Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 21 февраля 2023 г. N 07АП-75/23 по делу N А67-1937/2022

город Томск

21 февраля 2023 г.

Дело N А67-1937/2022

Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 февраля 2023 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Дубовика В.С.,

судей Иванова О.А.,

Кудряшевой Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Нетесовым И.М. рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего Семенова Павла Фильмановича (N 07АП-75/2023(1)) на определение Арбитражного суда Томской области от 14.12.2022 по делу N А67-1937/2022 (судья Есипов А.С.) о несостоятельности (банкротстве) Костомаровой Светланы Анатольевны (13.10.1963 года рождения, место рождения: г. Улан-Удэ, Республика Бурятия; ИНН 701713005203, адрес регистрации: 634009, Томская область, г. Томск, ул. Карла Маркса, д. 36, кв. 33), принятое по заявлению финансового управляющего об истребовании доказательств

при участии в судебном заседании:

финансовый управляющий Семенов П.Ф., паспорт,

от Костомаровой С.А. - Козырев К.П. по доверенности от 06.11.2022, паспорт.

Костомаров П.М., паспорт,

УСТАНОВИЛ:

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Костомаровой Светланы Анатольевны (далее - Костомарова С.А., должник) финансовый управляющий Семенов Павел Фильманович (далее - финансовый управляющий Семенов П.Ф.) обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у Костомаровой С.А. документов.

Определением Арбитражного суда Томской области от 14.12.2022 в удовлетворении ходатайства финансового управляющего отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, финансовый управляющий Семенов П.Ф. обратился в Седьмой арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Томской области от 14.12.2022 отменить, принять по делу новый судебный акт об истребовании документов и сведений:

- у Костомаровой С.А.: опись имущества, с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (при наличии); документы, подтверждающие право собственности на принадлежащее (принадлежавшее) должнику имущество, и документы, удостоверяющие исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии); документы о совершавшихся в течение десяти лет до даты подачи заявления (с 2012 г.) сделках с недвижимым имуществом, в т.ч. следующие документы: Договор дарения земельного участка и нежилого помещения в отношении земельного участка (кадастровый номер N 70:16:0403001:9), расположенного по адресу: Местоположение установлено относительно ориентира, расположенного в границах участка. Почтовый адрес ориентира: Томская область, р-н Шегарский, д. Оськино, улица N 1,уч. 18; Договор дарения земельного участка и нежилого помещения в отношении помещения (кадастровый номер N 70:16:0403001:555), расположенного по адресу: Томская область, р-н Шегарский, д. Оськино, улица N1, д. 18, пом. 1; Договор дарения квартиры в отношении помещения (кадастровый номер N 70:21:0100056:687), расположенного по адресу: Томская область, г. Томск, ул. Карла Маркса, д. 36, кв. 33; Договор дарения доли квартиры в отношении помещения (кадастровый номер N 70:21:0100014:1041), расположенного по адресу: Томская область, г. Томск, ул. Героев Чубаровцев, д. 22, кв. 73; документы о совершавшихся в течение десяти лет до даты подачи заявления (с 2012 г.) сделках с ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей; - сведения о фактах заключения брака, расторжения брака, установления материнства, о фактах установления и прекращения опеки в отношении Костомарова М.П. (16.11.1955 года рождения), Костомарова П.М. (01.09.1984 года рождения), Костомарова СМ. (01.12.1989 года рождения), а также других лиц (при наличии); копии свидетельств о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату принятия заявления о признании несостоятельным (банкротом) брака); копии свидетельств о расторжении брака, если оно выдано в течение десяти лет до даты принятия заявления о признании несостоятельным (банкротом) (при наличии); копии брачных договоров (при наличии); копии соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение десяти лет до даты принятия заявления о признании несостоятельным (банкротом) (при наличии); сведения о совместно нажитом имуществе в браке (при наличии); копии свидетельств о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном в отношении Костомарова П.М. (01.09.1984 года рождения), Костомарова СМ. (01.12.1989 года рождения), а также других лиц (при наличии); копии трудовых договоров с 2012 года по настоящее время; сведения о нотариальном удостоверении сделок с 2012 года по настоящее время, копии свидетельств о вступлении в наследство, в т.ч. предоставить: свидетельство о праве на наследство по закону в отношении помещения (кадастровый номер N 70:21:0100014:1041), расположенного по адресу: Томская область, г. Томск, ул. Героев Чубаровцев, д. 22, кв. 73.

