Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 апреля 2024 г. N 09АП-19187/24 по делу N А40-141984/2023

г. Москва

22 апреля 2024 г.

Дело N А40-141984/23

Резолютивная часть постановления объявлена 16 апреля 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 апреля 2024 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Яниной Е.Н.,

судей: Сергеевой А.С., Петровой О.О.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Рябкиным Д.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Дощицина С.В. и

Дощициной Г.

на Решение Арбитражного суда города Москвы от 31.01.2024 по делу N А40-141984/23

по исковому заявлению Дощицина Сергея Валерьевича (ИНН:550727786262) и Дощициной Галины (паспорт гражданина Республики Казахстан N N13083174)

к АО "Райффайзенбанк" (ИНН: 7744000302)

при участии третьего лица: ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ" (117312, ГОРОД МОСКВА, ВАВИЛОВА УЛИЦА, 19, ОГРН: 1027700132195, Дата присвоения ОГРН: 16.08.2002, ИНН: 7707083893, КПП: 773601001).

о признании незаконным, об обязании

при участии в судебном заседании представителей :

от истцов: Русальский К.В. по доверенности от 16.06.2023

от ответчика: Потребич А.В. по доверенности от 23.10.2023

от третьего лица: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Дощицин С.В. и Дощицина Г. обратились в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к АО "Райффайзенбанк" со следующими требованиями: о признании незаконным и подлежащим отмене отказ Дощицину С.В. от 23.01.2023 в проведении принудительного перевода ценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма на электронную почту best-security-tu@mail.ru; о признании незаконным и подлежащим отмене отказа Дощициной Г. от 23.01.2023 в проведении принудительного перевода ценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма на электронную почту cadrulezmam@mail.ru; об обязании ответчика осуществить следующие действия в пользу истца Дощицина С.В.: - произвести принудительный перевод учета прав на ценные бумаги Российского эмитента в отношении следующих Ценных бумаг Российского эмитента: 20 000 шт. акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540; - списать со счета депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 и зачислить 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540; открыть счет депо владельца и зачислить 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 на него;

об обязании осуществить следующие действия в пользу истца Дощициной Г:

- произвести принудительный перевод учета прав на ценные бумаги Российского эмитента в отношении следующих Ценных бумаг Российского эмитента: 18 000 шт. акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540; - списать со счета депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 и зачислить 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540, открыть счет депо владельца и зачислить 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 на него;

о взыскании судебной неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели в пользу каждого истца с последующим увеличением неустойки в двукратном размере за каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения;

об обязании исполнить обязательство в течение трех рабочих дней с даты вступления решения в законную силу.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 31.01.2024 по делу N А40-141984/23 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истцы обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просили указанное решение суда первой инстанции отменить и вынести новый судебный акт.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истцов поддержал доводы жалобы по основаниям, изложенным в ней, просил решение суда первой инстанции отменить.

В обоснование доводов жалобы заявители ссылаются на то, что оспариваемый судебный акт принят при неполном выяснении обстоятельств имеющих значение для дела.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца возражал относительно удовлетворения апелляционной жалобы, в том числе, по доводам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, приобщенного к материалам дела в порядке ст. 262 АПК РФ.

Третье лицо явку представителей в судебное заседание не обеспечил, будучи извещенным о процессе, апелляционная жалоба рассматривалась в порядке статьи 156 АПК РФ.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, вобоснование заявленных требований, истцы указывают на то, что в 2022 г. в связи с недружественными действиями иностранных государств законодателем были делегированы функции по защите прав инвесторов российским депозитариям.

В названных целях был принят Федеральный закон "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" от 14.07.2022 N 319-ФЗ.

Как указывает Дощицин С.В., ему принадлежат права на ценные бумаги - 20000 шт. акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540.

Дощицин С.В. обратился к ответчику с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента.

