Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 9 июля 2018 г. N 10АП-4283/18 по делу N А41-66779/2016

Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 9 июля 2018 г. N 10АП-4283/18 по делу N А41-66779/16

г. Москва

09 июля 2018 года

Дело N А41-66779/16

Резолютивная часть постановления объявлена 02 июля 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 июля 2018 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Катькиной Н.Н.,

судей Мизяк В.П., Терешина А.В.,

при ведении протокола судебного заседания: Магомадовой К.С.,

при участии в заседании:

от финансового управляющего Никифорова Вячеслава Георгиевича Врубеля Евгения Борисовича: Врубель Е.Б. - лично,

от Никифорова Вячеслава Георгиевича: Фурсов А.А. по нотариально удостоверенной доверенности от 16.07.17, зарегистрированной в реестре за N 2-1977,

от общества с ограниченной ответственностью "Спецстройбанк": Шандровская Е.И. по доверенности б/н от 15.01.18,

от Несрединова Исрефила Мевлидиновича: Тарасов И.П. по нотариально удостоверенной доверенности от 15.11.17, зарегистрированной в реестре за N 3-3124,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Спецстройбанк" на определение Арбитражного суда Московской области от 16 февраля 2018 года по делу N А41-66779/16, принятое судьей Морхатом П.М., по заявлению финансового управляющего Никифорова Вячеслава Георгиевича Врубеля Евгения Борисовича об истребовании документов у должника,

установил:

Финансовый управляющий Никифорова Вячеслава Георгиевича Врубель Евгений Борисович обратился в Арбитражный суд Московской области с заявлением об истребовании у Никифорова Вячеслава Георгиевича следующих документов:

1. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: Республика Дагестан, г. Каспийск, ул. Ильяшенко, д. 2, пом. 26.

2. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: г. Москва, ул. Щепкина, д. 60/2, стр. 1, кв. 35.

3. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, договор, договор ипотеки, иные документы) на земельные участки, расположенные по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ "Лесное", уч. 17 - 67.

4. Правоустанавливающие документы (документы, подтверждающие право собственности, договор займа, акт прима - передачи документов на автотранспортное средство, иные документы) на автотранспортное средство марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак N К170ЕВ50, идентификационный номер (VIN) Z8TND5FEADM019649, год выпуска 2013.

5. Сведения обо всех зарегистрированных (расторгнутых) браках, с указанием даты заключения и расторжения брака (копии свидетельств о заключении и расторжении брака).

6. Сведения о несовершеннолетних детях, с указанием даты рождения (копии/свидетельств о рождении).

7. Сведения о размере доли в уставном капитале АО "Копирекс", с приложением оригиналов документов, подтверждающих размер доли, баланс АО "Копирекс" и документы, подтверждающие наличие активов (дебиторская задолженность) у АО "Копирекс".

8. Оригиналы документов, подтверждающие получение денежных средств по договору займа от Прониной Е.Г. в т.ч. оригинал договора займа.

9. Исковое заявление финансового управляющего Никифорова В.Г. к Новиковой Е.И. о взыскании суммы долга 40 000 000 рублей - документы, подтверждающие обстоятельства на которые ссылается истец (обосновывает свои требования). Документы, подтверждающие передачу Никифоровым В.Г. Новиковой Е.И. денежных средств в размере 40 000 000 рублей (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии).

10. При наличии в собственности (совместной, долевой) других объектов движимого и недвижимого имущества в т.ч. отчужденное, документы по этим объектам (л.д. 2 - 4).

Заявление подано на основании статьи 213.9 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.02 "О несостоятельности (банкротстве)".

Определением Арбитражного суда Московской области от 16 февраля 2018 года в удовлетворении заявления было отказано (л.д. 41 - 42).

Не согласившись с вынесенным судебным актом, общество с ограниченной ответственностью (ООО) "Спецстройбанк" обратилось в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда отменить, ссылаясь на то, что судом первой инстанции не было учтено отсутствие доказательств передачи первичных документов по договорам займа.

Законность и обоснованность определения суда проверены апелляционным судом в соответствии со статьями 266 - 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела и доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей лиц, участвующих в судебном заседании, апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Московской области от 16 января 2017 года Никифоров В.Г. был признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура реализации имущества должника.

Определением Арбитражного суда Московской области от 10 ноября 2017 года финансовым управляющим должника был утвержден Врубель Е.Б.

