Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19 октября 2022 г. N 17АП-9646/22 по делу N А60-42375/2021

г. Пермь

19 октября 2022 г.

Дело N А60-42375/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 12 октября 2022 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 19 октября 2022 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Сусловой О.В.,

судей Григорьевой Н.П., Журавлевой У.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Моор О.А.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика, Филимонова Дениса Марсовича,

на решение Арбитражного суда Свердловской области от 23.06.2022,

вынесенное судьей Соболевой Н.В.,

по делу N А60-42375/2021

по иску ООО "Энергоремстройкомплект" (ОГРН 1036604384695, ИНН 6658095683, г. Екатеринбург)

к Соломеину Александру Владимировичу, Филимонову Денису Марсовичу

об истребовании документов,

третьи лица: Шабазов Мурат Мусарбиевич, Коршиков Владимир Ильич,

при участии

от истца: Востряков В.С., доверенность от 27.06.2022,

от иных лиц: не явились,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "Энергоремстройкомплект" (далее - общество "Энергоремстройкомплект", истец) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к Соломеину Александру Владимировичу, Филимонову Денису Марсовичу (далее - ответчики) с требованиями:

1) об обязании Соломеина А.В. передать обществу "Энергоремстройкомплект" в течение 10 дней с момента вступления в силу решения суда по настоящему делу информацию (отчет) о деятельности Соломеина А.В. за период осуществления им полномочий директора общества "Энергоремстройкомплект" с 09.12.2019 до 05.10.2020;

2) об обязании Филимонова Д.М. передать обществу "Энергоремстройкомплект" в течение 10 дней с момента вступления в силу решения суда по настоящему делу информацию (отчет) о деятельности Филимонова Д. М. в период осуществления им полномочий представителя общества "Энергоремстройкомплект" по нотариально удостоверенной доверенности от 12.12.2019 серии 66 АА N 5957443;

3) об обязании Соломеина А.В. и Филимонова Д.М. передать обществу "Энергоремстройкомплект" в течение 10 дней с момента вступления в силу решения суда по настоящему делу оригиналы документов, касающихся гражданско-правовых, трудовых, финансово-хозяйственных, налоговых, бухгалтерских, банковских, административных и иных отношений, участником которых является общество "Энергоремстройкомплект", поступивших в их распоряжение после 09.12.2019 по настоящее время, в том числе:

4) свидетельство о государственной регистрации общества "Энергоремстройкомплект", о постановке общества на учет общества "Энергоремстройкомплект" в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ;

5) устав общества "Энергоремстройкомплект";

6) договор об учреждении общества "Энергоремстройкомплект";

7) договор купли-продажи доли в уставном капитале общества "Энергоремстройкомплект" от 13.12.2006;

8) решения учредителя общества "Энергоремстройкомплект", в том числе решение о смене юридического адреса от 02.10.2019; решение о назначении на должность директора общества "Энергоремстройкомплект" Соломенна А.В. от 29.11.2019;

9) лист записи о смене юридического адреса от 09.10.2019, лист записи о назначении на должность директора общества "Энергоремстройкомплект" Соломеина А.В. от 09.12.2019, листы записи о смене директоров общества "Энергоремстройкомплект";

10) список аффилированных лиц общества "Энергоремстройкомплект";

11) заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества "Энергоремстройкомплект", аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

12) приказы по организации; заявления сотрудников; штатное расписание; трудовые договоры и прочие кадровые документы; документы по начисленной и выплаченной заработной плате в обществе "Энергоремстройкомплект";

13) переписка общества "Энергоремстройкомплект" со своими контрагентами и с третьими лицами, включая заявления общества "Энергоремстройкомплект", поданные в государственные и муниципальные органы (учреждения) и ответы на них; документы, полученные от указанных органов (учреждений), в т.ч. исполнительные листы, судебные акты;

14) документы налогового учета и налоговая отчетность; документы бухгалтерского учета, а также бухгалтерская отчетность, в т.ч. в программе 1С (в т.ч. логин и пароль), включая бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, сведения о среднесписочной численности сотрудников, отчетность в пенсионный фонд, фонд социального страхования; отчетность о доходах физических лиц - сотрудников; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, главная книга, кассовая книга, книга доходов и расходов, кассовые первичные документы (приходные и расходные кассовые ордера), книга продаж и книга покупок; документы по дебиторской и кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, размера задолженности, основания ее возникновения; расшифровка авансов, платежей, в т. ч. выданных (перечисленных) третьим лицам, с приложением документов, подтверждающих выдачу авансов, их основание; информацию о взятых на подотчет денежных средствах и об их возврате, авансовые отчеты; акты на списание материалов; инвентаризационные описи; акты ввода в эксплуатацию основных средств, карточки складского учета;

