Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 декабря 2022 г. N 09АП-84787/22 по делу N А40-95654/2022

г. Москва

21 декабря 2022 г.

Дело N А40-95654/22

Резолютивная часть постановления объявлена 20 декабря 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 декабря 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Яниной Е.Н.,

судей: Валиева В.Р., Петровой О.О.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Соколовой А.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО ИК "Кьюбиэф"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 08.11.2022 г.

по делу N А40-95654/22

по иску Носенко М.Н.

к ООО ИК "Кьюбиэф" (ОГРН: 5087746335551), ООО "Кью.брокер" (ОГРН: 1197746629057)

о взыскании денежных средств,

при участии в судебном заседании:

от истца: Коблюк А.С. по доверенности от 30.07.2021;

от ответчиков: не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Истцом заявлено требование с учетом уточнения предмета исковых требований о солидарном взыскании с ООО ИК "КЬЮБИЭФ" и ООО "Кью.брокер" в пользу Носенко М.Н. денежных средств в размере 6.200.000 руб. 00 коп.

Определением от 11.07.2022 г. к участию в деле качестве соответчика привлечено ООО "Кью.брокер".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 08.11.2022 г. по делу N А40-95654/22 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ООО ИК "Кьюбиэф" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просило указанное решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на неправильное применение норм материального и процессуального права, несоответствие выводов, изложенных в решении суда, обстоятельствам дела.

Ответчики в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее- АПК РФ).

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей ответчиков, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.

Представитель истца возражал относительно удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 08.06.2020 г. на основании заявления о присоединении между Носенко Михаилом Николаевичем и ООО "ИК "КЬЮБИЭФ" заключен Договор оказания брокерских услуг N БО-Ф-Н-0-01892, на условиях Регламента оказания брокерских услуг, по условиям которого Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг.

В соответствии с п. 1.1 договора оказания брокерских услуг (договор присоединения) от 19.02.2021 г., заключенного между истцом и ООО ИК "КЬЮБИЭФ", брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке, и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных данным договором и регламентом оказания брокерских услуг.

Согласно п. 4.2.1. Регламента отзыв денежных средств, предоставленных брокеру для расчетов по сделкам с ценными бумагами, и/или срочным сделкам, производится на основании Поручения на вывод (отзыв) денежных средств. Поручения на вывод денежных средств, передаются Клиентом (Истцом) Брокеру (Ответчику) с использованием способов подачи поручений, указанных в разделе 3 Регламента.

В соответствии с п. 3.4.1. Регламента установлено: Брокер принимает от Клиента посредством электронной почты исключительно следующие типы стандартных сообщений: поручение клиента на вывод (отзыв) денежных средств.

В п. 3.4.2. Регламента указаны способы отправления документации в рамках Договора: поручений и информационных запросов Клиента, указанных в пункте 3.4.1 настоящего Регламента, осуществляется Брокером только в случае передачи Клиентом таких поручений и запросов посредством электронной почты с адреса, указанного Клиентом в Заявлении о присоединении к Договору на адрес электронной почты Брокера: orders@qbfin.ru -для всех видов поручений и информационных запросов, для поручений на заключение/изменение/расторжение договора - otc@qbfin.ru.

Истцом ответчику ООО "ИК "КьюБиЭф" платежными поручениями от 17.06.2020 г., 08.07.2020 г. перечислены денежные средства в сумме 6.200.000 руб.

Во исполнение Договора Ответчику на его адрес электронной почты направлено поручение о выводе денежных средств в размере 2.900.000 руб. от 06.06.2021 г.

Согласно п. 1.6.1.7. Регламента Ответчик обязан исполнять поручения Истца на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем получения Поручения, то есть возвратить денежные средства на указанный в поручении расчетный счет Клиента.

Указанные в поручении Клиента денежные средства являются остатком обеспечительного платежа, уплаченного Ответчик) по Соглашению об общих условиях предоставления опционов, которое заключалось сторонами в рамках исполнения Договора оказания брокерских услуг.

В соответствии с п. 4.3. указанного Соглашения остаток обеспечительного платежа подлежит возврату Клиенту по его требованию (поручению) в течение 10 рабочих дней с даты получения Брокером соответствующего требования.

В рамках Договора брокерского обслуживания от Ответчика направлен в электронном виде текст Соглашения об общих условиях предоставления опционов.

