Постановление Арбитражного суда Московского округа от 10 июля 2024 г. N Ф05-13872/24 по делу N А40-141984/2023

г. Москва

10 июля 2024 г.

Дело N А40-141984/2023

Резолютивная часть постановления объявлена 03.07.2024.

Полный текст постановления изготовлен 10.07.2024.

Арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего - судьи Красновой С.В.

судей Аталиковой З.А., Лазаревой И.В.,

при участии в заседании:

от Дощицина С.В.: Русальский К.В. по дов. от 16.06.2023,

от Дощициной Галины: Русальский К.В. по дов. от 16.06.2023,

от АО "Райффайзенбанк": Закирова Е.М. по дов. от 03.10.2023,

от ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ": не явился, извещен,

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу Дощицина С.В. на решение Арбитражного суда города Москвы от 31.01.2024 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.04.2024 по делу N А40-141984/2023

по исковому заявлению Дощицина Сергея Валерьевича и Дощициной Галины (паспорт гражданина Республики Казахстан N 13083174)

к АО "Райффайзенбанк"

о признании незаконным, об обязании

третье лицо: ПАО "Сбербанк России"

УСТАНОВИЛ:

Дощицин Сергей Валерьевич и Дощицина Галина (далее - истцы) обратились в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к акционерному обществу "Райффайзенбанк" (далее - ответчик, банк) о признании незаконным и подлежащим отмене отказ Дощицину С.В. от 23.01.2023 в проведении принудительного перевода ценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма на электронную почту best-security-tu@mail.ru; о признании незаконным и подлежащим отмене отказ Дощициной Г. от 23.01.2023 в проведении принудительного перевода ценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма на электронную почту cadrulezmam@mail.ru; об обязании ответчика осуществить следующие действия в пользу истца Дощицина С.В.: - произвести принудительный перевод учета прав на ценные бумаги Российского эмитента в отношении следующих Ценных бумаг Российского эмитента: 20 000 шт. акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540; - списать со счета депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 и зачислить 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540; открыть счет депо владельца и зачислить 20 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 на него; об обязании осуществить следующие действия в пользу истца Дощициной Г.: - произвести принудительный перевод учета прав на ценные бумаги Российского эмитента в отношении следующих Ценных бумаг Российского эмитента: 18 000 шт. акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540; - списать со счета депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 и зачислить 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540, открыть счет депо владельца и зачислить 18 000 акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540 на него; о взыскании судебной неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели в пользу каждого истца с последующим увеличением неустойки в двукратном размере за каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения; об обязании исполнить обязательство в течение трех рабочих дней с даты вступления решения в законную силу.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ПАО "Сбербанк России".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 31.01.2024, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.04.2024, в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, истцы обратились в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просят их отменить как незаконные и необоснованные, принятые с нарушением норм материального и процессуального права, и направить дело на новое рассмотрение.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте: http://kad.arbitr.ru.

Третье лицо своих представителей в суд кассационной инстанции не направило, что согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в его отсутствие. Направило через систему "Мой Арбитр" письменный отзыв.

Отводов составу суда не поступило.

В судебном заседании представитель истцов доводы и требования кассационной жалобы поддержал, представитель ответчика против удовлетворения кассационной жалобы возражал по доводам, изложенным в письменном отзыве.

Изучив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального права и соблюдение норм процессуального права при принятии судебных актов, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что отсутствуют основания, предусмотренные статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для их отмены или изменения.

Как следует из материалов дела, в обоснование исковых требований Дощицин С.В. указал, что ему принадлежат права на ценные бумаги - 20 000 шт. акций Публичного акционерного общества "Сбербанк России" ISIN RU0009029540.

Дощицин С.В. обратился к ответчику с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента.

Заявление подано на бланке ответчика, 12.09.2022 (получено почтой 16.09.2022).

К заявлению, в соответствии с требованиями вышеуказанного закона, были приложены исчерпывающие документы, а именно: - нотариально заверенная копия паспорта Дощицина Сергея Валерьевича; - нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации по месту пребывания Дощицина Сергея Валерьевича; 2 - клиентское соглашение Interactive Brokers LLC - письменное подтверждение открытия счета нотариально заверенный перевод. - брокерские отчеты (отчет по операциям - Информация о счете, Рыночная переоценка: отчет об эффективности, реализованная и нереализованная П/У: отчет об эффективности, отчет о денежных средствах, открытые позиции, сделки, корпоративные действия, дивиденды, процент, вводы и выводы средств, сборы/комиссии, корректировки комиссий, удерживаемый налог, изменения в начислениях дивидендов, сведения о плате по займу, информация о финансовом инструменте, коды, информация/правовая информация) за период с 03.01.2022 по 02.09.2022.

Истец Дощицина Г. также обратилась с аналогичным заявлением к ответчику, в отношении принадлежащих ей - 18000 шт. акций SBER ISIN RU0009029540 (получено также 16.09.2022).

