Постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 17 марта 2022 г. N 21АП-4004/21 по делу N А83-11633/2021

17 марта 2022 г.

Дело N А83-11633/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 10 марта 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 марта 2022 года.

Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Градовой О.Г.,

судей Приваловой А.В.,

Кравченко В.Е.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Голышкиной Ю.С.,

лица, участвующие в деле, явку представителей в судебное заседание не обеспечили,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу директора общества с ограниченной ответственностью "Контроль" Жихорова Дмитрия Анатольевича на решение Арбитражного суда Республики Крым от 01 ноября 2021 года по делу N А83-11633/2021,

принятое по заявлению Управления Федеральной службы судебных приставов по Республике Крым

о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью "Контроль" Жихорова Дмитрия Анатольевича к административной ответственности по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы судебных приставов по Республике Крым (ОГРН: 1147746361400, далее - УФССП по РК) подало в Арбитражный суд Республики Крым (далее - суд первой инстанции) заявление о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью "Контроль" Жихорова Дмитрия Анатольевича (далее - ООО "Контроль", директор Жихоров Д.А., ОГРН ООО "Контроль" 1159102130549) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) (л.д. 6-9 т.1).

Заявление обосновано тем, что сотрудником ООО "Контроль" допущено неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о взыскании с него задолженности на срок более чем 30 рабочих дней; ООО "Контроль" в УФССП по РК не представлена информация об открытии обособленных подразделений, копия договора обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности представлена с нарушением срока, о чем составлен протокол об административном правонарушении; совершенные деяния (бездействия) образуют состав административного правонарушения по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ.

Решением суда первой инстанции директор ООО "Контроль" Жихоров Дмитрий Анатольевич привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 50.000 руб. (л.д. 45-54 т.1).

Судебный акт мотивирован тем, что директор ООО "Контроль" Жихоров Д.А. совершил действия и допустил бездействия, которые образуют состав правонарушения по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ; срок давности привлечения к административной ответственности не истек; исключительных обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности правонарушения и оснований для замены административного штрафа на предупреждение не установлено.

Жихоровым Д.А. подана апелляционная жалоба, в которой этот участник просит решение суда первой инстанции изменить - заменить административный штраф на предупреждение по тем основаниям, что судом первой инстанции решение принято с нарушением норм материального права, при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела (л.д. 63-65 т.2).

Из отзыва на апелляционную жалобу следует, что УФССП по РК с доводами жалобы не согласно, ООО "Контроль" в лице его директора не отрицает совершение вмененного правонарушения, оснований для замены административного штрафа предупреждением нет, правонарушение совершено не впервые (л.д. 81-84 т.2).

На основании статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) Двадцать первый арбитражный апелляционный суд (далее - суд апелляционной инстанции) исследовал доказательства в совокупности и установил следующие обстоятельства.

Основным видом деятельности ООО "Контроль" является код по ОКВЭД 82.91 "Деятельность агентств по сбору платежей и бюро кредитной информации".

Сведения об ООО "Контроль" внесены в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности.

12.05.2021 заместителем начальника отдела правового обеспечения и ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности УФССП по РК Андреевой Е.И. при участии представителя ООО "Контроль" по доверенности от 22.06.2020 N 592 Подоляна А.А. ( л.д. 16 т.1) составлен в отношении директора ООО "Контроль" Жихорова Дмитрия Анатольевича протокол об административном правонарушении по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ (л.д. 10-13 т.1).

При составлении протокола названному представителю разъяснены права лица, привлекаемого к административной ответственности, копия протокола вручена в день его составления вышеназванному представителю по доверенности, о чем свидетельствует его роспись в протоколе.

Из объяснений к протоколу следует, что директор ООО "Контроль" Жихоров Д.А. признал вину в совершении вмененного правонарушения (л.д. 15 т.1).

