Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 апреля 2022 г. N 09АП-17068/22 по делу N А40-183919/2021

г. Москва

19 апреля 2022 г.

Дело N А40-183919/21

Резолютивная часть постановления объявлена 12 апреля 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 19 апреля 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Яниной Е.Н.,

судей: Валиева В.Р., Петровой О.О.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кан В.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Крутицкого Кирилла Алексеевича

на решение Арбитражного суда города Москвы от 31.01.2022 г

по делу N А40-183919/2021

по иску Кирилла Алексеевича Крутицкого (г. Челябинск),

к АО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" (МОСКВА ГОРОД, ОГРН: 1027739572343, ИНН: 7731038186)

третьи лица ЗАО "МЕЖДУНАРОДНЫЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК" (125167, МОСКВА ГОРОД, ПРОСПЕКТ ЛЕНИНГРАДСКИЙ, 37, 12,, ОГРН: 1027739097165, Дата присвоения ОГРН: 21.08.2002, ИНН: 7703025925), конкурсный управляющий ЗАО "МЕЖДУНАРОДНЫЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК" ГК АСВ (109240, МОСКВА ГОРОД, ВЫСОЦКОГО УЛИЦА, ДОМ 4, ОГРН: 1047796046198, Дата присвоения ОГРН: 29.01.2004, ИНН: 7708514824)

об обязании брокера принять ценные бумаги на счет депо

при участии в судебном заседании:

от истца - Крутицкий К.А. (лично);

от ответчика - не явился, извещен;

от третьих лиц - не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Кирилл Алексеевич Крутицкий обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к АО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" об обязании брокера принять ценные бумаги на счет депо.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 31.01.2022 г. по делу N А40-183919/2021 в удовлетворении исковых требований Крутицкого Кирилла Алексеевича к АО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" об обязании брокера принять ценные бумаги на счет депо отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, Кирилл Алексеевич Крутицкий обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просило указанное решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее- АПК РФ).

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей ответчика, третьего лица, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, просил ее удовлетворить.

Судом апелляционной инстанции установлено, что 05.04.2022 г от ответчика через электронную канцелярию суда поступил отзыв на апелляционную жалобу истца, который приобщен к материалам настоящего дела в порядке ст. 262 АПК РФ.

В отзыве на апелляционную жалобу, ответчик просил суд рассмотреть данную жалобу в отсутствие представителя ответчика.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, решением Арбитражного суда г. Москвы от 31 марта 2016 г. по делу N А40-25442/16-70-41"Б" Закрытое акционерное общество "Международный акционерный банк" (ЗАО "МАБ", далее- Банк, ОГРН 1027739097165, ИНН 7703025925, адрес регистрации: 125167, г. Москва, Ленинградский пр- т, д. 37, корп. 12) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство.

Функции конкурсного управляющего возложены на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".

24.07.2020гмежду ЗАО " Международный акционерный банк" и Крутицким Кириллом Алексеевичем заключён договор купли-продажи ценных бумаг N 2020-3848/90, в соответствии с которым Продавец продал облигации ЗАО "Международный промышленный банк" IIB LUXEMBURG S.A. (код ISIN: XS0485927163) в количестве 2000 шт., общей номинальной стоимостью 2 000 000 долларов США.

Оплата по договору подтверждается чеком N 7934094 от 24.07.2020 г.

Согласно пункту 1.1. Договора, ценные бумаги предназначены для квалифицированных инвесторов - квалификация покупателя подтверждается уведомлением о признании лица квалифицированным инвестором от 25.08.2020 г.

В пункте 1.1. указано место учета ценных бумаг - НКО АО НРД.

Согласно п.1.2. Договора права на ценные бумаги переходят к Покупателю с момента внесения приходной записи по счету депо Покупателя.

13.10.2010 между Крутицким Кириллом Алексеевичем и АО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" заключен Депозитарный договор N 10В/1310-1144/1.

