Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 18 апреля 2023 г. N 07АП-11156/20 по делу N А45-4044/2020

город Томск

18 апреля 2023 г.

Дело N А45-4044/2020

Резолютивная часть постановления объявлена 13 апреля 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 апреля 2023 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Фроловой Н.Н.

судей Апциаури Л.Н.

Кудряшевой Е.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Журавовой П.А. с использованием средств аудиозаписи и системы веб-конференции, рассмотрел в судебном заседании апелляционные жалобы ИП Линника Александра Александровича (N 07АП-11156/20(31)), АО "СНК" (N07АП-11156/20(32)) на определение от 05.12.2022 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-4044/2020 (судья Бродской М.В) о несостоятельности (банкротстве) Кузнецова Игоря Борисовича (23.10.1960 года рождения, место рождения: пос. Павловск, Павловского района Алтайского края, ИНН 540809558060, адрес: 630007, г. Новосибирск, ул. Серебренниковская, дом 4/3, кв. 112), по заявлению ООО "Спектр" о включении требования в реестр требований кредиторов должника

В судебном заседании приняли участие:

от ИП Линник А.А.: Заргарян Л.Г., доверенность от 20.12.2021,

от ООО "Инвест Плюс": Бархатова А.Б., доверенность от 08.12.2022, Хаустова К.С., доверенность от 08.12.2022,

от ООО "Спектр": Макарова А.В., доверенность от 08.12.2022,

от Курбатова А.А.: Курбатов А.А., паспорт,

от ООО "НСК Девелопмент": Гарфутдинов А.Х., доверенность от 31.12.2022

от иных лиц: не явились (извещены),

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Новосибирской области от 25.03.2021 по делу N А45-4044/2020 Кузнецов Игорь Борисович признан несостоятельным (банкротом) и введена процедура реализации имущества гражданина. Финансовым управляющим утвержден Андреев Михаил Владимирович.

Сообщение о признании должника банкротом и об открытии в отношении него конкурсного производства опубликовано на сайте ЕФРСБ 30.03.2021.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 15.12.2020 требование общества с ограниченной ответственностью "Спектр" в размере 166 581 399,02 руб., из них основной долг 142 937 692,87, неустойка 23 586 406,21 руб., государственная пошлина 57 299,94 руб., включено в реестр требований кредиторов должника Кузнецова Игоря Борисовича с отнесением в третью очередь удовлетворения.

Определением от 17.03.2022 в удовлетворении заявления ООО "НСК Девелопмент" в лице конкурсного управляющего и АО "Сибирская нефтегазовая компания" в лице конкурсного управляющего о пересмотре определения Арбитражного суда Новосибирской области от 15.12.2020 о включении требования ООО "Спектр" в размере 166 581 399,02 руб. в реестр требований кредиторов должника отказано.

Постановлением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 08 июня 2022 года по делу N А45-4044/2020 определение Арбитражного суда Новосибирской области от 17.03.2022 по делу N А45- 4044/2020 отменено, принят по делу новый судебный акт. Отменено определение Арбитражного суда Новосибирской области от 15.12.2020 о включении требований ООО "Спектр" в размере 166 581 399, 02 руб. в реестр требований кредиторов должника - Кузнецова Игоря Борисовича по делу N А45-4044/2020 по вновь открывшимся обстоятельствам. Обособленный спор по заявлению ООО "Спектр" о включении требований в размере 166 581 399, 02 руб. в реестр требований кредиторов должника - Кузнецова Игоря Борисовича по делу N А45-4044/2020 направлен на рассмотрение в Арбитражный суд Новосибирской области.

Данный судебный акт вступил в законную силу.

При повторном рассмотрении по существу заявление ООО "Спектр" о включении требования в реестр требований кредиторов должника судом Определением от 12.10.2022 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, был привлечен Курбатов Андрей Анатольевич.

Определением от 05.12.2022 Арбитражный суд Новосибирской области включил требование ООО "Спектр" в размере 166 581 399,02 руб., из них основной долг 142 937 692,87, неустойка 23 586 406,21 руб., государственная пошлина 57 299,94 руб., в реестр требований кредиторов должника, в реестр требований кредиторов должника Кузнецова И.Б., с отнесением в третью очередь удовлетворения.

Не согласившись с принятым судебным актом Линник А.А., АО "СНК" обратились с апелляционными жалобами, в которых просят его отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на неполное выяснение обстоятельств имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, нарушение норм материального и процессуального права.

Указав, что судом не дана оценка доводам подателей жалоб о наличии исполненного скрытого соглашения о покрытии и наличия в действиях кредитора признаков злоупотребления правом. Судом не исследовалась первичная документация по договорам уступки, не оценена экономическая обоснованность заключения цессий и финансовая возможность их оплаты. Суд необоснованно отказал в отложении судебного заседания, ограничив права кредитора на исследование представленных в дело документов. Выводы суда об отсутствии аффилированности и контроля над процедурой банкротства, противоречат материалам дела. Суд необоснованно ссылается на судебные акты по делу N А45-11471/2014, поскольку они не имеют преюдициального значения для настоящего дела.

