Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 20 мая 2021 г. N 05АП-2297/21 по делу N А51-13103/2020

г. Владивосток

20 мая 2021 г.

Дело N А51-13103/2020

Резолютивная часть постановления объявлена 18 мая 2021 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 20 мая 2021 года.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего С.М. Синицыной,

судей С.Б. Култышева, Е.Н. Шалагановой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания И.В. Ундольской,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

общества с ограниченной ответственностью "Ориент Интерпрайс",

апелляционное производство N 05АП-2297/2021,

на решение от 25.02.2021 судьи Клеминой Е.Г.

по делу N А51-13103/2020 Арбитражного суда Приморского края

по иску Лысенко Виталия Александровича

к обществу с ограниченной ответственностью "Ориент Интерпрайс"

(ИНН 2536157180, ОГРН 1052503065450)

об обязании представить заверенные копии документов общества,

при участии:

от истца: адвокат Барков А.А., по доверенности от 30.09.2020;

от ответчика: представитель Боков А.Д., по доверенности от 29.09.2020,

УСТАНОВИЛ:

Лысенко Виталий Александрович (далее - истец) обратился в Арбитражный суд Приморского края с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Ориент Интерпрайс" (далее - ответчик, ООО "Ориент Интерпрайс"), в котором просил с учетом уточнений, принятых судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) обязать предоставить заверенные копии документов общества за период с 2017-2020 г.г., а именно:

- Устав общества;

- список участников общества;

- протоколы решений участников организации (о создании организации, ее подразделений, внесении изменений в учредительные документы, о назначении руководителя, о распределении дивидендов и др. использовании прибыли, утверждении сметы расходов и т.п.);

- приказы о вступлении в должность руководителя, главного бухгалтера;

- регистрационные свидетельства (государственная регистрация и внесенные изменения, регистрация в налоговых органах и внебюджетных фондах);

- сведения о формировании уставного капитала;

- приказы о создании обособленных подразделений, филиалов, представительств; положения об этих подразделениях;

- лицензии (патенты), товарные знаки;

- правоустанавливающие документы на объекты недвижимости;

- информация (справка) о банковских счетах (номер счета, наименование банка, адрес банка, дата открытия счета);

- лимит остатка кассы;

- учетная политика;

- рабочий план счетов;

- оборотно-сальдовая ведомость (с аналитикой по субсчетам);

- бухгалтерская отчетность (формы N 1-5, пояснительная записка);

- декларация по налогу на прибыль;

- декларации по НДС (поквартально);

- декларации по другим налогам;

- расчет авансовых платежей по страховым взносам (за год);

- договоры на приобретение сырья, материалов, оборудования;

- договоры с покупателями;

- договоры лизинга;

- договоры займа и кредитные договоры;

- договоры цессии (переуступка права требования, перевод долга);

- договоры поручительства, залога, новации;

- договоры аренды земельных участков или свидетельства о праве собственности земельных участков;

- договоры на рекламу, маркетинговые услуги (наиболее крупные) и документы, подтверждающие данные расходы;

- договоры на ремонт недвижимости, сметы, акты выполненных работ, счета-фактуры;

- договоры аренды недвижимости, планы БТИ, подтверждение права собственности, акты приема-передачи помещений, акты на оказание услуг, счета-фактуры, методика расчета арендной платы, коммунальных услуг;

- прочие общехозяйственные договоры;

- акты инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности;

- приказ на проведение инвентаризации статей баланса;

- приказ на списание просроченной дебиторской и кредиторской задолженности, акты сверки расчетов;

- акты взаимозачетов, акты сверки расчетов, накладные, счета-фактуры и другие документы, подтверждающие возникновение задолженности;

- маркетинговый план;

- бизнес план;

- бюджет (смета);

- приказы о создании комиссии по приему-передаче и списанию основных средств, МПЗ, первичные учетные документы по учету основных и МПЗ, в том числе товаров;

- подтверждение остатков на банковских счетах;

- приказ о назначении кассира, о передаче кассы, акты инвентаризации кассы;

- договор о полной индивидуальной материальной ответственности с кассиром и другими материально-ответственными лицами;

- приказ об утверждении круга лиц, которым выдаются средства подотчет, авансовые отчеты;

- приказ об установлении норм командировочных расходов;

- приказ о назначении ответственного за работу транспорта, об учете и нормах на списание ГСМ, путевые листы и расчеты по списания ГСМ;

- приказы, устанавливающие нормы и правила списания материальных ценностей в производственных целях;

- организационная структура организации;

- положения об отделах и службах, приказы о распределении обязанностей в аппарате управления;

- структура бухгалтерии, положение о бухгалтерии, должностные инструкции бухгалтеров;

- график документооборота;

- коллективный договор;

- правила внутреннего трудового распорядка;

- штатное расписание;

- положение об оплате труда;

- трудовой договор с руководителем;

- справка (за подписью руководителя организации) о длящихся судебных процессах, исполнительных производствах, арестах имущества;

- производственные отчеты, технологические карты, лимиты, нормы списания сырья и материалов на производство, акты инвентаризации незавершенного производства и другие.