15) договоры с контрагентами; документы об их исполнении; акты сверки;

16) документы о выполнении (невыполнении) обязательств общества "Энергоремстройкомплект" перед бюджетом и внебюджетными фондами;

17) документы, связанные с вступлением общества "Энергоремстройкомплект" в иные отношения (бездоговорные, кондикционные, деликтные и пр.);

18) информацию обо всех выданных общества "Энергоремстройкомплект" доверенностях с указанием паспортных данных представителей и лиц, для представительства перед которыми они выдавались, с приложением их копий (оригиналов - при наличии);

19) строительно-техническая документация в полном объеме в отношении земельного участка, расположенного по адресу: г. Екатеринбург, ул. Бажова, 166, и строящегося на нем объекта (в том числе схемы планировочной организации земельного участка, документы, содержащие информацию о расчете размера собственных средств и нормативах финансовой устойчивости застройщика; извещения о начале строительства);

20) печать общества (переданную Коршиковым В. И. по акту от 10.12.2019) и введенную в использование с заступлением на должность директора общества "Энергоремстройкомплект" Соломеина А. В.

4) взыскать судебную неустойку (астрент):

- с Соломеина А.В. и Филимонова Д.М. солидарно в размере 5000 рублей за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу (по требованию, указанному в пункте 3 резолютивной части);

- с Соломеина А.В. в размере 1000 рублей за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу (по требованию, указанному в пункте 1 резолютивной части);

- с Филимонова Д.М. в размере 1000 рублей за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу (по требованию, указанному в пункте 2 резолютивной части) (с учетом изменения иска, принятого в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Шабазов Мурат Мусарбиевич, Коршиков Владимир Ильич.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 23.06.2022 иск удовлетворен частично.

Арбитражный суд обязал Соломеина А.В. и Филимонова Д.М. передать обществу "Энергоремстройкомплект" в течение 10 дней с момента вступления в силу решения суда по настоящему делу оригиналы документов, касающихся гражданско-правовых, трудовых, финансово-хозяйственных, налоговых, бухгалтерских, банковских, административных и иных отношений, участником которых является общество с ограниченной ответственностью "Энергоремстройкомплект", поступивших в их распоряжение после 09.12.2019 по 05.10.2020, в том числе:

4) свидетельство о государственной регистрации ООО "Энергоремстройкомплект", о постановке общества на учет ООО "Энергоремстройкомплект" в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ;

5) устав ООО "Энергоремстройкомплект";

6) договор об учреждении ООО "Энергоремстройкомплект";

7) договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО "Энергоремстройкомплект" от 13.12.2006;

8) решения учредителя ООО "Энергоремстройкомплект", в том числе решение о смене юридического адреса от 02.10.2019; решение о назначении на должность директора ООО "Энергоремстройкомплект" Соломеина А.В. от 29.11.2019;

9) лист записи о смене юридического адреса от 09.10.2019, лист записи о назначении на должность директора ООО "Энергоремстройкомплект" Соломеина А.В. от 09.12.2019, листы записи о смене директоров ООО "Энергоремстройкомплект";

10) список аффилированных лиц ООО "Энергоремстройкомплект";

11) заключение ревизионной комиссии (ревизора) ООО "Энергоремстройкомплект", аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

12) приказы по организации; заявления сотрудников; штатное расписание; трудовые договоры и прочие кадровые документы; документы по начисленной и выплаченной заработной плате в ООО "Энергоремстройкомплект";

13) переписка ООО "Энергоремстройкомплект" со своими контрагентами и с третьими лицами, включая заявления ООО "Энергоремстройкомплект", поданные в государственные и муниципальные органы (учреждения) и ответы на них; документы, полученные от указанных органов (учреждений), в т.ч. исполнительные листы, судебные акты;