К заявлению были приложены: - Нотариально заверенная копия паспорта Дощициной Галины; - нотариально заверенная копия нотариально заверенного перевода паспорта Дощициной Галины; - нотариально заверенная копия удостоверения личности Дощициной Галины, прикладывается т.к. счет в Interactive Brokers LLC открывался по данному документу - нотариально заверенная копия миграционной карты - нотариально заверенная копия регистрации по месту пребывания - клиентское соглашение Interactive Brokers LLC нотариально заверенный перевод. - письменное подтверждение открытия счета нотариально заверенный перевод. - брокерские отчеты (отчет по операциям - информация о счете, рыночная переоценка: отчет об эффективности, реализованная и нереализованная П/У: отчет об эффективности, - отчет о денежных средствах, открытые позиции, сделки, корпоративные действия, дивиденды, процент, вводы и выводы средств, сборы/комиссии, корректировки комиссий, удерживаемый налог, изменения в начислениях дивидендов, сведения о плате по займу, информация о финансовом инструменте, коды, информация/правовая информация) за период с 03.01.2022 по 07.09.2022, - уведомление об открытии счета депо 23.01.2023.

В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 114-ФЗ) российским эмитентам запретили размещать акции в иностранной финансовой инфраструктуре. Соответственно, в конечном счете, акции Сбербанка учитываются в Российской Федерации.

Согласно сведениям от "Interactive Brokers" LLC ценные бумаги учитывались на их счете в депозитарий АО "Райффайзенбанк".

Банком заявление было получено 16.09.2022.

23.01.2023 банк отказал в переводе прав на ценные бумаги в связи с непредставлением заявителем нотариально заверенной выписки со счета Interactive Brokers LLC.

Истцы считают, что данные действия свидетельствуют о препятствовании со стороны АО "Райффайзенбанк" осуществлению и защите своих прав инвестора Дощицина С.В. и Дощициной Г.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 319-ФЗ) если права на ценные бумаги российского эмитента учитываются на счете депо иностранного номинального держателя и проведение операций с такими ценными бумагами в иностранных организациях, имеющих право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, оказывается невозможным вследствие введения в отношении российского эмитента и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении владельца ценных бумаг (иного лица, осуществляющего права по ценным бумагам), либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются права владельца ценных бумаг (иного лица, осуществляющего права по ценным бумагам), ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, владелец ценных бумаг (иное лицо, осуществляющее права по ценным бумагам) российского эмитента вправе в течение ста двадцати дней со дня официального опубликования Закона N 319-ФЗ представить российскому депозитарию, в котором открыт счет депо иностранного номинального держателя для учета прав на ценные бумаги российского эмитента, заявление о принудительном переводе учета прав на такие ценные бумаги.

Согласно части 4 статьи 5 Закона N 319-ФЗ российский депозитарий, в котором открыт счет депо иностранного номинального держателя для учета прав на ценные бумаги российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявления о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество ценных бумаг российского эмитента со счета депо иностранного номинального держателя и зачисляет их на счет депо владельца, открытый заявителю.

Из указанных норм права следует, что принудительный перевод учета прав на ценные бумаги осуществляется по заявлению лица со счета депо иностранного номинального держателя на счет депо владельца, открытый заявителю.

Депозитарная расписка представляет собой иностранную ценную бумагу - сертификат, выпущенную иностранным банком, удостоверяющую права ее владельца на определенное количество акций российского эмитента.

Отношения сторон по выпуску и обращению депозитарных расписок основаны на депозитарном договоре, заключаемом между российским эмитентом и иностранным банком-депозитарием, а также на депозитарном соглашении между иностранным банком-депозитарием и российским банком-депозитарием.

Эмитент осуществляет эмиссию акций, часть из которых зачисляется на счет депо депозитарных программ, открытый в российском банке-депозитарии на имя иностранного банка, выпустившего депозитарные расписки, являющегося иностранным номинальным держателем данных акций.

Иностранный банк-депозитарий осуществляет эмиссию депозитарных расписок, которые могут храниться как в зарубежном, так и в российском депозитариях, под хранящиеся на открытом последнему счете депо депозитарных программ акции.

В 2022 году в результате введения санкций некоторыми иностранными государствами цены на депозитарные расписки на акции российских эмитентов значительно снизились, а торги российскими производными финансовыми инструментами на некоторых иностранных биржах были приостановлены.

Закон N 114-ФЗ предусматривает запрет на размещение и обращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (части 1 и 2 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

При этом некоторые санкционные ограничения не позволяли осуществлять операции по конвертации депозитарных расписок в соответствующие им акции российских эмитентов, таким образом, активы инвесторов оказались заблокированы в иностранных депозитариях.

14.07.2022 был принят Федеральный закон от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 319-ФЗ), которым статья 6 Закона N 114-ФЗ была дополнена частями 12 - 27, в которых установлены нормы, регулирующие порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских эмитентов из-под блокировки в Законе N 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок: - если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (часть 13 статьи 6 Закона N 114-ФЗ); если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, то применяется принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер, либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (пункт 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедуры посредством подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакета документов в российский банк-депозитарий, в котором иностранному банку-депозитарию - эмитенту депозитарных расписок, открыт счет депо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок осуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных программ и их зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных расписок (части 20 - 24 статьи 6 Закона N 114-ФЗ) в российском депозитарии.