Заявление подано на бланке ответчика, 12.09.2022 г. (получено почтой 16.09.2022)

К заявлению, в соответствии с требованиями вышеуказанного закона, были приложены исчерпывающие документы, а именно: - Нотариально заверенная копия паспорта Дощицина Сергея Валерьевича; - Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации по месту пребывания Дощицина Сергея Валерьевича ; 2 - Клиентское соглашение Interactive Brokers LLC - Письменное подтверждение открытия счета нотариально заверенный перевод. - Брокерские отчеты (Отчет по операциям - Информация о счете, Рыночная переоценка: отчет об эффективности, Реализованная и нереализованная П/У: отчет об эффективности, Отчет о денежных средствах, Открытые позиции, Сделки, Корпоративные действия, Дивиденды, Процент, Вводы и выводы средств, Сборы/комиссии, Корректировки комиссий, Удерживаемый налог, Изменения в начислениях дивидендов, Сведения о плате по займу, Информация о финансовом инструменте, Коды, Информация/Правовая информация ) за период с 03.01.2022 по 02.09.2022.

Истец Дощицина Г. также обратилась с аналогичным заявлением к ответчику, в отношении принадлежащих ей - 18000 шт. акций SBER ISIN RU0009029540 (получено так же 16.09.2022 г.). К заявлению ей были приложены: - Нотариально заверенная копия паспорта Дощициной Галины; - Нотариально заверенная копия нотариально заверенного перевода паспорта Дощициной Галины; - Нотариально заверенная копия удостоверения личности Дощициной Галины, прикладывается т.к. счет в Interactive Brokers LLC открывался по данному документу - Нотариально заверенная копия миграционной карты - Нотариально заверенная копия регистрации по месту пребывания - Клиентское соглашение Interactive Brokers LLC нотариально заверенный перевод. - Письменное подтверждение открытия счета нотариально заверенный перевод. - Брокерские отчеты (Отчет по операциям - Информация о счете, Рыночная переоценка: отчет об эффективности, Реализованная и нереализованная П/У: отчет об эффективности, - Отчет о денежных средствах, Открытые позиции, Сделки, Корпоративные действия, Дивиденды, Процент, Вводы и выводы средств, Сборы/комиссии, Корректировки комиссий, Удерживаемый налог, Изменения в начислениях дивидендов, Сведения о плате по займу, Информация о финансовом инструменте, Коды, Информация/Правовая информация ) за период с 03.01.2022 по 07.09.2022, - Уведомление об открытии счета депо 23.01.2023 г.

В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 16 апреля 2022 г. N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" российским эмитентам запретили размещать акции в иностранной финансовой инфраструктуре. Соответственно, в конечном счете акции Сбербанка учитываются в Российской Федерации.

Согласно сведениям от "Interactive Brokers" LLC ценные бумаги учитывались на их счете в депозитарий АО "Райффайзенбанка".

Банком заявление было получено 16.09.2022.

Вместе с тем, 23 января 2023 г. АО "Райффайзенбанк" отказал в переводе прав на ценные бумаги в связи с непредставлением Заявителем нотариально заверенной выписки со счета Interactive Brokers LLC.

Истцы считают, что данные действия свидетельствуют о препятствовании со стороны АО "Райффайзенбанк" осуществлению и защите своих прав инвестора Дощицина С.В. и Дощициной Г.

Оценив в порядке, предусмотренном статьей 71 АПК РФ, представленные в материалы дела доказательства, суд первой инстанции пришел к выводу, что требования истца не подлежат удовлетворению.

Апелляционный суд, повторно исследовав и оценив, представленные в дело доказательства, доводы апелляционной жалобы истцов, не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по примененным нормам материального права и переоценке фактических обстоятельств дела.

В соответствии с частью 1 статьи 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - "Закон N 319-ФЗ") если права на ценные бумаги российского эмитента учитываются на счете депо иностранного номинального держателя и проведение операций с такими ценными бумагами в иностранных организациях, имеющих право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, оказывается невозможным вследствие введения в отношении российского эмитента и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении владельца ценных бумаг (иного лица, осуществляющего права по ценным бумагам), либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются права владельца ценных бумаг (иного лица, осуществляющего права по ценным бумагам), ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, владелец ценных бумаг (иное лицо, осуществляющее права по ценным бумагам) российского эмитента вправе в течение ста двадцати дней со дня официального опубликования Закона N 319-ФЗ представить российскому депозитарию, в котором открыт счет депо иностранного номинального держателя для учета прав на ценные бумаги российского эмитента, заявление о принудительном переводе учета прав на такие ценные бумаги.

Согласно части 4 статьи 5 Закона N 319-ФЗ российский депозитарий, в котором открыт счет депо иностранного номинального держателя для учета прав на ценные бумаги российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявления о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество ценных бумаг российского эмитента со счета депо иностранного номинального держателя и зачисляет их на счет депо владельца, открытый заявителю.

