Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 7 февраля 2023 г. N 09АП-92940/22 по делу N А40-125728/2022

г. Москва

07 февраля 2023 г.

Дело N А40-125728/22

Резолютивная часть постановления объявлена 06 февраля 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 февраля 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего-судьи Сазоновой Е.А.

Судей Валиевым В.Р., Яниной Е.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Соколовой А.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Федишина Олега Михайловича

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 16.11.2022

по делу N А40-125728/22

по иску Федишина Олега Михайловича

к Акционерному обществу "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." (ОГРН 1027739216757, 107076, г.Москва, ул. Стромынка, д. 18 К. 5Б, помещ. ix)

третьи лица: 1.ПАО "Полюс"; 2.ПАО "ГМК "Норильский никель";

о взыскании дивидендов,

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен;

от ответчика: не явился, извещен;

от третьего лица ПАО "Полюс": Овсянникова А.В. по доверенности от 08.07.2022;

от третьего лица ПАО "ГМК "Норильский никель": не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Москвы обратился Федишин Олег Михайлович с исковым заявлением к Акционерному обществу "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." о взыскании дивидендов в размере 160 593 руб. 00 коп. (с учетом принятых уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 16 ноября 2022 года по делу N А40-125728/22 в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с принятым решением, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Заявитель полагает, что судом не полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

Представитель ПАО "Полюс" в судебном заседании возражал против апелляционной жалобы, просил решение оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.

Апелляционная жалоба рассмотрена без участия представителя истца, ответчика третьего лица, извещенных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом, в связи с чем дело рассмотрено в порядке ст. 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 АПК РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к выводу о том, что отсутствуют правовые основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.

При исследовании материалов дела установлено, что АО "НРК - Р.О.С.Т." осуществляет ведение реестров владельцев ценных бумаг Публичного акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (ПАО "ГМК "Норильский никель") и Публичного акционерного общества "Полюс" (ПАО "Полюс").

Помимо этого, между АО "НРК - Р.О.С.Т." и ПАО "ГМК "Норильский никель", а также между АО "НРК - Р.О.С.Т." и ПАО "Полюс", заключены агентские договоры об организации выплаты дивидендов, согласно условиям которых АО "НРК - Р.О.С.Т." как агент приняло на себя обязательства за вознаграждение по поручениям ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" от своего имени и за счет ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" совершать юридические и иные действия, связанные с выплатой дивидендов акционерам (далее - агентские договоры).

В соответствии с абз. 1 п. 1 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров.

Лицом, осуществляющим деятельность по ведению реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, именуемый регистратором (абз. 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" лицом).

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее -зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации (абз. 5 п. 1 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах в реестре, ведение которого осуществляется регистратором, или в случае учета прав на эмиссионные ценные бумаги в депозитарии записями по счетам депо в депозитариях (абз. 1 ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (пп. 1 п. 1 ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг").

По агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала (п. 1 и 3 ст. 1005 Гражданского кодекса РФ).

Таким образом, АР "НРК - Р.Р.С.Т." осуществляет исключительно учет прав на ценные бумаги ПАР "ГМК "Норильский никель" и ПАР "Полюс", не может иметь какие-либо права на ценные бумаги ПАР "ГМК "Норильский никель" и ПАР "Полюс", а также начисленные по ним дивиденды, действия Регистратора по выплате дивидендов регулируются условиями агентских договоров.

Как усматривается из материалов дела, Федишин Олег Михайлович и Федишина Лариса Михайловна являются наследниками Федишиной Геновефы Михайловны, умершей 14.04.2019 г., которой принадлежали 180 обыкновенных акций ПАО "ГМК "Норильский никель" и 292 обыкновенные акции ПАО "Полюс".