В соответствии с частью 21 статьи 6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя.

На официальном сайте ответчика была опубликована и помечена как важная информация для держателей депозитарных расписок в целях реализации норм Закона N 114-ФЗ (Правила конвертации).

При этом заявление о принудительной конвертации могло быть подано в строго ограниченный период времени, а банк-депозитарий обязан осуществить соответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации (часть 23 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

В силу части 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок может быть представлено депозитарию в течение 120 дней со дня вступления в силу части 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ.

Согласно части 1 статьи 7 Закона N 319-ФЗ, части 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ, которая была дополнена Законом N 319-ФЗ, вступает в законную силу со дня официального опубликования Закона N 319-ФЗ, то есть с 14.07.2022 (дата первого опубликования на официальном интернет-портале правовой информации (pravo.gov.ru).

Таким образом, срок подачи заявления о принудительном переводе учета прав с 14.07.2022 по 10.11.2022 включительно.

Процедура принудительной конвертации была строго ограничена по сроку как для действий заявителя, так и для действий банка, поскольку срок осуществления конвертации Банком (10 рабочих дней) привязан Законом N 114-ФЗ ко дню истечения срока приема заявлений (ч. 23 ст. 6 Закона N 114-ФЗ), что подтверждает, что указанный срок (10.11.2022) был установлен для приема заявлений Банком, а не для их направления в адрес Банка.

Судом установлено, что истец направил заявление 12.09.2022, ответчиком заявление было получено 16.09.2022.

23.01.2023 ответчик отказал в переводе прав на ценные бумаги в связи с непредставлением заявителем нотариально заверенной выписки со счета Interactive Brokers LLC.

При этом, судом было установлено, что истцами ответчику были представлены документы, подтверждающие владение 20 000 шт. и 18 000 шт. акций ПАО "Сбербанк", в виде простых копий отчетов иностранного брокера (номинального держателя) Interactive Brokers LLC по операциям брокера со всеми ценными бумагами, которыми владеют истцы и номинальным держателем которых является Interactive Brokers LLC, в частности, акциями ПАО "Сбербанк".

При отсутствии подтверждения вышеуказанных фактических обстоятельств надлежащими доказательствами принудительная конвертация депозитарных расписок в акции невозможна.

Поскольку законодатель предоставляет право оценки документов, направляемых заявителями вместе с заявлениями о принудительной конвертации ценных бумаг в акции российский эмитентов, исключительно российскому депозитарию, в который представляется соответствующее заявление и законом не установлено каких-либо требований для формы, содержания, перечня и т.п. предоставляемых документов, ответчиком разработан и принят для использования заявителями при обращении в Банк в целях принудительной конвертации депозитарных расписок в акции "Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов", опубликованный в общем доступе на сайте Банка в сети интернет (https://www.raiffeiseN .ru/corporate/securities/deposit/coN versioN /).

В соответствии с требованиями вышеуказанного документа для осуществления принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10.11.2022 обратиться в АО "Райффайзенбанк" и предоставить информацию и документы, указанные ниже.

Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода.

Следовательно, требование законодателя о подтверждении заявителями факта владения определенным количеством депозитарных расписок, которые предполагаются к конвертации в акции, направлено на исключение недобросовестных действий заявителей, при которых право собственности на ценные бумаги российских эмитентов будет возникать у лиц, не имеющих прав в отношении указанных бумаг.

В целях соблюдения требований ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и исключения незаконного приобретения прав на ценные бумаги российских эмитентов требования о нотариальном удостоверении и апостилировании копий документов, предоставляемых вместе с заявлениями, является необходимым и достаточным в условиях сложившихся между сторонами правоотношений.

Между тем, указанное требование депозитария истцами не выполнено.

Суд также обратил внимание на то, что другие российские депозитарии разработали и ввели в действие аналогичные документы, содержащие схожие требования к документам, прикладываемым к заявлениям.

На основании вышеизложенного судебная коллегия соглашается с выводами судов и находит их законными, обоснованными, соответствующими имеющимся в деле доказательствам и фактическим обстоятельствам дела.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых судебного акта суд установил все существенные для дела обстоятельства и дали им надлежащую правовую оценку, выводы суда основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу в их совокупности, в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, нормы материального права применены правильно.

Нарушений норм процессуального права, которые могли явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, кассационной инстанцией не установлено.

Доводы, приведенные в кассационной жалобе, тождественны тем доводам, которые являлись предметом рассмотрения суда апелляционной инстанции и свидетельствуют о несогласии с установленными по делу фактическими обстоятельствами и оценкой судом доказательств.

Переоценка доказательств и установленных судом фактических обстоятельств дела в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 21.12.2023 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.03.2024 по делу N А40-177475/2023 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий - судья

С.В. Краснова

Судьи

З.А. Аталикова И.В. Лазарева