Истец указывает, что в процессе перевода облигаций от продавца, АО "ФИНАМ" отказался принимать данные облигации.

В связи с тем, что ответчиком не удовлетворены требования истца, Крутицкий Кирилл Алексеевич обратился с настоящим иском в суд.

Отказывая в удовлетворении заявленного иска суд первой инстанции, пришел к выводу, что решение вопроса о зачислении либо не зачислении ценных бумаг на счет депо Истца в АО "ФИНАМ" возможно после подачи им поручения на соответствующую депозитарную операцию (с предоставлением депонентом в отношении ценных бумаг, ограниченных в обороте, документов, подтверждающих соблюдение условий зачисления таких ценных бумаг).

Суд установил, что до настоящего момента истец в АО "ФИНАМ" поручение на зачисление ценных бумаг направил только 28.12.2021, то есть после обращения в суд с настоящим иском.

Судом принято во внимание, Ценные бумаги ПВ LUXEMBOURG S.A. (ISIN: XS0485927163) не обслуживаются в депозитарии АО "ФИНАМ".

Из апелляционной жалобы истца следует, что в выводах суда говорится о праве Ответчика на отказ в принятии ценных бумаг на счет депо, регламентированном во внутренних документах брокера, тогда как истец ссылается на статью Федерального закона, в которой говорится об обязанности брокера исполнить поручение клиента, принимая все меры, обеспечивая приоритет клиента, перед своими собственными.

Апеллянт полагает, что нормы права, приведенные в п.2 ст.3 Федерального закона от 22.04.1996 г N 39-ФЗ (ред. от 02.07.2021 г) "О рынке ценных бумаг" являются приоритетными над внутренними регламентирующими документами брокера и являются обязательными для исполнения.

По убеждению истца, у брокера имеются все законные основания для приема облигаций ISIN: XS0485927163 на счет депо.

Апелляционный суд, повторно исследовав и оценив, представленные в дело доказательства, доводы апелляционной жалобы истца, не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по примененным нормам материального права и переоценке фактических обстоятельств дела в виду следующего.

По смыслу статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее- ГК РФ) способы защиты прав подлежат применению в случае, когда имеет место нарушение или оспаривание прав и законных интересов лица, требующего их применения.

Согласно подпункту 1 статьи 2 АПК РФ одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность. Статья 4 названного Кодекса предусматривает, что заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Отсутствие нарушенных прав и законных интересов истца является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.

Согласно п. 11 ст. 7 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - ФЗ О рынке ценных бумаг), если иное не предусмотрено федеральным законом, депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов в денежной форме по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат.

Далее абз. 2 данной статьи указывает, что "Депозитарий обязан совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения депонентом всех выплат, которые ему причитаются по таким ценным бумагам.

В соответствии с п. п. 2.2, 2.3, 2.4 Приказа ФСФР России от 05.04.2011 г N 11-8/пз-н "Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги":

"2.2. Депозитарии вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца, если:

б) ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления;

2.3. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца на основании документов, подтверждающих соблюдение условий пункта 2.2 настоящего Положения.

2.4. Документами, подтверждающими соблюдение условий, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Положения, являются:

б) для лиц, которые приобрели ценные бумаги через брокера или которым ценные бумаги приобретены доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, - соответственно отчет брокера и отчет доверительного управляющего".

В соответствии с пунктом 7.7 "Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" N 503-П, утвержденного Банком России 13.11.2015 г. - основанием для списания ценных бумаг со счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депозитария, в отношении которого открыт указанный счет ценных бумаг депонентов.

Судом обоснованно установлено, что истец является клиентом АО "ФИНАМ" на основании договоров, заключенных путем присоединения к Регламенту брокерского обслуживания АО "ФИНАМ" (договор о брокерском обслуживании) и Условиям осуществления депозитарной деятельности (депозитарный договор).

В обоснование своих доводов апеллянт ссылается на п. 2 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 02.07.2021 г) "О рынке ценных бумаг" (далее - "Закон о РЦБ") согласно которому брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами.