14) документы налогового учета и налоговая отчетность; документы бухгалтерского учета, а также бухгалтерская отчетность, в т.ч. в программе 1С (в т.ч. логин и пароль), включая бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, сведения о среднесписочной численности сотрудников, отчетность в пенсионный фонд, фонд социального страхования; отчетность о доходах физических лиц - сотрудников; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, главная книга, кассовая книга, книга доходов и расходов, кассовые первичные документы (приходные и расходные кассовые ордера), книга продаж и книга покупок; документы по дебиторской и кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, размера задолженности, основания ее возникновения; расшифровка авансов, платежей, в т. ч. выданных (перечисленных) третьим лицам, с приложением документов, подтверждающих выдачу авансов, их основание; информацию о взятых на подотчет денежных средствах и об их возврате, авансовые отчеты; акты на списание материалов; инвентаризационные описи; акты ввода в эксплуатацию основных средств, карточки складского учета;

15) договоры с контрагентами; документы об их исполнении; акты сверки;

16) документы о выполнении (невыполнении) обязательств ООО "Энергоремстройкомплект" перед бюджетом и внебюджетными фондами;

17) документы, связанные с вступлением ООО "Энергоремстройкомплект" в иные отношения (бездоговорные, кондикционные, деликтные и пр.);

18) информацию обо всех выданных ООО "Энергоремстройкомплект" доверенностях с указанием паспортных данных представителей и лиц, для представительства перед которыми они выдавались, с приложением их копий (оригиналов - при наличии);

19) строительно-техническая документация в полном объеме в отношении земельного участка, расположенного по адресу: г. Екатеринбург, ул. Бажова, 166, и строящегося на нем объекта (в том числе схемы планировочной организации земельного участка, документы, содержащие информацию о расчете размера собственных средств и нормативах финансовой устойчивости застройщика; извещения о начале строительства);

20) печать общества (переданную Коршиковым В. И. по акту от 10.12.2019) и введенную в использование с заступлением на должность директора ООО "Энергоремстройкомплект" Соломеина А. В.

В удовлетворении остальной части иска отказано.

В случае неисполнения решения суда по настоящему делу с Филимонова Д.М. в пользу истца взыскана судебная неустойка начиная с момента вступления в законную силу решения суда за каждый день просрочки до фактического исполнения в размере 500 руб. 00 коп. в день.

В случае неисполнения решения суда по настоящему делу с Соломеина А.В. в пользу истца взыскана судебная неустойка, начиная с момента вступления в законную силу решения суда за каждый день просрочки до фактического исполнения в размере 500 руб. 00 коп. в день.

Ответчиком Филимоновым Д.М. подана апелляционная жалоба, в которой он просит отменить решение в части удовлетворения требований к Филимонову Д.И. и обязании его передать документацию, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении соответствующих требований.

Истцом представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором он просит оставить решение без изменения, жалобу - без удовлетворения.

Протокольным определением суда апелляционной инстанции от 12.10.2022 отказано в удовлетворении ходатайства истца о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств, приложенных к ходатайству от 12.10.2022, на основании части 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку им не обоснована невозможность представления указанных документов в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него.

Законность и обоснованность судебного акта в обжалуемой части проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, общество "Энергоремстройкомплект" создано до 01.07.2002. Основной вид его деятельности - деятельность заказчика-застройщика, генерального подрядчика.

Решением единственного участника общества "Энергоремстройкомплект" от 29.11.2019 Соломеин А.В. назначен на должность директора данного общества.

Обществом "Энергоремстройкомплект" в лице директора Соломеина А.В. выдана Филимонову Д.М. доверенность от 12.12.2019 на право действовать от имени и в интересах общества "Энергоремстройкомплект", сроком на три года.

Решением внеочередного общего собрания участников общества "Энергоремстройкомплект" от 28.09.2020 полномочия директора Соломеина А.В. прекращены, на эту должность избран Коваль В.В.

Ссылаясь на то, что Филимонов Д.М., занимавший должность исполнительного директора в обществе "Энергоремстройкомплект", фактически выполнял функции единоличного исполнительного органа этого общества, которые ему были делегированы директором Соломеиным А.В. посредством выдачи генеральной доверенности от 12.12.2019, истец обратился в арбитражный суд с рассматриваемыми требованиями к этому лицу.