- У Костомарова П.М. и Костомарова С.М.: опись имущества, с указанием места нахождения или хранения имущества (при наличии); документы, подтверждающие право собственности на принадлежащее (принадлежавшее) имущество (при наличии); документы о совершавшихся в течение в десяти лет до даты подачи заявления о признании Костомаровой С.А. несостоятельной (банкротом) (2012 г.) сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); опись банковских счетов с указанием остатка на счёте, банковских карт, банковских вкладов (депозитов); копию паспорта, СНИЛС, ИНН; сведения о фактах заключения брака, расторжения брака, установления отцовства, о фактах установления и прекращения опеки; копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату принятия заявления о признании Костомаровой С.А. несостоятельной (банкротом) брака); копию свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение десяти лет до даты принятия заявления о признании Костомаровой С.А. несостоятельной (банкротом) (при наличии); копию брачного договора (при наличии); копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение десяти лет до даты принятия заявления о признании Костомаровой С.А. несостоятельной (банкротом) (при наличии); сведения о совместно нажитом имуществе в браке (при наличии); копию свидетельства о рождении ребенка (при наличии); сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога с 2012 года; сведения о работодателе, трудовом договоре, занимаемой должности, размере; списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности, в том числе текущих (возникших с 2012 г.); сведения о нотариальном удостоверении сделок с 2012 г. по настоящее время, в т.ч. копию свидетельства о вступлении в наследство.

В обоснование жалобы указано, что должником не представлены относимые и допустимые доказательства, подтверждающие фактическое отсутствие документов и имущества у Костомаровой С.А. Заявитель отмечает, что право финансового управляющего получать информацию об имуществе должника от Банков, органов государственной власти, органов местного самоуправления не освобождает самого гражданина от представления информации по запросу финансового управляющего. Ссылается на необходимость получения сведений о персональных данных и имущественном положении детей должника, в связи с тем, что в материалы дела представлены доказательства совершения сделок Костомаровой С.А. с детьми для вывода активов из конкурсной массы.

В порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) Костомарова С.А. представила отзыв на апелляционную жалобу, в котором возражает против ее удовлетворения.

10.02.2023 Костомаровым П.М. также представлен отзыв на апелляционную жалобу с доводами о законности и обоснованности обжалуемого судебного акта.

Финансовый управляющий Семенов П.Ф. в судебном заседании доводы апелляционной жалобы поддержал.

Представитель Костомаровой С.А. - Козырев К.П. просил определение суда первой инстанции оставить без изменения.

Костомаров П.М. настаивал на доводах, изложенных в отзыве на апелляционную жалобу.

Иные участвующие в деле лица, не обеспечившие личное участие и явку своих представителей в судебное заседание, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в связи с чем, суд апелляционной инстанции на основании статей 123, 156, 266 АПК РФ рассмотрел апелляционную жалобу в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, отзывов на нее, заслушав пояснения участников процесса, проверив законность и обоснованность определения суда первой инстанции в порядке статьи 268 АПК РФ, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для отмены судебного акта исходя из следующего.

В соответствии с материалами дела, определением суда от 21.03.2022 в отношении Костомаровой С.А. введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден Семенов П.Ф.

23.06.2022 финансовый управляющий должника обратился в суд с ходатайством, уточненным в порядке статьи 49 АПК РФ (01.11.2022), об истребовании у должника Костомаровой С.А., а также ее сыновей Костомарова П.М. и Костомарова С.М. ряда документов и сведения.

Отказывая в удовлетворении ходатайства, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что истребуемые финансовым управляющим документы имеются в материалах дела, должник не предпринимает мер по сокрытию документов. В части истребования документов у Костомарова С.М. и Костомарова П.М. суд пришел к выводу о необоснованности заявленных требований, поскольку Законом о банкротстве не предусмотрена обязанность представления детьми должника информации о должнике, своих персональных данных и сведений об имущественном положении.