В адрес Брокера Истцом были направлены поручения на совершение сделок - заключение Внебиржевых опционных договоров:

Опцион, ABCL_15122020_135000 _17057091_15122021 _20121500444;

Опцион, ACVA_ 29032021_176000_ 17057091_29032022_21032500170;

Опцион,AFRM_18012021_160800_ 17057091_ 18012022_21011800251;

Опцион, ALTK_19042021_30750_17057091_ 19042022_ 2104190047;

Опцион, BCAB_21122020_196000_17057091_21122021_20122100209;

Опцион, BMBL_16022021_61200_17057091_16022022_2102160045;

Опцион, CERT_15122020_192000_17057091_15122021_20121500181;

Опцион,COUR_05042021_355500_17057091_05042022_21040500135;

Опцион, CPNG_16032021_44400_17057091_16032022_21031600340;

Опцион, DBTX_18022021_130800_17057091_18022022_21021800177;

Опцион, DOCN_29032021_467000_17057091_29032022_21032900319;

Опцион, MASS_23122020_127000_17057091_23122021_20122300139;

Опцион, MSGM_18012021_145000_17057091_18012022_21011800413

Опцион, MYTE_26012021_201600_17057091_26012022_210126000197;

Опцион, OLO_18032021_405000_17057091_18032022_21031800254;

Опцион, ONTF_08022021_91800_17057091_08022022_2102080062;

Опцион, PLTK_20012021_519000_17057091_20012022_210120000230;

Опцион, SGFY_16022021_105400_17057091_16022022_21021600566;

Опцион, SHLS_29012021_610650_17057091_29012022_2101290033;

Опцион, TUYA_19032021_870000_17057091_19032022_21031900436;

Опцион, UPST_21122020_661500_17057091_21122021_20122100490;

Опцион, VITL_30072020_72000_17057091_30072021_2007300014;

Опцион, VZIO_29032021_665000_17057091_29032022_21032900817;

Опцион, WISH_21122020_1198750_17057091_21122021_20122100051;

Опцион, XM_01022021_437000_17057091_01022022_21020100235.

Указанные опционы прекращены на основании отправленных Ответчику поручений. Срок зачисления Ответчиком денежных средств на брокерский счет Истца согласно условиям опционов - 20 рабочих дней после их прекращения.

Согласно п. 12.3 Договора Ответчик в соответствии с Регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов Истца. Срок возврата активов (денежных средств) по прекращенным опционам в настоящее время Ответчиком пропущен, зачисление денежных средств на брокерский Истца отсутствует.

08.07.2021 г. ЦБ РФ принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, действие лицензии будет прекращено с 20.01.2022 г.

22.09.2021 г. ЦБ РФ принято решение о вводе временной администрации в отношении ООО ИК "КьюБиЭФ". Основанием принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Брокером требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Действие лицензии прекращается с 20.01.2022 г.

В настоящий момент подано заявление временной администрации в Арбитражный суд о признании должника банкротом в рамках дела N А40-64757/22-109-179.

Контрагентом (Продавцом) по Опционам и Соглашению является ООО "Кью.брокер" (ИНН: 9703003668, ОГРН: 197746629057).

Денежные средства Истца по его поручениям были перечислены от Ответчика 1 к Ответчику 2, который являлся организатором и продавцом опционов.

В соответствии со ст. 15.1 Регламента Брокер и Клиент имеют право в любой момент расторгнуть Договор оказания брокерских услуг в одностороннем порядке.

Согласно ст. 15.2 Регламента расторжение Договора по инициативе Клиента производится путем направления Брокеру соответствующего уведомления. Договор считается расторгнутым по истечение 30 календарных дней с даты получения уведомления Брокером.

Истец принял решение расторгнуть договор, 26.07.2021 г. Истец направил Ответчику уведомление о расторжении Договора оказания брокерских услуг и претензию о возврате денежных средств. Ответ на уведомление и претензию в адрес истца не поступил.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца с иском в Арбитражный суд г. Москвы.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции указал на то, что ООО "ИК "КьюБиЭф" не представлены доказательства исполнения обязательств по поручению Истца в установленные регламентом сроки, а также доказательства возврата денежных средств.

Кроме того, судом установлена солидарная ответственность в отношении ответчиков, в связи с тем, что конечным контрагентом по договору является ООО "Кью.брокер". Судом установлено и ответчиками не оспаривался факт их аффилированности через единственного участника АО ФК "КьюБиЭф".