27.11.17 и 01.12.17 финансовый управляющий Врубель Е.Б. направлял Никифорову В.Г. запросы на представление следующих документов:

1. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: Республика Дагестан, г. Каспийск, ул. Ильяшенко, д. 2, пом. 26.

2. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: г. Москва, ул. Щепкина, д. 60/2, стр. 1, кв. 35.

3. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, договор, договор ипотеки, иные документы) на земельные участки, расположенные по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ "Лесное", уч. 17 - 67.

4. Правоустанавливающие документы (документы, подтверждающие право собственности, договор займа, акт прима - передачи документов на автотранспортное средство, иные документы) на автотранспортное средство марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак N К170ЕВ50, идентификационный номер (VIN) Z8TND5FEADM019649, год выпуска 2013.

5. Сведения обо всех зарегистрированных (расторгнутых) браках, с указанием даты заключения и расторжения брака (копии свидетельств о заключении и расторжении брака).

6. Сведения о несовершеннолетних детях, с указанием даты рождения (копии/свидетельств о рождении).

7. Сведения о размере доли в уставном капитале АО "Копирекс", с приложением оригиналов документов, подтверждающих размер доли, баланс АО "Копирекс" и документы, подтверждающие наличие активов (дебиторская задолженность) у АО "Копирекс".

8. Оригиналы документов, подтверждающие получение денежных средств по договору займа от Прониной Е.Г. в т.ч. оригинал договора займа.

9. Исковое заявление финансового управляющего Никифорова В.Г. к Новиковой Е.И. о взыскании суммы долга 40 000 000 рублей - документы, подтверждающие обстоятельства на которые ссылается истец (обосновывает свои требования). Документы, подтверждающие передачу Никифоровым В.Г. Новиковой Е.И. денежных средств в размере 40 000 000 рублей (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии).

10. При наличии в собственности (совместной, долевой) других объектов движимого и недвижимого имущества в т.ч. отчужденное, документы по этим объектам (л.д. 5 - 11).

Письмом от 25.12.17 Никифоров В.Г. сообщил, что

"1. Оригинал Договора купли-продажи, свидетельства на квартиру по адресу: Республика Дагестан, г. Каспийск, ул. Ильяшенко, д. 2, кв. 26 находятся у Базировой Замиры Фармановны.

2. Оригиналы Договора купли-продажи и Свидетельства на право собственности 1/2 доли квартиры по адресу: г. Москва, ул. Щепкина, д. 60/2, стр. 1, кв. 35 были ранее предоставлены на обозрение финансовому управляющему Федотовой Н.В., которая сделала копии с этих документов.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

3. Оригиналы Купчей, свидетельства на право собственности на земельный участок по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ "Лесное", участок N 17 - 67 были ранее предоставлены на обозрение финансовому управляющему Федотовой Н.В., которая сделала копии с этих документов.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

4. Оригиналы документов (ПТС, СТС) на автомобиль марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак N К170ЕБ50, идентификационный номер (VIN) Z8TND5FEADM019649, год выпуска 2013 находятся у Несрединова Исрефила Мевлидиновича.

Оригинал Договора залога на вышеназванный автомобиль был предоставлен на обозрение финансовому управляющему Федотовой Н.В., которая сделала копию с этого документа.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригинал Договора Залога для обозрения вам.

5. Другой собственности на данный момент не имею. За последние 3 года отчуждения движимого и недвижимого имущества не было.

6. Так же сообщаю о нижеследующем:

За последние 3 года был зарегистрирован брак с Базировой Замирой Фармановной 26 июня 2010 года (копию Свидетельства о заключении брака прилагаю). 4 мая 2017 года брак с Базировой З.Ф. был расторгнут (копию Свидетельства о расторжении брака прилагаю).

7. Предоставляю вам сведения о моих несовершеннолетних детях:

Никифоровой Виктории Вячеславовны (05.08.2010 г.р.)

Никифоровой Александры Вячеславовны (16.10.2012 г.р.)

Никифоровой Анастасии Вячеславовны (03.06.2016 г.р.).

Копии Свидетельств о рождении прилагаю.

8. Предоставляю вам сведения о моем участии в АО "Копирекс".

В АО "Копирекс" владею акциями (обыкновенные акции номер 1-01-74177-Н, 1-01-74177-H-001D) 95,1% на общую сумму 951 000 рублей. Выписку из реестра акционеров прилагаю.