Из указанных норм права следует, что принудительный перевод учета прав на ценные бумаги осуществляется по заявлению лица со счета депо иностранного номинального держателя на счет депо владельца, открытый заявителю.

Депозитарная расписка представляет собой иностранную ценную бумагу - сертификат, выпущенную иностранным банком, удостоверяющую права ее владельца на определенное количество акций российского эмитента.

Отношения сторон по выпуску и обращению депозитарных расписок основаны на депозитарном договоре, заключаемом между российским эмитентом и иностранным банком-депозитарием, а также на депозитарном соглашении между иностранным банком-депозитарием и российским банком-депозитарием.

Эмитент осуществляет эмиссию акций, часть из которых зачисляется на счет депо депозитарных программ, открытый в российском банке-депозитарии на имя иностранного банка, выпустившего депозитарные расписки, являющегося иностранным номинальным держателем данных акций.

Иностранный банк-депозитарий осуществляет эмиссию депозитарных расписок, которые могут храниться как в зарубежном, так и в российском депозитариях, под хранящиеся на открытом последнему счете депо депозитарных программ акции.

В 2022 году в результате введения санкций некоторыми иностранными государствами цены на депозитарные расписки на акции российских эмитентов значительно снизились, а торги российскими производными финансовыми инструментами на некоторых иностранных биржах были приостановлены.

Федеральный закон от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - "Закон N 114-ФЗ") предусматривает запрет на размещение и обращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (ч. ч. 1 и 2 ст. 6 Закона N 114-ФЗ).

При этом некоторые санкционные ограничения не позволяли осуществлять операции по конвертации депозитарных расписок в соответствующие им акции российских эмитентов, таким образом, активы инвесторов оказались заблокированы в иностранных депозитариях.

14.07.2022 был принят Федеральный закон от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 319-ФЗ), которым ст. 6 Закона N 114-ФЗ была дополнена ч. ч. 12 - 27, в которых установлены нормы, регулирующие порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских эмитентов из-под блокировки в Законе N 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок:

- если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (ч. 13 ст. 6 Закона N 114-ФЗ);

- если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, то применяется принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер, либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (п. 20 ст. 6 Закона N 114-ФЗ).

Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедуры посредством подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакета документов в российский банк-депозитарий, в котором иностранному банку-депозитарию - эмитенту депозитарных расписок, открыт счет депо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок осуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных программ и их зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных расписок (ч. ч. 20 - 24 ст. 6 Закона N 114-ФЗ) в российском депозитарии.

В соответствии с ч. 21 ст. 6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя.

На официальном сайте Ответчика была опубликована и помечена как важная Информация для держателей депозитарных расписок в целях реализации норм Закона N 114-ФЗ (Правила конвертации).

При этом заявление о принудительной конвертации могло быть подано в строго ограниченный период времени, а банк-депозитарий обязан осуществить соответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации (ч. 23 ст. 6 Закона N 114-ФЗ).

В силу ч. 20 ст. 6 Закона N 114-ФЗ заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок может быть представлено депозитарию в течение 120 дней со дня вступления в силу ч. 20 ст. 6 Закона N 114-ФЗ.

Согласно ч. 1 ст. 7 Закона N 319-ФЗ ч. 20 ст. 6 Закона N 114-ФЗ, которая была дополнена Законом N 319-ФЗ, вступает в законную силу со дня официального опубликования Закона N 319-ФЗ, то есть с 14.07.2022 (дата первого опубликования на официальном интернет-портале правовой информации (pravo.gov.ru).

Таким образом, срок подачи заявления о принудительном переводе учета прав с 14.07.2022 по 10.11.2022 включительно.

Данный срок представляет собой срок, установленный для реализации лицом принадлежащих ему правомочий под угрозой прекращения субъективного материального права, то есть является пресекательным.

Указанный вывод подтверждается ответом Банка России от 06.02.2023 N 34-1-4/469 по вопросам, связанным с проведением процедуры принудительной конвертации иностранных ценных бумаг в акции российского эмитента в соответствии с Федеральным законом от 16.04.2022 N 114-ФЗ.