Апелляционный суд, повторно исследовав и оценив представленные в дело доказательства, доводы апелляционной жалобы ООО ИК "Кьюбиэф", не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по примененным нормам материального права и переоценке фактических обстоятельств дела ввиду следующего.

Доводы ООО ИК "Кьюбиэф" фактически сводятся к невозможности применения солидарной ответственности к ООО ИК "Кьюбиэф" и ООО "Кью.брокер" ввиду того, что ООО ИК "Кьюбиэф" обязательства по переводу денежных средств по поданным истцом поручениям продавцу опционов ООО "Кью.брокер" исполнены, в связи с чем, ООО ИК "Кьюбиэф" не могло возвратить денежные средства истцу, а также того, что у ООО ИК "Кьюбиэф" отсутствовал умысел на причинение вреда клиенту. Указанные доводы рассмотрены судом и отклонены, исходя из следующего.

Согласно ст. 105.1. НК РФ в случае особенностей отношений между лицами они могут оказывать влияние на условия и (или) результаты сделок, совершаемых этими лицами, и (или) экономические результаты деятельности этих лиц или деятельности представляемых ими лиц, такие лица признаются взаимозависимыми.

Влияние лиц друг на друга учитывается независимо от того, может ли оно оказываться одним лицом или совместно с его взаимозависимыми лицами.

Взаимозависимыми лицами в частности признаются: организации в случае, если одно и то же лицо прямо и/или косвенно участвует в этих организациях и доля такого участия в каждой организации составляет более 25 процентов.

Согласно данным из единого государственного реестра юридических лиц, ООО ИК "Кьюбиэф" (Ответчик 1) и ООО "Кью.брокер" (Ответчик 2) имеют 100% одного и того же учредителя - АО "Финансовая группа "Кьюбиэф" (ИНН 7703466327).

Оба Ответчика по рассматриваемому делу являются взаимозависимыми (аффилированными) лицами, что также прямо указано в Соглашении об общих условиях организации опционов, в связи с чем, факт аффилированности ответчиков признается доказанным и обоснованным.

Что касается ответственности ООО ИК "Кьюбиэф" перед истцом, суд считает необходимым указать следующее.

Ведение ООО ИК "Кьюбиэф" внутреннего учета опционов и формальной бухгалтерской отчетности согласно Положениям ЦБ РФ не доказывает фактическое исполнение сделок между аффилированными лицами.

Из абз. 8 п. 1 "Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц" (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) следует, что "совершая мнимые сделки, аффилированные по отношению друг к другу стороны, заинтересованные в сокрытии от третьих лиц истинных мотивов своего поведения, как правило, верно оформляют все деловые бумаги, но создавать реальные правовые последствия, соответствующие тем, что указаны в составленных ими документах, не стремятся. Поэтому при наличии в рамках дела о банкротстве возражений о мнимости договора суд не должен ограничиваться проверкой документов, представленных кредитором, на соответствие формальным требованиям, установленным законом. Суду необходимо выяснить, представлены ли достаточные доказательства существования фактических отношений по договору".

Таким образом, совершение сделок между аффилированными лицами не является основанием для освобождения от ответственности перед истцом за причинение вреда.

Кроме того, суд указывает на то, что в силу п. 1.6.1.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО "ИК "КЬЮБИЭФ", ООО ИК "Кьюбиэф" в качестве брокера обязан возвратить Истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора.

Указанным положением Регламента, а также п. 3.4 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" прямо предусмотрена обязанность ответчика ООО ИК "КЬЮБИЭФ" по возврату переданных истцом брокеру активов, а также ответственность перед Истцом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, переданных ему по договору.

ООО ИК "Кьюбиэф" выбрал контрагентом свое аффилированное лицо, при этом не проявил должной осмотрительности в выборе организатора и продавца опционов (ООО "Кью.брокер"), финансового положения и обеспечения исполнения опционов активами ООО "Кью.брокер", то есть фактически допустил недобросовестное поведение при исполнении поручений Истца, поэтому отвечает перед ним за неисполнение сделки аффилированным ООО "Кью.брокер".