Из вышеназванного протокола следует, что объективная сторона административного правонарушения выразилась в следующем:

1) копия договора обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности (ООО "Абсолют страхование"; период действия договора с 25.03.2021 по 24.03.2022), заключенного 26.01.2021, представлена в УФССП по Республике Крым с нарушением трехдневного срока, чем нарушены требования пункта 7 статьи 17 Федерального закона N 230-ФЗ, приказа ФССП России от 16.12.2020 N 827;

2) в трехдневный срок с момента открытия информация об открытии на территории 4 субъектов Российской Федерации обособленных подразделений: 01.06.2020 - Республика Татарстан, г. Казань, ул. Лесгафта, д. 6/57, офис 10, 420043; 01.06.2020 - Краснодарский край, г. Краснодар, ул. Селезнева, д. 2, 350059; 01.06.2020 - Липецкая область, г. Липецк, ул. Московская, д. 38А, офис 22, 398930; 02.11.2020 - Новосибирская область, г. Новосибирск, ул. Фрунзе, д. 4, офис 904, 630005 в УФССП по РК не представлена, чем нарушены требования приказа ФССП России от 28.12.2016 N 826;

3) работником общества допущено неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о взыскании задолженности на срок более тридцати рабочих дней, чем нарушены пункт 11 части 1, пункт 7 части 4, часть 6 статьи 13 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ.

В подтверждение совершения правонарушения представлены:

- сводка Егорлыксого РОСП УФССП России по Ростовской области по исполнительному производству от 12.05.2021, согласно которой исполнительное производство 3273/21/61046-ИП возбуждено 16.02.2021, должник - Хворостов Анатолий Юрьевич, 23.07.1993 г.р., уроженец СССР Ростовской обл., ст. Егорлыкская, исполнительный лист N 029606549 выдан 13.11.2020 Егорлыксим районный судом, предмет исполнения - взыскание налогов и сборов, включая пени ( л.д. 39-41 т.1);

- сопроводительное письмо о направлении документов (л.д. 42 т.1.)

- объяснения лица, привлекаемого к административной ответственности, согласно которых, он не отрицает факт совершения вменяемого правонарушения ( л.д.15 т.1).

Административный штраф в размере 50.000 руб. Жихоровым Д.А. уплачен в добровольном порядке, о чем свидетельствует платежное поручение (л.д. 102 т.2).

В соответствии с частью 3 статьи 14.57 КоАП РФ нарушение лицом, являющимся учредителем (участником), членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, требований и ограничений, установленных в отношении указанных лиц законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Правовые основы деятельности по возврату просроченной задолженности физических лиц (совершения действий, направленных на возврат просроченной задолженности физических лиц), возникшей из денежных обязательств, установлены Федеральным законом от 03.07.2016 N 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее - Закон N 230-ФЗ).

Согласно пункта 7 статьи 17 Закона N 230-ФЗ юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственный реестр, обязано (в том числе) представлять в уполномоченный орган отчет о деятельности по возврату просроченной задолженности, а также документы и сведения, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере деятельности по возврату просроченной задолженности физических лиц. Формы, сроки и периодичность представления указанных документов определяются федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере деятельности по возврату просроченной задолженности физических лиц.

Согласно Приказа ФССП России от 16.12.2020 N 827 "О внесении изменений в приложение N 2 к приказу ФССП России от 13.11.2020 N 769 "Об утверждении формы отчета о деятельности по возврату просроченной задолженности, перечня документов и сведений, представляемых юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, а также сроков и периодичности их представления" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.12.2020 N 61669):

- юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, вместе с отчетом о деятельности по возврату просроченной задолженности юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, представляется копия договора обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности.

При прекращении договора обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности до наступления нового срока представления отчета о деятельности по возврату просроченной задолженности юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, копия нового договора страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности представляется в течение трех рабочих дней со дня его заключения.

Как подтверждается материалами дела, копия договора обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, заключенного 26.01.2021 представлена ООО "Контроль" 26.03.2021 (то есть с нарушением трехдневного срока), о чем свидетельствует штамп УФССП по РК на сопроводительном письме (л.д. 42 т.1).

Приказом ФССП России от 28.12.2016 N 826 утвержден Перечень документов и сведений, представляемых юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, а также сроков и периодичности их представления (далее - Перечень N 826).

Так, юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, вместе с отчетом о деятельности по возврату просроченной задолженности юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, представляются (в том числе) сведения о наличии филиалов, представительств или иных обособленных подразделений юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, месте их нахождения и месте фактического осуществления деятельности.