В декабре 2020 года Федишина Лариса Михайловна обратилась в Норильский городской суд Красноярского края с исковым заявлением к Федишину Олегу Михайловичу о выделе в натуре долей в наследственном имуществе в виде акций ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс". АО "НРК - Р.О.С.Т." было привлечено к участию в деле в качестве третьего лица.

27.01.2021 г. Норильским городским судом Красноярского края принято Заочное решение по делу 2-554/2021 (далее - Заочное решение от 27.01.2021 г.) исковые требования Федишиной Л.М. были удовлетворены.

Согласно резолютивной части Заочного решения от 27.01.2021 г. в отношении Федишина О.М. судом решено: "Произвести между Федишиной Ларисой Михайловной и Федишиным Олегом Михайловичем раздел наследственного имущества в виде ценных бумаг, находящихся на лицевом счете N 4130108089, открытом на имя Федишиной Геновефы Михайловны, умершей 14 апреля 2019 года, в виде 180 обыкновенных именных акций Публичного акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель", государственный регистрационный помер: 1-01-40155-Г, выпуск 4, и 292 обыкновенных именных акций Публичного акционерного общества "Полюс", государственный регистрационный номер: 1-01-55192-Е, выпуск 1.

Признать за Федишиным Олегом Михайловичем право собственности на 90 обыкновенных именных акций Публичного акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель", государственный регистрационный номер 1-01-40155-F, выпуск 4, и 146 обыкновенных именных акций Публичного акционерного общества "Полюс", государственный регистрационный номер 1-01-55192-Е, выпуск 1.

Обязать АО "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." произвести в реестре владельцев именных ценных бумаг акционеров ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" соответствующие записи о переходе права собственности на указанные акции ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс", посредством списания их с лицевого счета N 4130/08089, открытого на имя Федишиной Геновефы Михайловны, умершей 14.04.2019, и зачисления на лицевые счета (с внесением в реестр записей о принадлежности): Федишина Олега Михайловича 90 обыкновенных именных акций Публичного акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель", государственный регистрационный номер 1-01-40155-F, выпуск 4, и 146 обыкновенных именных акций Публичного акционерного общества "Полюс", государственный регистрационный номер 1-01-55192-Е, выпуск 1".

23.12.2021 г. Федишин Олег Михайлович лично обратился в АО "НРК -Р.О.С.Т." в целях исполнения Заочного решения от 27.01.2021 г., которое на момент обращения вступило в законную силу (ранее копия Заочного решения от 27.01.2021 г. с отметкой о вступлении в законную силу была получена Регистратором от Федишиной Л.М.).

Согласно абз. 3 п. 5 ст. 149.2 Гражданского кодекса РФ оформление передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

28.12.2021 г. с учетом указанной в Заочном решении от 27.01.2021 г. обязанности Регистратора по его исполнению Федишину О.М. было оформлено право собственности на 90 обыкновенных акций ПАО "ГМК "Норильский никель" и 146 обыкновенных акций ПАО "Полюс" (Справки об операциях по лицевым счетам, Приложения 2-3).

Ранее также Заочное решение от 27.01.2021 г. было исполнено Регистратором в части оформления прав на ценные бумаги Федишиной Л.М.

Несмотря на совершение Федишиным О.М. действий, свидетельствующих о наличии волеизъявления на исполнение Заочного решения от 27.01.2021 г. и принятие ценных бумаг в собственность, одновременно Федишиным О.М. в Красноярский краевой суд была подана апелляционная жалоба на Заочное решение от 27.01.2021 г. с требованием о его отмене.

16.05.2022 г. Апелляционным определением Красноярского краевого суда по делу N 33-4812 заочное решение от 27.01.2022 г. было отменено по процессуальным основаниям, исковые требования рассмотрены по существу и принято тождественное по содержанию решение о разделе между Федишиной Л.М. и Федишиным О.М. ценных бумаг ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс".