Согласно абз. 5 п. 1 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 25 от 23.06.2015 "О применении судами некоторых положений раздела 1 части первой ГК РФ" если будет установлено недобросовестное поведение одной из сторон, суд в зависимости от обстоятельств дела и с учетом характера последствий такого поведения отказывает в защите принадлежащего ей права полностью или частично, а также применяет иные меры, обеспечивающие защиту интересов другой стороны или третьих лиц от недобросовестного поведения другой стороны (п. 2 ст. 10 ГК РФ).

Относительно отсутствия у ООО ИК "Кьюбиэф" умысла на причинение вреда истцу суд указывает на следующее.

Судом первой инстанции установлено, что добросовестность Ответчиков и разумность их действий в рамках настоящего спора по существу опровергнуты выводами Временной Администрации ООО ИК "Кьюбиэф", которые опубликованы в Едином Федеральном Реестре юридически значимых сведений о фактах деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и иных субъектов экономической деятельности (ФедРесурс).

Веб-сайт: fedresurs.ru, ИНН 732717406197, руководитель Временной Администрации Дронов Я.В., должник: ООО ИК "Кьюбиэф", раздел: "Сообщения", сообщение N 8340092 от 04.03.2022, к сообщению приложены выводы Временной Администрации, которые основаны, в том числе, на Акте проверки Банка России о деятельности ООО ИК "Кьюбиэф".

Ссылка на сообщение N 8340092: https://fedresurs.ru/bankruptmessage/532AD439659DC2FAAEF42A2349B2A0FE?attempt=1.

Ссылка на приложенный к сообщению N 8340092 файл с выводами Администрации:

https://old.bankrot.fedresurs.ru/Download/file.fo?guid=b7d1a7a3-820b-45d6-8256-

606ffaa84ea0&type=MessageDocument

То есть недобросовестность аффилированных Ответчиков установлена выводами временной администрации ООО ИК "Кьюбиэф" и зафиксирована в письменных доказательствах по делу.

Согласно требованиям ст. 1103 ГК РФ правила, предусмотренные настоящей главой, подлежат применению также к требованиям:

4) о возмещении вреда, в том числе причиненного недобросовестным поведением обогатившегося лица.

Таким образом, Ответчики, являясь аффилированными лицами, в результате недобросовестного поведения совместно причинили вред Истцу. При таких обстоятельствах судом первой инстанции правомерно сделан вывод о солидарной ответственности Ответчиков перед Истцом.

Что касается довода об отсутствии солидарной ответственности ответчиков, суд считает его несостоятельным по следующим основаниям.

Солидарную ответственность перед потерпевшим несут лица, которые совместно причинили ему вред (ст. 1080 ГК РФ). О совместном характере может свидетельствовать то, что их действия согласованы, скоординированы и направлены на реализацию общего для всех действующих лиц намерения. Так, к солидарной ответственности можно привлечь заказчика, поручившего выполнить работы, которые причиняют вред окружающей среде, и подрядчика, фактически их выполнившего (п. 9 Постановления Пленума ВС РФ от 30.11.2017 N 49, п. 1 Обзора судебной практики по вопросам применения законодательства об охране окружающей среды (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 24.06.2022)).

Так, судом первой инстанции было установлено, и ответчиками не оспаривался факт их аффилированности через единственного участника АО ФК "КЬЮБИЭФ".

Денежные средства перечислялись ООО ИК "Кьюбиэф" в счет исполнения поручения Истца. Оба Ответчика, являясь фактически участниками одной цепочки по передаче денежных средств, в условиях назначения временной администрации и банкротства ООО ИК "Кьюбиэф", фактически переводят имеющуюся сумму задолженности на ООО ИК "Кьюбиэф", вменяя ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств, не возвращая денежных средств ввиду расторжения договора, при отсутствии у истца права на самостоятельное обращение к ООО "Кью.брокер" с соответствующим требованием о возврате денежных средств.

Таким образом, аффилированность между ответчиками судом первой инстанции установлена, ответчиками не оспорена, в связи с чем, Возложение судом первой инстанции солидарной ответственности на аффилированных Ответчиков является законным и обоснованным.

Доводы апелляционной жалобы сводятся фактически к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных арбитражным судом первой инстанции, они не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с оценкой суда доказательств.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ безусловными основаниями для отмены решения, апелляционным судом не установлено.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2022 г. по делу N А40-95654/22 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Н. Янина

Судьи

В.Р. Валиев О.О. Петрова