Выводы суда первой инстанции, соответствуют действующему законодательству и фактическим обстоятельствам дела.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

По общему правилу, предусмотренному пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Из разъяснений, изложенных в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (далее - Постановление N 45), следует, что при неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (пункт 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Из совокупности положений абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 и абзаца 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве следует, что финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Согласно пункту 42 Постановления N 45 целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Следовательно, не представление финансовому управляющему по его запросу документации влечет иные правовые последствия, нежели принудительное истребование данных документов, пассивное поведение должника в деле о банкротстве может быть принято во внимание судом при решении вопроса о его освобождении от имеющихся обязательств.

Исходя из разъяснений, изложенных в абзаце 2 пункта 42 постановления N 45, пункте 23 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться фактическое наличие документов или имущества в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, обращаясь с ходатайством об истребовании документов и ценностей должника, финансовый управляющий должен точно и конкретно обозначить документы и ценности, в отношении которых заявлено ходатайство; указать причины, препятствующие их получению в самостоятельном порядке; указать их точное местонахождение.

Кроме того, необходимо доказать фактическое нахождение всех истребуемых документов и материальных ценностей у должника, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

В отсутствие доказательств наличия истребуемых документов (имущества) в распоряжении должника и возможности их представления финансовому управляющему судебный акт не может быть признан исполнимым, в связи с чем, в удовлетворении такого ходатайства необходимо отказывать.

Применительно к приведенным положениям закона необходимо исходить из того, что финансовый управляющий как лицо, реализующее право на распоряжение имуществом должника, и обязанное провести инвентаризацию, оценку и реализацию имущества должника в целях расчетов с кредиторами (статья 213.26 Закона о банкротстве), вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов и сведений, а также имущества должника в натуре в случае, если должник уклоняется от их предоставления при доказанности обстоятельств фактического их нахождения у должника.

Исходя из положений пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, приведенных норм права, распределения бремени доказывания, правового подхода Верховного Суда Российской Федерации, учитывая цели процедуры реструктуризации долгов гражданина, ходатайство финансового управляющего об истребовании у должника имущества может быть удовлетворено при совокупности следующих условий:

- финансовый управляющий предпринял все зависящие от него меры, обосновал невозможность получения соответствующих документов и сведений от должника и третьих лиц;

- испрашиваемые документы и сведения находятся в распоряжении должника.

Давая оценку доводам апелляционной жалобы об уклонении должника от передачи финансовому управляющему сведений и документов, судебная коллегия исходит из следующего.

Как следует из буквального толкования пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве у финансового управляющего есть право на обращение в суд с ходатайством, адресованным не самому должнику, а третьим лицам - контролирующим и регистрирующим органам, поскольку именно указанным органам на исполнение можно представить запросы, выдаваемые судом, согласно данной норме.

При этом, праву конкурсного управляющего в деле о банкротстве юридических лиц истребовать у бывшего руководителя должника бухгалтерские документы корреспондирует обязанность последнего по их ведению и хранению, предусмотренная нормами законодательства о бухгалтерском учете.

У физических лиц обязанность по хранению документов, опосредующих совершаемые ими хозяйственные операции, отсутствует, как отсутствуют и меры принудительного воздействия, призванные понудить должника к восстановлению либо получению указанных документов.

17.06.2022 финансовым управляющим в адрес должника направлен запрос о предоставлении документов.

23.06.2022, в связи с неисполнением Костомаровой С.А. обязанности по передаче документов, финансовый управляющий обратился в суд с соответствующих ходатайством.

В судебном заседании 04.10.2022, представителем Костомаровой С.А. - Хазовой Н.В. к материалам дела приобщен ответ должника на запрос финансового управляющего с указанием на: отсутствие имущества, документов, подтверждающих право собственности либо удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, документов о совершавшихся в течение 10 лет сделках; отсутствие кредиторов и должников, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности, в том числе текущих (возникших с 2012 года). Также представлены сведения о банковских счетах; копии паспорта, СНИЛС, ИНН; сведения о доходах с 2021 по 2022 и трудовой деятельности за 2012 по настоящее время.

