Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 июня 2021 г. N 09АП-16807/21 по делу N А40-253618/2020

г. Москва

15 июня 2021 г.

Дело N А40-253618/20

Резолютивная часть постановления объявлена 15 июня 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 июня 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Суминой О.С.,

судей:	Кочешковой М.В., Лепихина Д.Е.,
при ведении протокола	секретарем судебного заседания Казнаевым А.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

АО КБ "МОДУЛЬБАНК"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 25.02.2021 по делу N А40-253618/20

по заявлению ОСП по ЦАО N 3 ГУ ФССП России по г. Москве

к АО КБ "МОДУЛЬБАНК"

о привлечении к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ

при участии:

от заявителя:	не явился, извещен;
от ответчика:	Корухова А.Н. по доверенности от 13.04.2021;

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 25.02.2021 АО КБ "МОДУЛЬБАНК" (156005, Костромская область, г. Кострома, пл. Октябрьская, д. 1, ОГРН: 1022200525841, Дата присвоения ОГРН: 11.09.2002, ИНН: 2204000595) привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 1 000 000 (один миллион) рублей.

В обоснование данного решения суд первой инстанции указал на наличие в действиях КБ "МОДУЛЬБАНК" события и состава вмененного административного правонарушения, а также пришел к выводу о соблюдении установленных сроков привлечения ответчика к административной ответственности и отсутствии нарушений процедуры при составлении протокола об административном правонарушении.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ответчик обратился с апелляционной жалобой, доводы которой в судебном заседании поддержал в полном объеме, просил решение отменить по изложенным в жалобе основаниям и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Представитель заявителя в судебное заседание явку не обеспечил, извещен надлежащим образом.

Проверив в соответствии со ст. ст. 266, 268 АПК РФ законность и обоснованность принятого решения, заслушав представителя ответчика, поддержавшего в судебном заседании свои доводы и требования, изучив материалы дела и доводы жалобы, суд апелляционной инстанции исходит из следующего.

Как усматривается из материалов дела, 18.10.2020 г. судебным приставом-исполнителем ОСП по Центральному АО N 3 ГУФССП России по г. Москве Солосиным С.А. в рамках исполнительного производства N 144552/20/77055-ИП от 14.10.2020 г., возбужденного на основании исполнительного документа (исполнительный лист N ФС 030067195 от 15.07.2019), выданного Мещанским районным судом по делу N 2-7719/2019 от 06.07.2019, предмет исполнения: Иные взыскания имущественного характера не в бюджеты РФ в размере: 12 040 000 р., в отношении должника: ООО "Авента-Строй", ИНН 7708299849, ОГРН 1167746860930, адрес должника: 107140, Россия, г. Москва, ул. Русаковская, д. 13а, стр. 2, оф. 3, в пользу взыскателя - Суздальцева Виктора Олеговича.

18.10.2020 г. вынесено Постановление N 77055/20/359994 об обращении взыскания на денежные средства должника ООО "Авента-Строй", ИНН (7708299849, ОГРН 1167746860930), адрес г. Москва, ул. Русаковская, А 13а. стр. 2. оф. 3.

21.10.2020 вышеуказанное Постановление от 18.10.2020 г. N 77055/20/359994 направлено в АО КБ "Модульбанк" (МОСКОВСКИЙ ФИЛИАЛ АО КБ "МОДУЛЬБАНК") для исполнения.

В соответствии с ч. 5 ст. 70 ФЗ "Об исполнительном производстве" банк, осуществляющий обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняет содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует судебного пристава-исполнителя.

22 октября 2020 года в 00 часов 00 минут по московскому времени по адресу: 156005, Костромская область г. Кострома, площадь Октябрьская д. 1 (адрес государственной регистрации АО КБ "Модульбанк" (ИНН 2204000595)) в связи с фактическим неисполнением Постановления от 18.10.2020 г. N 77055/20/359994 об обращении взыскания на денежные средства должника ООО "Авента-Строй", ИНН (7708299849, ОГРН 1167746860930) по счету 40702810870010012907, открытому в АО КБ "Модульбанк" (МОСКОВСКИЙ ФИЛИАЛ АО КБ "МОДУЛЬБАНК") на имя указанного должника-организации, фактическим не перечислением на депозитный счет Отдела судебных приставов по Центральному АО N 3 УФССП России по Москве денежных средств со счета должника АО КБ "Модульбанк"(ИНН 2204000595, МОСКОВСКИЙ ФИЛИАЛ АО КБ "МОДУЛЬ-БАНК").