- регистры налогового учета;

- книги покупок и продаж, счета-фактуры, журналы учета счетов-фактур.

Кроме того, истец просил взыскать с ответчика судебную неустойку в размере 10 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта с момента истечения десяти календарных дней со дня вступления решения в законную силу до дня фактического исполнения решения суда.

Решением Арбитражного суда Приморского края от 25.02.2021 исковые требования удовлетворены части, суд обязал ответчика в течение десяти календарных дней со дня вступления решения суда в законную силу представить истцу за его счет надлежащим образом заверенные копии всех вышеперечисленных документов общества. Также суд взыскал с ответчика в пользу истца судебную неустойку в размере 1 000 рублей за каждый календарный день неисполнения судебного акта с момента истечения десяти календарных дней со дня вступления решения в законную силу до дня фактического исполнения решения суда. В удовлетворении остальной части исковых требований отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ответчик обратился в Пятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять по делу новый судебный акт. В обоснование доводов жалобы апеллянт указывает, что в обществе отсутствует и не ведется часть документов, которые суд обязал предоставить истцу в обжалуемом решении.

Определением Пятого арбитражного апелляционного суда от 20.04.2021 апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 18.05.2021.

До начала судебного заседания через канцелярию суда от истца поступил письменный отзыв на апелляционную жалобу, который в порядке статьи 262 АПК РФ был приобщен к материалам дела. В отзыве истец просил оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. К письменному отзыву приложены дополнительные документы, а именно: требование от 15.01.2021 о включении вопросов в повестку дня с доказательствами направления в адрес общества, требование от 10.02.2021 о включении вопросов в повестку дня с доказательствами направления в адрес общества, уведомление ООО "Ориент Интерпрайс" о проведении собрания 13.04.2021.

В судебном заседании 18.05.2021 представитель ответчика огласил доводы апелляционной жалобы, которые совпадают с текстом апелляционной жалобы, имеющейся в материалах дела, решение суда первой инстанции просил отменить по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.

Представитель истца против доводов апелляционной жалобы возразил, обжалуемое решение счел законным и обоснованным, просил оставить его без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

На вопрос суда о приобщении к материалам дела дополнительных документов представитель ответчика оставил данное ходатайство на усмотрение суда.

Рассмотрев указанное ходатайство, судебная коллегия, руководствуясь статьей 159, частью 2 статьи 268 АПК РФ, определила приобщить вышеуказанные документы к материалам дела как представленные в обоснование возражений на доводы апелляционной жалобы.

Исследовав и оценив материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё, заслушав представителей сторон, проверив в порядке статей 266 - 271 АПК РФ правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не нашел оснований для отмены или изменения судебного акта в силу следующих обстоятельств.

Как следует из материалов дела, ООО "Ориент Интерпрайс" зарегистрировано при его создании 27.06.2005 с присвоением ОГРН 1052503065450.

Лысенко В.А. является участником ООО "Ориент Интерпрайс" с долей в уставном капитале общества в размере 33%, также участниками общества (34% и 33% доли соответственно) являются Ким Ирина Гирсековна и Ким Дмитрий Донхекович, генеральным директором общества - Ким Д.Д.

13.04.2020 истец с целью проведения аудиторской проверки деятельности общества обратился в ООО "Ориент Интерпрайс" с требованием о предоставлении ему копий документов о финансово-хозяйственной деятельности общества за период 2017-2020 г.г. согласно перечню.

Поскольку указанное требование не было исполнено ответчиком, истец обратился в Арбитражный суд Приморского края с настоящим иском.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции верно исходил из следующего.

Возникшие между сторонами правоотношения были правильно квалифицированы судом первой инстанции как корпоративные отношения, которые подлежат регулированию нормами Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО), а также нормами общей части Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).