Бухгалтерскую отчетность по АО "Копирекс" прилагаю.

9. Договор займа и расписки с Прониной Е.Г. отсутствуют" (л.д. 14, 16).

Также письмом от 25.12.17 Никифоров В.Г. сообщил финансовому управляющему, что:

"1. Оригиналы: Договора денежного займа N В10/15 от 10.09.2015 г., Договора денежного займа N Д 31/15 от 31.08.2015 г. с Новиковой Е.И. были ранее предоставлены для обозрения финансовому управляющему Федотовой Н.В., которая сделала копии с этих документов.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

2. Оригиналы документов на автомобиль марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак N К170ЕБ50, идентификационный номер (VIN) Z8TND5FEADM019649, год выпуска 2013, а также ключи от автомобиля были переданы мною 19.08.2016 года по Акту приема-передачи автомобиля Несрединову И.М. Копию Акта приема-передачи автомобиля прилагаю.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

3. Правоустанавливающие документы на квартиру по адресу: Республика Дагестан, г. Каспийск, ул. Ильяшенко, д. 2, кв. 26 находятся у Базировой З.Ф.

4. Правоустанавливающие документы на мою 1/2 долю квартиры по адресу: г. Москва, ул. Щепкина, д. 60/2, корп. 1, кв. 35, были ранее предоставлены для обозрения финансовому управляющему Федотовой Н.В., которая сделала копии с этих документов.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

5. Правоустанавливающие документы на земельный участок по адресу: Московская обл., Солнечногорский р-н, д. Маслово, СНТ "Лесное", уч. 17 - 67, были ранее предоставлены мною для обозрения финансовому управляющему Федотовой Н.В.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

6. Документы, подтверждающие обоснованность требований Прониной Е.Г. (подтверждающие факт передачи денежных средств Никифорову В.Г.) отсутствуют" (л.д. 15).

Названным письмом финансовому управляющему была передана копия акта приема-передачи автомобиля.

Полагая, что должник незаконно уклоняется от представления запрошенных документов, финансовый управляющий Врубель Е.Б. обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции указал, что должником представлены доказательства передачи истребованных документов финансовому управляющему и сведения о нахождении части истребованных документов и сведений у третьих лиц.

Апелляционный суд считает выводы суда первой инстанции законными и обоснованными, доводы апелляционной жалобы подлежащими отклонению.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.02 "О несостоятельности (банкротстве)" гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств.

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (п. 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 45 от 13.10.15 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан").

Возможность истребования бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей предусмотрена и в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 35 от 22.06.12 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве".

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Обращаясь в суд с ходатайством об истребовании доказательств, финансовый управляющий указал на неисполнение должником требования о предоставлении сведений о принадлежащем ему имуществе, а также запрошенных управляющим документов.

Как указывалось выше, 27.11.17 и 01.12.17 финансовый управляющий Врубель Е.Б. направлял Никифорову В.Г. запросы на представление следующих документов:

1. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: Республика Дагестан, г. Каспийск, ул. Ильяшенко, д. 2, пом. 26.

2. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: г. Москва, ул. Щепкина, д. 60/2, стр. 1, кв. 35.

3. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, договор, договор ипотеки, иные документы) на земельные участки, расположенные по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ "Лесное", уч. 17 - 67.

4. Правоустанавливающие документы (документы, подтверждающие право собственности, договор займа, акт прима - передачи документов на автотранспортное средство, иные документы) на автотранспортное средство марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак N К170ЕВ50, идентификационный номер (VIN) Z8TND5FEADM019649, год выпуска 2013.

5. Сведения обо всех зарегистрированных (расторгнутых) браках, с указанием даты заключения и расторжения брака (копии свидетельств о заключении и расторжении брака).

6. Сведения о несовершеннолетних детях, с указанием даты рождения (копии/свидетельств о рождении).

7. Сведения о размере доли в уставном капитале АО "Копирекс", с приложением оригиналов документов, подтверждающих размер доли, баланс АО "Копирекс" и документы, подтверждающие наличие активов (дебиторская задолженность) у АО "Копирекс".

8. Оригиналы документов, подтверждающие получение денежных средств по договору займа от Прониной Е.Г. в т.ч. оригинал договора займа.