При этом вопрос о возможности и порядке раздела между Федишиным О.М. и Федишиной Л.М. наследственного имущества в виде дивидендов, начисленных на имя наследодателя Федишиной Г.М. по итогам деятельности ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" за 2018 год, судом не исследовался, соответствующее судебное решение не принято.

30.12.2021 г. АО "НРК Р.О.С.Т." получено электронное письмо от имени Федишина О.М. с требованием о выплате дивидендов по ценным бумагам ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" за 2018, 2019, 2020 и 2021 гг.

В ответ Регистратором было сообщено, что выплата дивидендов, являющиеся имуществом, находящемся в общей долевой собственности наследников, может быть осуществлена при условии предоставления всеми наследниками либо совместного заявления о выплате дивидендов либо соглашения о разделе дивидендов в порядке п. 1 и 2 ст. 252 ГК РФ.

12.01.2022 г. АО "НРК - Р.О.С.Т." получено электронное письмо от имени Федишина О.М. с требованием выплатить дивиденды на основании "решения Норильского городского суда от 27.01.2021 г., которое вступило в законную силу 18.03.2021 г.".

В ответ Регистратор напомнил о необходимости совместных действий наследников для получения дивидендов, составляющих наследственное имущество.

24.03.2022 г. от имени Федишина О.М. получено электронное письмо с вопросом о периоде, за который ему были перечислены дивиденды по акциям ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс", Регистратором был предоставлен ответ.

22.04.2022 г. Регистратору поступило электронное письмо от имени Федишина О.М. с вопросом о точных суммах дивидендов "для составления соглашения о разделе дивидендов", в ответ АО "НРК - Р.О.С.Т." была сообщена информация, которая могла помочь в расчете сумм дивидендов по акциям ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс".

31.05.2022 г. к АО "НРК - Р.О.С.Т." вновь поступило электронное письмо от имени Федишина О.М. о сроках окончания выплат дивидендов по акциям ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" за 2018 г., информация была предоставлена.

Регистратором было обращено внимание Истца об окончании 10.06.2022 г. срока выплаты дивидендов по ценным бумагам ПАО "ГМК "Норильский никель" за 2018 г., а 06.06.2022 г. -срока выплаты дивидендов по ценным бумагам ПАО "Полюс".

06.06.2022 г. АО "НРК - P.O.С.Т." получено в бумажной форме письмо от имени Федишина О.М. о сроках окончания выплат дивидендов, аналогичное письму, поступившему 31.05.2022 г. по электронной почте. Регистратор предоставил ответ.

Таким образом, Регистратором были совершены все возможные с его стороны действия, содействующие Истцу в заключении с Федишиной Л.М. соглашения о разделе дивидендов по ценным бумагам ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс".

Выплата дивидендов по ценным бумагам ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" за 2018 г. была прекращена Регистратором в соответствии со сроками окончания выплат, установленными агентскими договорами с ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс".

Как правильно указал суд первой инстанции, на момент обращения Истца в суд АО "НРК - Р.О.С.Т." не уполномочено осуществлять выплату дивидендов за 2018 год по ценным бумагам ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс", по вопросам о порядке их получения следует обращаться к ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс".

Кроме того, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что истцом в сложившихся обстоятельствах избран ненадлежащий способ защиты права.

Акционерное общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев отчетного года и (или) по результатам отчетного года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено настоящим Федеральным законом. Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев отчетного года может быть принято в течение трех месяцев после окончания соответствующего периода. Источником выплаты дивидендов является прибыль общества после налогообложения, (п. 1 и 2 ст. 42 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах").

Дивиденды выплачиваются лицам, которые являлись владельцами акций соответствующей категории (типа) или лицами, осуществляющими в соответствии с федеральными законами права по этим акциям, на конец операционного дня даты, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение (п. 7 ст. 42 Федерального закона "Об акционерных обществах").

Дивиденды по ценным бумагам ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" по итогам деятельности за 2018 год, начисленные на имя Федишиной Геновефы Михайловны, умершей 14.04.2019 г., являются наследственным имуществом, поступившим в общую долевую собственность Федишина О.М. и Федишиной Л.М.