В случае создания или закрытия филиала, представительства или иного обособленного подразделения, изменения места их нахождения или места фактического осуществления деятельности информация направляется в течение трех рабочих дней в территориальный орган ФССП России по месту ведения реестрового дела и в территориальный орган ФССП России по месту нахождения или месту фактического осуществления деятельности филиала, представительства, иного обособленного подразделения юридического лица.

Информация об открытых ООО "Контроль" обособленных подразделениях 01.06.2020 и 02.11.2020 в УФССП по РК в установленный законом трехдневный срок с момента открытия не предоставлялась, чего общество не оспаривает.

Согласно пункту 1 статьи 17 Закона N 230-ФЗ юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственный реестр, обязано соответствовать требованиям, предусмотренным статьей 13 настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 11 части 1 статьи 13 Закона N 230-ФЗ юридическим лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр, может являться только лицо, государственная регистрация которого осуществлена в установленном порядке на территории Российской Федерации, в том числе учредители (участники), члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, единоличный исполнительный орган которого соответствуют требованиям, предусмотренным частями 2 - 3 данной статьи, и работники которого соответствуют требованиям, предусмотренным частью 4 данной статьи.

Согласно пункту 7 части 4 статьи 13 Закона N 230-ФЗ членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенного в государственный реестр, не может быть назначено лицо, которое в течение трех лет, предшествующих назначению, допускало неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о взыскании задолженности на срок более тридцати рабочих дней.

Егорлыковским РОСП УФССП России по Ростовской области на основании исполнительного листа N 029606549 от 13.11.2020, выданного Егорлыковским районным судом, 16.02.2021 возбуждено исполнительное производство 3273/21/61046-ИП о взыскании с должника Хворостова Анатолия Юрьевича, 23.07.1993г.р. налога, пени, штрафа за счет имущества.

Согласно сведений о работниках (л.д. 48 т.1) в нарушение вышеназванного законодательства между ООО "Контроль" (работодатель) и Хворостовым Анатолием Юрьевичем (работник), которым допущено неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о взыскании задолженности на срок более тридцати рабочих дней, заключен трудовой договор.

Действия, направленные на исполнение содержащихся в судебном акте требований совершены Хворостовым А.Ю. лишь после возбуждения исполнительного документа в рамках Федерального закона 229-ФЗ.

На основании изложенного, факт совершения директором Общества вменяемого административного правонарушения подтверждается материалами административного дела и не оспаривается им.

Частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

С учетом вышеизложенного суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о наличие в действиях директора общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.57. КоАП РФ.

Годичный срок давности привлечения к административной ответственности по данной категории правонарушений, не истек.

Судом первой инстанции обоснованно не применены положения статей 2.9 и 4.1.1 КоАП РФ исходя из следующего.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснено, что малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям; при этом квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях (пункты 18, 18.1).

В пункте 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" указано на то, что малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Исключительных обстоятельств по делу не установлено. В связи с чем, оснований для признания совершенного деяния малозначительным нет.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ некоммерческим организациям, а также являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Частью 2 статьи 3.4. КоАП РФ установлено, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Как следует из материалов дела, директор ООО "Контроль" Жихоров Д.А. не впервые совершил административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.57 КоАП РФ, так постановлением от 24.11.2021 по делу N 15/2021 ему назначен штраф в размере 60.000 руб.

При таких обстоятельствах, оснований для замены административного штрафа предупреждением нет.

На основании изложенного, Двадцать первый арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о том, решение суда первой инстанции принято без нарушений норм материального права, изложенные в нем выводы соответствуют обстоятельствам дела, решение принято при полном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела; иных (в том числе безусловных) оснований для его отмены не установлено; апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцать первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Крым от 01 ноября 2021 года по делу N А83-11633/2021 оставить без изменения.

Апелляционную жалобу директора общества с ограниченной ответственностью "Контроль" Жихорова Дмитрия Анатольевича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Центрального округа через арбитражный суд первой инстанции в течение двух месяцев со дня его принятия по правилам, предусмотренным главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

О.Г. Градова

Судьи

А.В. Привалова