Согласно п. 1 ст. 3 Закона о РЦБ, брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Вместе с тем, поручение на совершение гражданско-правовой сделки с ценными бумагами ПВ LUXEMBOURG S.A. (ISIN: XS0485927163) Крутицкий К.А. в АО "ФИНАМ" не подавал, как он сам указывает в исковом заявлении - данные ценные бумаги приобретены им на основании отдельного договора купли-продажи, без участия АО "ФИНАМ".

Материалами дела подтверждается, что Крутицкий К.А. подал в АО "ФИНАМ" поручение на зачисление ценных бумаг на счет депо.

Согласно п. 10.8 Регламента брокерского обслуживания АО "ФИНАМ" (далее -"Регламент")1, при получении поручения Клиента на операцию с ценными бумагами Брокер приступает к его исполнению, в т. ч. при необходимости подает соответствующие документы и/или информацию в депозитарий АО "ФИНАМ". Т.е. роль брокера в данном случае сводится исключительно к вспомогательной функции по передаче информации в депозитарий, и брокер не вправе каким-либо образом влиять на результат депозитарной операции (зачисление либо не зачисление ценных бумаг на счет депо Крутицкого К.А.).

Невозможность зачисления ценных бумаг на счет депо Крутицкого К.А. с действиями АО "ФИНАМ" в качестве брокера, не связана.

Каких-либо доказательств, обосновывающих довод Крутицкого К.А. о том, что АО "ФИНАМ", действующее в качестве брокера, не исполнило обязанность принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами Крутицкий К.А. в апелляционной жалобе не приводит.

Суть исковых требований Крутицкого К.А. сводится к зачислению приобретенных им ранее ценных бумаг ПВ LUXEMBOURG S.A. (ISIN: XS0485927163) на счет депо в депозитарии АО "ФИНАМ".

Согласно ст. 7 Закона о РЦБ, депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги, а профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Согласно Положению Банка России от 13.11.2015 N 503-П2 учет прав на ценные бумаги депозитарием осуществляется на счетах депо.

Таким образом, исковые требования Крутицкого К.А. об обязании принять ценные бумаги на счет депо, связаны с оказанием Крутицкому К.А. депозитарных услуг, и его ссылка на ст. 3 Закона о РЦБ, регулирующего брокерскую деятельность, в рассматриваемой ситуации не применима.

Иных оснований для отмены обжалуемого решения в апелляционной жалобе не приведено.

Судом верно установлено, у Депозитария АО "ФИНАМ" имеются законные основания для отказа в зачислении ценных бумаг ПВ LUXEMBOURG S.A. (ISIN: XS0485927163) на счет депо Крутицкого К.А. в депозитарии АО "ФИНАМ", т.к. указанные ценные бумаги в Депозитарии не обслуживаются.

Согласно п. 3.2.2 заключенного с Крутицким К.А. депозитарного договора (Условия осуществления депозитарной деятельности АО "ФИНАМ") Депозитарий вправе отказать как в приеме, так и в исполнении поручения в том числе, в случае если поручение подано в отношении ценных бумаг, которые не обслуживаются Депозитарием.

По смыслу Закона о РЦБ обязанность брокера принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами, не свидетельствует о безусловной обязанности депозитария принять ценные бумаги на обслуживание, в случае если они в депозитарии не обслуживается.

Остальные доводы истца не могут быть рассмотрены в качестве доказательств, так как взаимоотношения между истцом и ответчиком основывались только на заключенном между сторонами депозитарном договоре.

Доводы апелляционной жалобы сводятся фактически к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных арбитражным судом первой инстанции, они не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с оценкой суда доказательств.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ безусловными основаниями для отмены решения, апелляционным судом не установлено.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 31.01.2022 г. по делу N А40-183919/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Н. Янина

Судьи

В.Р. Валиев О.О. Петрова