Как следует из материалов дела, определением суда от 30.06.2022 из Департамента ЗАГС Томской области в отношении Костомаровой С.А. истребованы сведения о рождении (смерти), наличии детей, о зарегистрированных/расторгнутых браках (включающих ФИО супруга, дату заключения/расторжения брака, фамилию должника до заключения брака). 18.07.2022 Департаментом ЗАГС Томской области представлены истребуемые сведения, в том числе сведения о заключении брака и детях должника.

Определением суда от 01.11.2022 у Инспекции Федеральной налоговой службы по городу Томску истребованы в отношении должника копии справок 2- НДФЛ за период с 2012 по 2022 годы; копи деклараций 3-НДФЛ за период с 2012 по 2022 годы; акты проверок Костомаровой С.А. налоговыми органами за период с 2012 по 2022 годы.

05.12.2022 определением суда у Томской областной нотариальной палаты истребованы информация и сведения о заключении между Костомаровой С.А. и третьими лицами сделок (договоров), требующих нотариального удостоверения, в том числе, но не ограничиваясь: договоры купли-продажи, договоры дарения, договоры мены, договоры займа, договоры залога, договоры цессии, соглашения о разделе имущества супругов, брачные договоры и т.д. и т.п., а также копии вышеуказанных документов; информация и сведения о заключении между Ковальчуком С.В. и третьими лицами сделок (договоров), требующих нотариального удостоверения, в том числе, но не ограничиваясь: договоры купли-продажи, договоры дарения, договоры мены, договоры займа, договоры залога, договоры цессии, соглашения о разделе имущества супругов, брачные договоры и т.д. и т.п., а также копии вышеуказанных документов.

Кроме того, на основании полученных сведений и документов из регистрирующих органов финансовый управляющий обратился в суд с заявлением об оспаривании сделок, к которым приложены копии договора дарения земельного участка и нежилого помещения в отношении земельного участка (кадастровый номер N 70:16:0403001:9), расположенного по адресу: Томская область, р-н Шегарский, д. Оськино, улица N 1, уч.18; договора дарения земельного участка и нежилого помещения в отношении помещения (кадастровый номер N 70:16:0403001:555), расположенного по адресу: Томская область, р-н Шегарский, д. Оськино, улица N1, д. 18, пом. 1; договора дарения квартиры в отношении помещения (кадастровый номер N 70:21:0100056:687), расположенного по адресу: Томская область, г. Томск, ул. Карла Маркса, д. 36, кв. 33; договора дарения доли квартиры в отношении помещения (кадастровый номер N 70:21:0100014:1041), расположенного по адресу: Томская область, г. Томск, ул. Героев Чубаровцев, д. 22, кв. 73.

Учитывая вышеизложенные обстоятельства, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии у финансового управляющего объективных препятствий в получении необходимых для работы документов и сведений.

При этом сам по себе факт выявленных противоречий в поведении должника в части объема сообщенных управляющему и суду сведений о заключенных сделках по сравнению с фактически выявленными сделками не может служить основанием для истребования таких документов и сведений, которыми уже располагает финансовый управляющий. Выявленные управляющим противоречия могут быть предметом оценки при рассмотрении вопроса об освобождении должника от обязательств.

Тем не менее, финансовый управляющий настаивает не представлении должником доказательств отсутствия подлежащих передаче документов, то есть доказательств отрицательного факта, что само по себе невозможно, а, следовательно, не отвечает критерию исполнимости.

Как верно указано судом первой инстанции, Законом о банкротстве не предусмотрена обязанность представления детьми должника информации о должнике, своих персональных данных и имущественном положении.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Абстрактный сбор информации об имущественном положении детей должника вне привязки к конкретным хозяйственным операциям должника не имеет связи с полномочиями финансового управляющего. В тоже время, выявление имущества должника, вошедшего в состав имущества его детей, возможно в рамках анализа сделок должника.

Доводы заявителя апелляционной жалобы не опровергают выводы суда первой инстанции, а выражают несогласие с ними, что не может являться основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права. Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 АПК РФ, апелляционная инстанция не усматривает.

руководствуясь частью 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Томской области от 14.12.2022 по делу N А67-1937/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу финансового управляющего Семенова Павла Фильмановича - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий месяца со дня вступления его в законную силу путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Томской области.

Постановление, выполненное в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети "Интернет".

Председательствующий

В.С. Дубовик

Судьи

О.А. Иванов Е.В. Кудряшева