Указанные обстоятельства позволили заявителю прийти к выводу о совершении АО КБ "Модульбанк"(ИНН 2204000595, МОСКОВСКИЙ ФИЛИАЛ АО КБ "МОДУЛЬ-БАНК") административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ (неисполнение банком содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника), составлении в отношении Общества протокола об административном правонарушении от 30.11.2020 N 6558/20/77055-АП, административные материалы направлены для принятия решения в суд.

Привлекая Общество к административной ответственности, суд первой инстанции исходил из наличия в действиях ответчика события и состава вмененного правонарушения. Нарушений процедуры составления в отношении Общества протокола об административном правонарушении судом не установлено.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при рассмотрении дел об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого постановления, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое постановление, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно части 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии с частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ, лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Согласно частям 2 - 4.1 статьи 28.2 КоАП РФ, в протоколе об административном правонарушении указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших, если имеются свидетели и потерпевшие, место, время совершения и событие административного правонарушения, статья КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение, объяснение физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела.

При составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные КоАП РФ, о чем делается запись в протоколе.

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.

В случае неявки физического лица или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

В соответствии с частями 1 - 2 статьи 26.2 КоАП РФ, доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Статьей 29.7 КоАП РФ установлен порядок рассмотрения дела об административном правонарушении, согласно которому при рассмотрении дела устанавливается факт явки лица, в отношении которого ведется производство по делу; проверяются полномочия законных представителей физического или юридического лица, защитника и представителя; выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке; разъясняются лицам, участвующим в деле, их права и обязанности; рассматриваются заявленные отводы и ходатайства. При рассмотрении дела оглашается протокол об административном правонарушении, при необходимости - иные материалы дела; заслушиваются объяснения физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу, показания других лиц, участвующих в производстве по делу, исследуются иные доказательства.

Согласно статье 26.1 КоАП РФ, обстоятельствами, подлежащими выяснению по делу об административном правонарушении, являются: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия, за которые настоящим кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, виновность лица в совершении административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность, характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением, обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении.

Учитывая указанные нормы права, апелляционная коллегия приходит к выводу, что заявитель обязан был доказать наличие в действиях (бездействии) общества наличие состава вмененного административного правонарушения, вины общества в его совершении, соблюдение процедуры привлечения общества к административной ответственности.

В соответствии с частью 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Изучив материалы дела, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании ст. 71 АПК РФ, апелляционный суд приходит к выводу, что Общество не было ненадлежащим образом извещено о дате и времени составления протокола.

Материалы дела содержат извещение Общества о вызове на прием к судебному приставу-исполнителю на 26.11.2020 09:45 по вопросу оставления протокола об административном правонарушении (л.д. 9), протокол об административном правонарушении N 6558/20/77055-АП в отношении Общества составлен 30.11.2020 (л.д. 27). Данные, позволяющие сделать вывод о том, что Общество было уведомлено о необходимости явиться для составления протокола в указанное время, отсутствуют.

При таких обстоятельствах протокол об административном правонарушении, составлен в отношении общества в его отсутствие с нарушением требований, предусмотренных статьей 28.2 КоАП. Лицу, в отношении которого возбуждено производство по делу об административном правонарушении, не были созданы необходимые условия для реализации права на непосредственное участие при составлении протокола об административном правонарушении.

Учитывая отсутствие в материалах дела доказательств надлежащего извещения общества о составлении протокола об административном правонарушении, заявитель фактически был лишен предоставленных ему КоАП РФ гарантий защиты своих прав.

Указанные процессуальные нарушения, допущенные административным органом, имеет существенное значение, поскольку не позволило рассмотреть дело всесторонне, полно и с учетом возможных возражений со стороны Общества, возможность устранения последствий данного нарушения отсутствует. Существенное нарушение процедуры наложения административного взыскания свидетельствует о том, что взыскание применено незаконно, независимо от наличия события и состава административного правонарушения.

В соответствии с пунктом 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

В соответствии с пунктом 2 статьи 269 АПК РФ, по результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт.

В соответствии с частью 4 статьи 208 АПК РФ уплата государственной пошлины за рассмотрение заявлений об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности и обжалование решений суда по данной категории дел не предусмотрена.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 25.02.2021 по делу N А40-253618/20 отменить.

В удовлетворении требования ОСП по ЦАО N 3 ГУ ФССП России по г. Москве о привлечении АО КБ "МОДУЛЬБАНК" к административной ответственности по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ на основании протокола об административном правонарушении от 30.11.2020 N6558/20/77055-АП - отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.С. Сумина

Судьи

Д.Е. Лепихин М.В. Кочешкова