То есть требования Истца о взыскании дивидендов следуют из наследственных правоотношений, поскольку дивиденды, относящиеся к предмету иска, являются наследственным имуществом.

Регистратор не является наследником и участником общей долевой собственности на оспариваемые Истцом дивиденды.

При наследовании по закону, если наследственное имущество переходит к двум или нескольким наследникам, и при наследовании по завещанию, если оно завещано двум или нескольким наследникам без указания наследуемого каждым из них конкретного имущества, наследственное имущество поступает со дня открытия наследства в общую долевую собственность наследников. К общей собственности наследников на наследственное имущество применяются положения главы 16 настоящего Кодекса об общей долевой собственности с учетом правил статей 1165-1170 настоящего Кодекса. Однако при разделе наследственного имущества правила статей 1168-1170 настоящего Кодекса применяются в течение трех лет со дня открытия наследства (ст. 1164 ГК РФ).

В соответствии с п. 1-3 ст. 252 и п. 1 ст. 1165 Гражданского кодекса РФ имущество, находящееся в долевой собственности, может быть разделено между ее участниками по соглашению между ними. Участник долевой собственности вправе требовать выдела своей доли из общего имущества. При недостижении участниками долевой собственности соглашения о способе и условиях раздела общего имущества или выдела доли одного из них участник долевой собственности вправе в судебном порядке требовать выдела в натуре своей доли из общего имущества.

Однако, как усматривается из материалов дела, раздел наследственного имущества в виде дивидендов по ценным бумагам ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "Полюс" за 2018 год, начисленных на имя Федишиной Г.М., не осуществлен Федишиным О.М. и Федишиной Л.М. ни в судебном, ни во внесудебном порядке (подтверждающие документы Регистратору не были предоставлены).

Вместо этого Истцом предъявлен иск к АО "НРК - Р.О.С.Т." с требованием о взыскании с Регистратора дивидендов, подлежащих разделу с Федишиной Л.М.

Как следует из содержания искового заявления Федишина О.М., расчет суммы дивидендов 160 593 рубля, на которые претендует Истец, сделан с учетом 180 обыкновенных именных акций ПАО "ГМК "Норильский никель" и 292 обыкновенных акций ПАО "Полюс", составляющих все наследственное имущество Федишиной Г.М.

Данный расчет не соответствует количеству ценных бумаг, причитающихся на наследственную долю Федишина О.М. согласно Апелляционному определению Красноярского краевого суда от 16.05.2022 г., в виде 90 обыкновенных акций ПАО "ГМК "Норильский никель" и 146 обыкновенных акций ПАО "Полюс", то есть Истцом предъявлены исковые требования в отношении суммы дивидендов, права требования которой у Истца отсутствуют.

В связи с вышеизложенным, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что исковые требования о взыскании с Регистратора дивидендов не обоснованы и противоречат фактическим обстоятельствам дела, неправомерны и неисполнимы (предъявлены в рамках ненадлежащего способа защиты права, к ненадлежащему и не уполномоченному ответчику, с превышением имеющихся у истца прав).

Все доводы истца, изложенные в апелляционной жалобе, были предметом рассмотрения при разрешении дела по существу судом первой инстанции и им дана надлежащая оценка.

Истец не доказал наличие обстоятельств, на которых основаны его исковые требования, а также доводы апелляционной жалобы

Различная оценка одних и тех же фактических обстоятельств и материалов дела судом первой инстанции и истцом, также не является правовым основанием для отмены или изменения решения суда по настоящему делу.

При таких обстоятельствах, судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Заявителем не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Расходы по госпошлине распределяются в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 266, 268, 269, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 16 ноября 2022 г. по делу N А40-125728/22 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.А.Сазонова

Судьи

В.Р.Валиев Е.Н.Янина