Следовательно, процедура принудительной конвертации была строго ограничена по сроку как для действий заявителя, так и для действий Банка, поскольку срок осуществления конвертации Банком (10 рабочих дней) привязан Законом N 114-ФЗ ко дню истечения срока приема заявлений (ч. 23 ст. 6 Закона N 114-ФЗ), что подтверждает, что указанный срок (10.11.2022) был установлен для приема заявлений Банком, а не для их направления в адрес Банка.

Судом установлено, что истец направил заявление 12.09.2022, банком заявление было получено 16.09.2022.

Вместе с тем, 23 января 2023 г. АО "Райффайзенбанк" отказал в переводе прав на ценные бумаги в связи с непредставлением Заявителем нотариально заверенной выписки со счета Interactive Brokers LLC.

Как следует из материалов дела, истцы в нарушение требований абз. 5 "Порядка принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов", а также ч. 2 ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ представили в Банк документы, подтверждающие владение 20 000 шт. и 18 000 шт. акций ПАО "Сбербанк", в виде простых копий отчетов иностранного брокера (номинального держателя) Interactive Brokers LLC по операциям брокера со всеми ценными бумагами, которыми владеют истцы и номинальным держателем которых является Interactive Brokers LLC, в частности, акциями ПАО "Сбербанк".

При отсутствии подтверждения вышеуказанных фактических обстоятельств надлежащими доказательствами принудительная конвертация депозитарных расписок в акции невозможна.

В силу части 21 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

В соответствии с частью 25 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента.

Согласно информационному письму Банка России от 08.11.2022 N ИН-02-28/128 вопрос о достаточности подтверждающих документов, представляемых вместе с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента, решается российским депозитарием самостоятельно в каждой конкретной ситуации.

Таким образом, законодатель предоставляет право оценки документов, направляемых заявителями вместе с заявлениями о принудительной конвертации ценных бумаг в акции российский эмитентов, исключительно российскому депозитарию, в который представляется соответствующее заявление.

При этом законом не установлено каких-либо требований для формы, содержания, перечня и т.п. предоставляемых документов.

В силу п. 8 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

В целях исполнения требований действующего законодательства в АО "Райффайзенбанк" разработан и принят для использования заявителями при обращении в Банк в целях принудительной конвертации депозитарных расписок в акции "Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов", опубликованный в общем доступе на сайте Банка в сети интернет (https://www.raiffeisen.ru/corporate/securities/deposit/conversion/).

В соответствии с требованиями вышеуказанного документа для осуществления принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10 ноября 2022 г. обратиться в АО "Райффайзенбанк" и предоставить информацию и документы, указанные ниже.

Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода.

Следовательно, требование законодателя о подтверждении заявителями факта владения определенным количеством депозитарных расписок, которые предполагаются к конвертации в акции, направлено на исключение недобросовестных действий заявителей, при которых право собственности на ценные бумаги российских эмитентов будет возникать у лиц, не имеющих прав в отношении указанных бумаг.

В целях соблюдения требований ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и исключения незаконного приобретения прав на ценные бумаги российских эмитентов требования о нотариальном удостоверении и апостилировании копий документов, предоставляемых вместе с заявлениями, является необходимым и достаточным в условиях сложившихся между сторонами правоотношений.

Между тем, указанное требование депозитария не выполнено.

Суд также обращает внимание на то, что другие российские депозитарии разработали и ввели в действие аналогичные документы, содержащие схожие требования к документам, прикладываемым к заявлениям.

С учетом всех установленных обстоятельств суд первой инстанции обоснованно и правомерно пришел к выводу о том, что исковые требования удовлетворению не подлежат.

Приведенные в апелляционной жалобе доводы уже были предметом судебного разбирательства в суде первой инстанции, им была дана соответствующая правовая оценка, и оснований для переоценки выводов суда не имеется.

Несогласие заявителя апелляционной жалобы с выводами суда, иная оценка им фактических обстоятельств дела и иное толкование положений закона не означают допущенной судом при рассмотрении дела ошибки и не подтверждают нарушений судом норм права, в связи с чем не имеется оснований для отмены судебного акта.

Нарушений норм процессуального права, предусмотренных ч. 4 ст. 270 АПК РФ и влекущих безусловную отмену судебного акта, коллегией не установлено.

Расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы распределяются в соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 31.01.2024 по делу N А40-141984/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Н. Янина

Судьи

О.О. Петрова А.С. Сергеева