В силу абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об ООО, пункта 1 статьи 65.2 ГК РФ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В силу положений пунктов 1, 2, 3 статьи 50 Закона об ООО общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В абзаце 2 пункта 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Информационное письмо Президиума ВАС РФ N 144) указано, что законом предусмотрено две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником.

Ввиду того, что факт наличия у Лысенко В.А. статуса участника ООО "Ориент Интерпрайс" подтверждается общедоступными сведениями Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), истец имеет право требовать предоставления ему запрашиваемых документов общества.

Как следует из материалов дела, реализуя свое право участника общества на информацию, истец 13.04.2020 запрашивал информацию о деятельности общества и в форме предоставления ему надлежащим образом заверенных копий документов.

Вместе с тем, обращение истца не было исполнено, в связи с чем его право на информацию о деятельности общества в данном случае было нарушено.

Абзацем вторым пункта 3 Информационного письма Президиума ВАС РФ N 144 разъяснено, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац второй пункта 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ N 144).

Из анализа требований истца в уточненной редакции следует, что все истребуемые им документы (информация) относятся к хозяйственной деятельности ООО "Ориент Интерпрайс", в связи с чем судебная коллегия приходит к выводу о законности и обоснованности требований участника общества.

Довод ответчика о том, что в обществе отсутствует и не ведется часть документов, которые суд обязал предоставить истцу в обжалуемом решении, не принимается коллегией в силу следующего.

Согласно пункту 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ N 144 судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Апелляционной коллегией установлено, что и при обращении истца с требованием от 13.04.2020 и при судебном разбирательстве в суде первой инстанции ответчик не ссылался на отсутствие у него каких-либо из истребуемых документов. Доказательств того, что у общества отсутствуют документы, указанные в апелляционной жалобе (например, перечень договоров, документы об имуществе общества и т.п.), причинах их отсутствия и невозможности возврата либо восстановления, в материалы дела ответчиком в нарушение статьи 65 АПК РФ представлено не было ни в суд первой инстанции, ни в апелляционный суд. В заседании суда апелляционной инстанции на вопрос суда представитель ответчика пояснил, что не намерен представлять какие-либо доказательства.

Таким образом, доводы ответчика о том, что в обществе отсутствует и не ведется часть документов, материалами дела не подтверждаются и основываются на голословных утверждениях ответчика, в связи с чем не могут служить основанием для изменения судебного акта.

Кроме того, истцом было заявлено требование об установлении судебной неустойки в размере 10 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта с момента истечения десяти календарных дней со дня вступления решения в законную силу до дня фактического исполнения решения суда

В соответствии с частью 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 АПК РФ).

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ, суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного - судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В пунктах 28 и 30 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - постановление N 7) разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Поскольку по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ судебная неустойка может быть присуждена только на случай неисполнения гражданско-правовых обязанностей, она не может быть установлена по спорам административного характера, рассматриваемым в порядке административного судопроизводства и главы 24 АПК РФ, при разрешении трудовых, пенсионных и семейных споров, вытекающих из личных неимущественных отношений между членами семьи, а также споров, связанных с социальной поддержкой.

Из смысла указанных разъяснений следует, что сфера применения судебной неустойки определена в рамках неисполнения должника гражданско-правовых обязанностей по своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пункте 31 постановления N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Поскольку в рамках настоящего дела судом удовлетворены требования о предоставлении документов участнику общества, то есть о понуждении к исполнению гражданско-правового (корпоративного) обязательства в натуре, то требование истца о взыскании с ответчика судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта также подлежит удовлетворению.

Определяя размер и срок применения испрашиваемой судебной неустойки, суд первой инстанции верно исходил из следующего.

Согласно разъяснениям пункта 32 постановления N 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки в силу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Согласно правовой позиции Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определении от 15.03.2018 N 305-ЭС17-17260, если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем, установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

С учётом изложенных положений, а также принимая во внимание принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу, что в рассматриваемом случае обоснованным и разумным будет являться размер неустойки равный 1 000 рублей за каждый день неисполнения решения в установленный срок.

Таким образом, арбитражный суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции сделаны в соответствии со статьей 71 АПК РФ на основе полного и всестороннего исследования всех доказательств по делу с правильным применением норм материального права.

Нарушений норм процессуального права, в том числе являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

Следовательно, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения судебного акта не имеется.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе относятся на заявителя апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 258, 266-271 АПК РФ, Пятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Приморского края от 25.02.2021 по делу N А51-13103/2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.

Председательствующий

С.М. Синицына

Судьи

С.Б. Култышев Е.Н. Шалаганова