Кроме того, Линник А.А. просит суд предложить ООО "Спектр" добровольно представить в материалы дела: Договор цессии, заключенный между Курбатовым А.А. и ООО "СПЕКТР"; доказательства оплаты уступленного права требования со стороны ООО "Спектр"; выписку по расчётным счетам ООО "Спектр" за период с 01.01.2018 по настоящее время; книгу покупок и продаж с 01.01.2018 по настоящее время; Истребовать у конкурсного управляющего ОАО "Сибэлектротерм" Лебедева С.В.: все договоры аренды с приложениями, заключенные в отношении имущества ОАО "Сибэлектротерм" с декабря 2017 г. (начало переписки); доказательства оплаты арендной платы по договорам аренды (выписки по счетам); Акты сверок с ОАО "Завод "Экран" за весь период по настоящее время. Истребовать документы и информацию в отношении Курбатова А.А.: из отделения ПФ РФ по НСО сведения о трудовой деятельности за весь период времени с указанием работодателей (лиц, осуществляющих отчисления), периода работы; из Межрайонная ИФНС России N 18 по Новосибирской области справку об открытых счетах физического лица Курбатова А.А., а также копии справок 2- НДФЛ, 3-НДФЛ за весь период, сведения об открытых счетах ООО "СПЕКТР" и ОАО "Завод Экран"; расчеты по страховым взносам в отношении работников за весь период; справки 2- НДФЛ в отношении работников за весь период; книги покупок-продаж за период с 2017 г. (начало переписки) по настоящее время.

ООО "Спектр", финансовый управляющий Андреев М.В., в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представили отзывы на апелляционные жалобы, в которых просят определение суда оставить без изменений, а апелляционные жалобы - без удовлетворения.

ООО "НСК Девелопмент", в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представило отзыв на апелляционные жалобы, в котором просит определение суда отменить, а апелляционные жалобы - удовлетворить.

Кроме того представило ходатайства о вызове в качестве свидетеля по делу Курбатова А.А.,. для выяснения следующих обстоятельств: - источника денежных средств, уплаченных Курбатовым А.А. ПАО Банк "Левобережный" по договору от 19.04.2019 уступки прав требования к ООО "ПО "Гормаш" и его поручителям (в т.ч. к Должнику); - заключения 25.06.2019 между Курбатовым А.А. и ООО "Спектр" договора уступки прав требования к ООО "ПО "Гормаш" и его поручителям (в т.ч. к Должнику); - получения Курбатовым А.А. от ООО "СПЕКТР" оплаты по договору 25.06.2019 уступки прав требования к ООО "ПО "Гормаш" и его поручителям (в т.ч. к Должнику), - обстоятельства распоряжения денежными средствами, полученными Курбатовым А.А. от ООО "СПЕКТР" в качестве оплаты по договору 25.06.2019 уступки прав требования к ООО "ПО "Гормаш" и его поручителям (в т.ч. к Должнику), - отношений Курбатова А.А. с Тараном Э.А., - работы Курбатовым А.А. в АО "РАТМ-ХОЛДИНГ", иных организациях, входящих в группу компаний РАТМ и/или в которых в качестве участника/акционера/исполнительного органа, в т.ч. в качестве члена коллегиального исполнительного органа, состоит Таран Э.А.; а также об истребовании у ПАО НСКБ "Левобережный" заверенные копии документов и сведений за период с 2010 по дату их предоставления в отношении каждого отдельного клиента - Кузнецова И.Б., Курбатова А.А., ООО "Инвест Плюс" (ИНН 5433142565), ООО "Спектр" (ИНН 5402050723), ОАО "Сибэлектротерм" (ИНН 5403102220), ООО ПО "Гормаш" (ИНН 4211018050), ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" (ИНН 5403010402): Клиентское досье, а также копии уставов, документов, подтверждающих полномочия руководителей указанных аффилированных лиц, выписки о составе участников (акционеров) указанных аффилированных лиц, включая информацию о конечных бенефициарах, составе и полномочиях органов управления указанных аффилированных лиц; анкеты клиента, включая сведения о конечных выгодоприобретателях. Копии всех заключенных кредитных договоров, обеспечительных договоров (договоры поручительства, залоги), Копии договоров уступки права требования со всеми дополнительными соглашениями, приложениями, заключенные с Курбатовым А.А. в отношении уступки прав требований к ОАО "Сибэлектротерм", ООО ПО "Гормаш", ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" с доказательством оплаты по договорам уступки; Выписки со всех расчетных счетов за период с 2010 г. по дату представления сведений; у Новосибирского филиала АО "Новый регистратор" заверенные копии документов и сведений в отношении ОАО "Сибэлектротерм" (ИНН 5403102220, ОГРН 1025401301001) с момента открытия лицевых счетов по дату их предоставления: Выписки из реестра акционеров и журнал регистрации изменений; Анкеты зарегистрированных лиц, анкеты залогодержателей; Распоряжения о совершении операции, о совершении операции по счету совладельцев, о внесении изменений в данные о заложенных ценных бумагах и условиях залога, о передаче права залога, о прекращении залога, об объединении лицевых счетов, о закрытии лицевого счета, залоговые распоряжения; Сведения о миграционных документах, доверенности представителей и прочие документы, предоставленные представителями ОАО "Сибэлектротерм"; Документы по идентификации клиента, в том числе Анкеты эмитента, распоряжения на предоставление списка зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; Все иные имеющиеся у Новосибирский филиал АО "Новый регистратор" документы о распоряжении акционерами ОАО "Сибэлектротерм", принадлежащими им ценными бумагами с момента открытия лицевых счетов по дату представления сведений, в том числе если таковые предоставлялись - договоры купли-продажи акций; Опросные листы физических и юридических лиц, а также любые иные, хранящиеся у Новосибирский филиал АО "Новый регистратор" документы ОАО "Сибэлектротерм", в том числе доверенности, заявления, опросные листы, требования; у ОАО "Сибэлектротерм" заверенные копии документов и сведений: Реестр акционеров, сведения о держателе реестра акционеров за период с момента создания общества по дату представления сведений с отражением всех изменений; Сведения о составе органов управления, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для общества указания либо возможность иным образом определять его действия; