Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 февраля 2024 г. N 09АП-2396/24 по делу N А40-247329/2022

г. Москва

29 февраля 2024 г.

Дело N А40-247329/22

Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 февраля 2024 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.В. Лапшиной,

судей Веретенниковой С.Н., Шведко О.И.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Колыгановой А.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего Конорева Владимира Александровича

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 20.12.2023 по делу N А40-247329/22

об отказе в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего Конорева Владимира Александровича об истребовании сведений из ПАО "Сбербанк" в отношении Иремадзе Гелы Тариэловича,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Гелионстрой",

при участии в судебном заседании:

от Конорева Владимира Александровича: Слеварева Е.В. по дов. от 27.12.2023

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19.06.2023 года ООО "Гелионстрой" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Конорев Владимир Александрович, член ПАУ ЦФО. Сообщение об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано в газете "КоммерсантЪ" от 24.06.2023 года.

В Арбитражный суд города Москвы 24.10.2023 года поступило ходатайство конкурсного управляющего, в котором заявитель просит суд обязать ПАО "Сбербанк" в семидневный срок предоставить конкурсному управляющему сведения и документы в отношении Иремадзе Гелы Тариэловича: 1. Справки о наличии счетов (специальных счетов), в том числе счетов по обслуживанию кредитов, ссуд, дебетовых и кредитных карт, об остатках денежных средств на них по формам, указанным в Приложениях N 2, N 3 к Приказу Федеральной налоговой службы от 25 июля 2012 г. N ММВ-7-2/519@, по каждому из когда-либо открытых и закрытых в Вашей организации счетов указанного лица, справки об остатках и о переводах электронных денежных средств указанного лица по формам, указанным в Приложениях N 5 и N 6 к Приказу Федеральной налоговой службы от 25 июля 2012 г. N ММВ-7-2/519@. 2. Расширенную выписку, содержащую данные о контрагенте (номер счета, ИНН, наименование, банк контрагента платежа), назначение, сумму, дату платежа, дату и номер платежного документа (по форме, указанной в Приложении N 4 к Приказу Федеральной налоговой службы от 25 июля 2012 г. N ММВ-7- 2/519@), по каждому из когда-либо открытых и закрытых в Вашей организации счетов указанного лица с момента открытия счетов по настоящее время (в формате Microsoft Excel на прилагаемом электронном носителе). 3. Расширенные выписки по балансовым и внебалансовым счетам по кредитным операциям (452, 471, 458, 459, 47427, 70601, 916, 917, 918 и др.) в части операций по обязательствам указанного лица, в том числе по кредитам, кредитным линиям, овердрафтам, поручительствам и проч. по форме, указанной в Приложении N 4 к Приказу Федеральной налоговой службы от 25 июля 2012 г. N ММВ-7-2/519@, с момента открытия счетов по настоящее время (в формате Microsoft Excel на прилагаемом электронном носителе). 4. Сведения о наличии неисполненных расчетных документов по счетам указанного лица, находящихся на контроле (картотек, в том числе учитываемых на внебалансовых счетах N 90901 "Расчетные документы, ожидающие акцепта для оплаты" N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок", а также скрытых), с указанием даты открытия и номера. 5. Кредитные досье заемщика в полном объеме с учетом утвержденного внутренними документами порядка составления и ведения кредитных досье (п.2.3 Положения Банка России от 28.06.2017 N 590-П). 6. Юридические дела (досье) клиента по каждому счету (в соответствии с главой 10 Инструкции Банка России от 30.05.2014 N 153-И), а также копии документов, предоставленных указанным лицом или от его имени для открытия счетов, получения кредитов (в том числе, в случае невыдачи (неодобрения) кредита), а также для заключения указанных выше договоров с Вашей организацией и для распоряжения средствами по счетам (копии заявлений, анкет, уставов, договоров аренды помещений, бухгалтерской и иной отчетности, справок, паспортов контролирующих лиц, карточек с образцами подписей и оттисков печатей указанного лица, доверенностей иных лиц, сведения об имуществе, доверенности). 7. В случае, если в составе передаваемых по настоящему запросу юридических дел клиента и кредитных досье заемщика отсутствуют нижеперечисленные документы - отдельно копии всех договоров, заключенных между Вашей организацией и указанным лицом (а также с участием указанного лица, в интересах или в обеспечение обязательств указанного лица), со всеми дополнительными соглашениями и приложениями к ним, сведения по результатам их исполнения (акты сверки), в том числе: 7.1. кредитные договоры, 7.2. договоры на расчетно-кассовое обслуживание, договоры об открытии счетов, 7.3. договоры вклада (депозита), 7.4. обеспечительные договоры - договоры поручительства, залога, ипотеки, 7.5. договоры выдачи банковской (независимой) гарантии, в случае наличия - также копию каждой гарантии, копии предоставленных для выдачи документов и сведения о расчетах по гарантии, 7.6. договоры брокерского счета, в случае наличия - также расширенные выписки по каждому счету, содержащие сведения о движении денежных средств и ценных бумаг и об их остатке на текущую дату, 7.7. договоры обезличенного металлического счета, в случае наличия - также расширенные выписки по каждому счету, содержащие сведения о движении денежных средств и металлов и об их остатке на текущую дату, 7.8. договоры индивидуального инвестиционного счета, в случае наличия - также расширенные выписки по каждому счету, содержащие сведения о движении денежных средств и ценных бумаг и об их остатке на текущую дату, 7.9. договоры счета депо, в случае наличия - также расширенные выписки по каждому счету, содержащие сведения о движении денежных средств и ценных бумаг и об их остатке на текущую дату, 7.10. договоры аренды ячеек, сейфов, помещений, в случае наличия - также сведения о лицах, осуществлявших доступ к ним, 7.11. договоры на приобретение прав требования, в том числе прав требования указанного лица, к указанному лицу или с указанным лицом, 7.12. договоры доверительного управления. 7.13. агентские договоры, а также действия в интересах иных лиц по предоставлению в рамках обслуживания указанного лица продуктов страхования, лизинга, синдицированного кредита и проч. 8. Сведения обо всех операциях по приобретению, хранению, передаче Вашей организации и погашению ценных бумаг указанным лицом или в интересах (по поручению) указанного лица, в том числе: 8.1. облигаций - в том числе в отношении ОФЗ, облигаций Вашей организации и третьих лиц, 8.2. векселей - в том числе в отношении векселей Вашей организации, третьих лиц, в том числе сведения об оплате векселями, предъявлении и оплате векселей указанным лицом или Вашей организацией, а также в случае учинения указанным лицом индоссаментов и авалей (выдаче поручительств по векселю), 8.3. акций - в том числе акций Вашей организации, акций указанного лица, либо сделок с указанным лицом, предметом которых являются акции третьих лиц, 8.4. сертификатов - в том числе в отношении сертификатов Вашей организации. 9. Сведения и копии документов о переводах денежных средств без открытия счетов, в том числе электронных денежных средств. 10. Копии распоряжений, поступивших от указанного лица об изменении назначения платежей. 11. Реестры по заработной плате и иным перечислениям, если таковые формировались указанным лицом. 12. Копии расходных кассовых ордеров и/или иных документов, на основании которых производилась выдача наличных денежных средств; в случае, если число таких документов превышает 50 - список документов с реквизитами - наименование, дата, сумма, назначение, счет. 13. Документы валютного контроля (при отсутствии операций - справку об отсутствии): заявления для постановки на учет контракта (договора) с приложениями, копии контрактов (договоров), находящихся на учёте и снятых с учёта, ведомости контроля по контракту, справки о подтверждающих документах с приложением подтверждающих документов, поручения на покупку/продажу иностранной валюты, распоряжения об осуществлении обязательной продажи, иные документы, относящиеся к валютным операциям должника. 14. Сведения обо всех иных ценностях указанного лица, находящихся на хранении в Вашей организации. 15. Копии документов, предоставленных указанным лицом Вашей организации в рамках исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов" по движению средств указанного лица. 16. Сведения об IP-и MAC- адресах, с которых осуществлялся доступ к системе "Клиент-Банк" либо иной системе взаимодействия с клиентом, сведения о совершенных соединениях (детализацию) с использованием указанных адресов. 17. Сведения обо всех контактных лицах, телефонах, электронной почте, адресах, посредством которых осуществлялась связь с указанным лицом, история последних 20 взаимодействий (контактов) с контактными лицами. 18. Сведения обо всех иных лицах, имеющих счета в Вашей организации, по которым осуществлялось дистанционное управление с одного и того же устройства (мобильного телефона, ноутбука и так далее) или с тех же IP- и MAC- адресов, которые использовались указанным лицом, а также в случае неисполнения в семидневный срок судебного акта взыскать с ответчика денежные средства в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 20.12.2023 в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего об истребовании сведений из ПАО "Сбербанк" в отношении Иремадзе Гелы Тариэловича отказано.

Не согласившись с вынесенным определением, конкурсный управляющий обратился с апелляционной жалобой.

В судебном заседании представитель управляющего поддержал апелляционную жалобу в полном объеме.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, проверив в порядке ст.ст. 266, 268 АПК РФ законность и обоснованность определения суда по приведенным подателем жалобы доводам, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований, установленных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как установлено судом первой инстанции, в обоснование заявленного ходатайства конкурсный управляющий указывает, что единственным участником и бывшим руководителем должника являлся Иремадзе Гела Тариэлович.

Конкурсный управляющий полагает, что Иремадзе Гела Тариэлович, как единственный участник и бывший руководитель должника, может являться участником цепочки взаимосвязанных сделок, направленных на вывод активов должника и состоять в фактически сложившейся группе, внутри которой перераспределяются активы и денежные средства. При этом, отсутствие запрашиваемых сведений лишает управляющего возможности принимать разумные и действенные меры по поиску и возврату активов должника и привлечению виновных лиц к гражданско-правовой, субсидиарной и иной ответственности; конкурсный управляющий не может оценить реальность внутригрупповых операций, дать полную и справедливую оценку разумности, добросовестности вывода и движения активов, денежных средств, оценить сделки должника и связанных лиц как взаимные цепочки сделок с транзитом активов в адрес конечного бенефициара фактической группы лиц. Непредставление конкурсному управляющему документов в отношении должника, контрагентов, контролирующих и фактически связанных с ним лиц существенно затрудняет и затягивает проведение процедуры банкротства в отношении должника.

