговой нагрузки на стороне ООО ТД "СИБПРОМ-ИНВЕСТ" (должник).". Данного вывода в приговоре не содержится. Напротив, в нём указано, что: "Ромашин Д.А., Михеев А.А.... намеревались путем обмана и злоупотребления доверием... похитить право на долю в уставном капитале..., внеся соответствующие изменения об учредителе ООО "ТД Сибпром-Инвест" в налоговом органе, после чего реализовать её ООО "Промышленные инвестиции"..., получив тем самым полный контроль над финансово-хозяйственной деятельностью ООО "ТД Сибпром-Инвест". Таким образом, в приговоре установлено, что Ромашин Д.А. и Михеев А.А. планировали захватить управление над Должником, но никак не создавать процедуру банкротства с выводом активов. Суд посчитал, что конкурсный управляющий не доказал наличие прав и законных интересов ООО "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ", которые могли бы быть затронуты вынесением решения по гражданскому иску.
Вступившими в законную силу определением Арбитражного суда города Москвы от 25.01.2019 по настоящему делу, постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда N 09АП-10617/2019 от 05 апреля 2019 года, Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 25.07.2019 ранее было отказано конкурсному управляющему в привлечении ООО "Промышленные инвестиции" к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "ТД СИБПРОМ-ИНВЕСТ".
Данными судебными актами установлено, что "в соответствии с пунктом 22 совместного Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ от 01.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой ГК РФ", при разрешении споров, связанных с ответственностью учредителей (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его имущества или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (часть вторая пункта 3 статьи 56 ГК РФ), суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями. К числу лиц, на которые может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам признанного несостоятельным (банкротом) юридического лица, относятся, в частности, лицо, имеющее в собственности или доверительном управлении контрольный пакет акций акционерного общества, собственник имущества унитарного предприятия, давший обязательные для него указания, и т.п.
Привлечение к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц, является исключительным механизмом, возможным к применению в случае доказанности не только закрепленных законодателем презумпций, но и наличия причинно-следственной связи между виновными действиями (бездействием) контролирующих должника лиц и невозможностью полного погашения требований кредиторов.
Указанными судебными актами установлено, что доказательств того, что ООО "Промышленные инвестиции" совершало действия по отчуждению имущества Должника в целях устранения возможности обращения на него взыскания, в материалы дела не представлены. Отсутствуют в материалах и доказательства одобрения крупных сделок должника, приведших к банкротству или выводу активов, совершения незаконных сделок. В материалы дела не представлено доказательств того, что руководитель должника направлял ООО "Промышленные инвестиции", как участнику должника, сведения о наличии признаков банкротства. Не представлено доказательств того, что ООО "Промышленные инвестиции" знало о наличии признаков банкротства и не предприняло разумных мер, в том числе, не вынесло решение указанного вопроса на общее собрание участников общества."
Передача ответчику 53 000 000 рублей в виде займов не является выводом активов Должника, поскольку займы в соответствии с условиями договоров были возвратными, не носили характера дивидендов, оплаты услуг и тому подобных сомнительных транзакций. Для заключения договоров займа была выражена четкая деловая цель в виде приобретения акций ЗАО "Сибпромкомплект", что установлено приговором Тушинского районного суда г. Москвы. В связи с тем, что ежегодный оборот Должника составлял более 1,1 миллиарда рублей, сумма займов не являлась значительной и определяющей для доведения Должника до состояния неплатежеспособности. При этом конкурсным управляющим не установлен размер убытков, причиненных Должнику перечислением данных займов.
Обжалуемый судебный акт противоречит судебным актам по настоящему делу, принятым по обособленному спору по заявлению конкурсного управляющего о признании договоров займа недействительными. Определением Верховного Суда РФ N 305-ЭС20-8050 от 22 июня 2020 года было отказано конкурсному управляющему в передаче на рассмотрение Судебной коллегии ВС РФ кассационной жалобы конкурсного управляющего ООО ТД "Сибпром-Инвест" на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29.11.2019 и постановление Арбитражного суда Московского округа от 18.02.2020 по делу N А40-65204/2015, которыми было отказано в признании недействительными сделками договоров займа N ТД1-1006-2014 от 10.06.2014 г. и N ТД2-1806-2014 от 18.06.2014 г.
Обжалуемое определение противоречит Постановлению Арбитражного суда Московского округа от 07.07.2020 по делу N А40-171642/2019, решению Арбитражного суда города Москвы от 17.12.2019 и постановлению Девятого Арбитражного апелляционного суда от 17.03.2020 по тому же делу, в которых была дана оценка исполнению договоров займа между Должником и ООО "Промышленные инвестиции". В соответствии с указанным постановлением, "Конкурсным управляющим истца 23.01.2019 в адрес ответчика было направлено уведомление о расторжении договоров займа от 10.06.2014 N ТД1-1006-2014 и от 18.06.2014 N ТД2-1806-2014 с просьбой вернуть ООО "ТД Сибпром-Инвест" денежные средства в размере 53 000 000 руб., уплаченные им в счет исполнения вышеуказанных договоров займа. В обоснование заявленных требований истец ссылается на то, что ответчик свои обязательства по возврату суммы займа в установленный договором срок не исполнил, в результате чего за ответчиком образовалась задолженность в размере 53 000 000 руб." Как видно из постановления, конкурсный управляющий объективно расценивает передачу в ООО "Промышленные инвестиции" 53 000 000 рублей как займ, выданный в рамках существующих договорных отношений, а не как способ вывода денежных средств Должника.
Далее указанная сумма была полностью выплачена Должнику в рамках исполнения решения Арбитражного суда города Москвы от 17.12.2019 г. по делу N А40-171642. Приняв данную сумму, конкурсный управляющий утратил право требовать от ООО "Промышленные инвестиции" каких-либо дополнительных выплат и привлечения к субсидиарной ответственности, поскольку дальнейшие требования к ООО "Промышленные инвестиции" будут являться недобросовестным поведением, направленным на неоднократное взыскание суммы займа и на неосновательное обогащение.
В соответствии с вышеуказанным привлечение ООО "Промышленные инвестиции" к субсидиарной ответственности неправомерно.
Также судом установлено, что оспариваемое определение принято не в соответствии с фактическими обстоятельствами и материалами дела.
Не соответствует материалам дела и не имеет правового значения вывод суда о причинении ущерба Должнику путем выдачи беспроцентных займов: "Положения п. 3 ст. 809 Гражданского кодекса РФ, устанавливающие презумпцию беспроцентного займа, распространяются лишь на случаи, которые прямо указаны в данной норме права. При таких обстоятельствах оспариваемая сделка по предмету и сумме займа не подпадает под действие п. 3 ст. 809 Гражданского кодекса РФ, поскольку, согласно ч. 1. 2 ст. 50 Гражданского кодекса РФ. должник относится к коммерческим организациям, основной ц