Удовлетворяя иск о предоставлении документов и информации частично, суд первой инстанции руководствовался положениями статей 40, 44 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации и исходил из того, что доверенность от 12.12.2019 является генеральной, выдана на осуществление от имени общества "Энергоремстройкомплект" неограниченного круга действий.

Проанализировав перечень полномочий, указанных в ней, документы, подписанные от имени общества "Энергоремстройкомплект", и приняв во внимание факт исчезновения директора Соломеина А.В. с 31.07.2020, объявление его в розыск с 11.08.2020, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что Филимонов Д.М. был наделен полномочиями директора общества "Энергоремстройкомплект", фактически осуществлял текущее руководство последним.

Установив, что доказательства того, что документы и информация, касающиеся деятельности общества "Энергоремстройкомплект", переданы бывшим директором Соломеиным А.В., а также представителем Филимоновым Д.М. истцу, в материалы дела не представлены, и не доказано, что истребуемые документы (информация) утрачены либо ответчиками приняты все возможные меры по восстановлению утраченных документов (информации), суд первой инстанции счел, что исковые требования, кроме требований о предоставлении истцу информации (отчета) о деятельности Филимонова Д.М. в период осуществления им полномочий представителя по доверенности от 12.12.2019, являются обоснованными, при этом период документов подлежит ограничению 05.10.2020 (датой прекращения полномочий директора Соломеина А.В.).

Руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, учитывая возможность добровольного исполнения судебного акта, суд первой инстанции по требованию истца присудил в его пользу судебную неустойку в размере 500 руб. в день на случай неисполнения судебного акта.

Выводы суда первой инстанции, изложенные в обжалуемой части решения, соответствуют обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам. Нарушений или неправильного применения норм материального и процессуального права, влекущих изменение (отмену) судебного акта, судом не допущено.

Суд апелляционной инстанции не находит предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для изменения или отмены судебного акта в обжалуемой части.

Заявитель апелляционной жалобы полагает, что истцу надлежало доказать, что спорные документы имеются у ответчика, однако факт нахождения истребуемых документов у Филимонова Д.М. не доказан, при этом само по себе то обстоятельство, что Филимонов Д.М. являлся исполнительным органом общества, не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его владении; ссылается на то, что у истца отсутствуют сведения о факте передачи либо непередачи документов от предыдущего директора Соломеину А.В., от Соломеина А.В. Филимонову Д.М.

Приведенные доводы подлежат отклонению ввиду следующего.

Как указано в определении в определении Верховного Суда Российской Федерации от 09.08.2022 N 307-ЭС22-5640, руководитель организации по завершении осуществления своих полномочий обязан передать дела, что включает в себя обязанность вернуть обществу все его документы, если они по какой-то причине находятся у бывшего руководителя, а не по месту нахождения юридического лица.

При фактической безучастности ответчика в опровержении доводов истцу не может быть отказано в истребовании документов по причине отсутствия в материалах дела доказательств, подтверждающих их существование.

В данном случае Соломеиным А.В. при выдаче Филимонову Д.М. доверенности от 12.12.2019, являющейся генеральной, фактически передан весь объем полномочий, исполнение которых отнесено к компетенции единоличного исполнительного органа хозяйственного общества.

Материалы дела свидетельствуют о том, что в спорный период общество "Энергоремстройкомплект" осуществляло свою деятельность, Филимонов Д.М. осуществлял административно-хозяйственные функции в указанном обществе.

При этом Филимоновым Д.М. не даны ясные, полные и убедительные пояснения о наличии либо об отсутствии у него истребуемых документов (информации), подтверждающие его добросовестность, не обоснована возможность осуществления им функций единоличного исполнительного органа в отсутствие этих документов (информации).

При указанных обстоятельствах суд первой инстанции обоснованно возложил бремя опровержения доводов истца о нарушении обязанности по возвращению документов (информации) на Филимонова Д.М. и правомерно удовлетворил иск к нему.

Таким образом, решение арбитражного суда от 23.06.2022 в обжалуемой части следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В силу части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы на уплату государственной пошлины в сумме 3 000 руб., понесенные в связи с рассмотрением апелляционной жалобы, относятся на ее заявителя.

Руководствуясь статьями 266, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Свердловской области от 23.06.2022 по делу N А60-42375/2021 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

Председательствующий

О.В. Суслова

Судьи

Н.П. Григорьева У.В. Журавлева