9. Исковое заявление финансового управляющего Никифорова В.Г. к Новиковой Е.И. о взыскании суммы долга 40 000 000 рублей - документы, подтверждающие обстоятельства на которые ссылается истец (обосновывает свои требования). Документы, подтверждающие передачу Никифоровым В.Г. Новиковой Е.И. денежных средств в размере 40 000 000 рублей (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии).

10. При наличии в собственности (совместной, долевой) других объектов движимого и недвижимого имущества в т.ч. отчужденное, документы по этим объектам (л.д. 5 - 11).

Согласно пояснениям должника и представленным в материалы дела документам испрашиваемые финансовым управляющим Врубелем Е.Б. документы были переданы Никифоровым В.Г. предыдущему финансовому управляющему - Федотовой Н.В.

В силу абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Аналогично при смене финансового управляющего должна происходить передача документов, полученных от должника.

В материалы дела представлены описи, подписанные Федотовой Н.В. и Врубелем Е.Б. о передаче полученных от должника - Никифорова В.Г. документов, в том числе испрашиваемых в рамках настоящего дела правоустанавливающих документов на квартиру расположенную по адресу: г. Москва, ул. Щепкина, д. 60/2, стр. 1, кв. 35, правоустанавливающих документов на земельный участок, расположенный по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ "Лесное", уч. 17 - 67, договор залога на автотранспортное средство марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак N К170ЕВ50, идентификационный номер (VIN) Z8TND5FEADM019649, год выпуска 2013, договоры денежного займа N В10/15 от 10.09.15 и N Д31/15 от 31.08.15 с Новиковой Е.И. (л.д. 17 - 34).

Определением Арбитражного суда Московской области от 16 февраля 2018 года в удовлетворении заявления финансового управляющего Врубеля Е.Б. об истребовании у Федотовой Н.В. сведений об имуществе должника и соответствующих документов было отказано.

В письме от 25.12.17 Никифоров В.Г. сообщил о зарегистрированном и впоследствии расторгнутом браке с Базировой З.Ф., а также о своих несовершеннолетних детях, указав даты их рождения приложив копии свидетельств о рождении. Также сообщил об участии АО "Копирекс", представив соответствующую информацию и бухгалтерскую отчетность Общества.

В письме от 25.12.17 Никифоров В.Г. также сообщил об отсутствии у него договора займа и расписки с Прониной Е.Г., а также о том, что оригинал договора купли-продажи, свидетельства на квартиру, расположенную по адресу: Республика Дагестан, г. Каспийск, ул. Ильяшенко, д. 2, пом. 26, находятся у Базировой З.Ф.

12.02.18 между представителем должника Фурсовым А.А. и Врубелем Е.Б. был подписан акт приема-передачи оригиналов следующих документов:

- свидетельства о государственной регистрации права от 16.08.04, 12.08.04, 20.11.06,

- договоры купли-продажи (купчие) земельных участков от 05.08.17 вместе с передаточными актами,

- технический паспорт домовладения N 17 - 67 СНТ "Лесное" (л.д. 35).

Довод заявителя апелляционной жалобы о необоснованном отказе в истребовании первичных документов по договорам займа N В10/15 от 10.09.15 и N Д31/15 от 31.08.15 с Новиковой Е.И. подлежит отклонению.

Как указывалось выше, данные документы были представлены предыдущему финансовому управляющему Никифорова В.Г. Федотовой Н.В., которая сделала копии с представленных оригиналов.

Оригиналы же названных договоров займа были направлены в Чертановский районный суд г. Москвы для представления в материалы дела М-6266/17, что следует из описи от 27.06.18.

В нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательств наличия у Никифорова В.Г. оригиналов договора займа с Новиковой Е.И. не представлено.

Кроме того, финансовый управляющий должника обладает копиями названных договоров, необходимость представления их оригиналов не обоснована.

Поскольку финансовый управляющий Врубель Е.Б. факт уклонения Никифорова В.Г. от представления запрошенных документов не доказал, суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении заявленного требования.

Иных доводов, опровергающих выводы суда первой инстанции по существу, апелляционная жалоба не содержит.

Учитывая изложенное, апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 части 4 статьи 272, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

постановил:

Определение Арбитражного суда Московской области от 16 февраля 2018 года по делу N А41-66779/16 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в месячный срок со дня его принятия.

Председательствующий

Н.Н.Катькина

Судьи

В.П.Мизяк А.В.Терешин