Исследовав и оценив доводы заявления, суд первой инстанции пришел к выводу, что в рассматриваемом случае истребуемые конкурсным управляющим сведения в отношении Иремадзе Гелы Тариэловича не связаны со сбором доказательств в рамках дела о банкротстве должника; конкурсным управляющим не представлено относимых, допустимых, достоверных и достаточных доказательств в обоснование необходимости получения истребуемых сведений для осуществления конкурсным управляющим своих полномочий по получению сведений о должнике и принадлежащем ему имуществе (в том числе об имущественных правах) и не представлено доказательств того, что истребуемая информация имеет доказательственное значение для рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Гелионстрой".

Также суд указал, что конкурсный управляющий не привел надлежащих и бесспорных доводов о том, каким образом истребуемые в отношении Иремадзе Гелы Тариэловича сведения объективно помогут управляющему пополнить конкурсную массу должника.

Апелляционный суд соглашается с выводами суда первой инстанции.

Согласно положениям статьи 223 АПК РФ, статьи 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ от 26.10.2002 (далее - Закон о банкротстве), дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно пункту 1 статьи 64 АПК РФ арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела на основании доказательств.

На основании части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с частью 6 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение. В определении указываются срок и порядок представления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.

Абзац 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусматривает возможность конкурсного управляющего получения сведений о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. При этом данная норма не содержит ограничений по кругу лиц, а также не связывает данное полномочие конкурсного управляющего с рассмотрением конкретного спора.

Довод конкурсного управляющего Клемешова И.В. о наличии у него права истребовать документы вне обособленного сопра или спора о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности, судом апелляционной инстанции отклоняется.

На основании статей 20.3 и 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, принимать в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества, принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника, в связи с чем, имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Закон о банкротстве наделяет арбитражного управляющего правом самостоятельно запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве). Закон о банкротстве не ограничивает конкурсного управляющего в выборе юридических лиц, обязанных предоставить сведения и документы конкурсному управляющему. Необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

Однако это не означает, что конкурсный управляющий наделен правом получать любую информацию у любых лиц. Истребование информации должно быть обусловлено необходимостью получения отсутствующих у конкурсного управляющего данных о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника.

При разрешении арбитражным судом спора об истребовании сведений в отношении контролирующего должника лица, конкурсный управляющий должен в числе прочего обосновать необходимость такого обращения в суд, конкретизировать свое требование (указать перечень документов и сведений), обосновать необходимость их представления, невозможность получения документов другим способом, а также указать, какие сведения о должнике содержатся в этих документах.

Применительно к заявленным требованиям конкурсного управляющего, апелляционный суд учитывает, что из заявленного в рамках настоящего обособленного спора ходатайства не усматривается, что управляющим истребуются документы, непосредственно относящиеся к деятельности должника (конкретным совершенным им сделкам).

В рассматриваемом случае ходатайство об истребовании документов у ПАО Сбербанк обосновано предположениями конкурсного управляющего о наличии возможных недействительных сделок должника, оснований для их оспаривания и установления обстоятельств вывода имущества должника, в том числе его контролирующими лицами.

В связи, с каким спором, в рамках дела о банкротстве, истребуются указанные сведения, конкурсным управляющим не обосновано в суде первой инстанции.

Установить, какие неправомерные действия вменяются ответчику, какие сделки (действия) должник совершил, или какие поручения давал ответчик, в рамках данного ходатайства об истребовании не представляется возможным.

Довод апелляционной жалобы о доказанности конкурсным управляющим всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания по данному спору, отклоняется судом апелляционной инстанции, так как носит оценочный характер и не может являться основанием для отмены судебного акта суда первой инстанции.

Судом первой инстанции также учтено, что в настоящее время, возбуждены обособленные споры о признании сделки должника с Иремадзе Гелой Тариэловичем, и о привлечении ответчика к субсидиарной ответственности, в рамках которой бремя доказывания обоснованности совершения каких-либо платежей, своей добросовестности возлагается на ответчика.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают выводы суда первой инстанции, а выражают лишь несогласие с ними.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела, а в апелляционной инстанции могли бы повлиять на законность и обоснованность принятого судебного акта. В связи с этим признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения суда.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Оспариваемый судебный акт принят при правильном применении норм права, содержащиеся в нем выводы не противоречат имеющимся в деле доказательствам. Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 20.12.2023 по делу N А40-247329/22 оставить без изменения, а апелляционную жалобу конкурсного управляющего Конорева Владимира Александровича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

В.В. Лапшина

Судьи

С.Н. Веретенникова О.И. Шведко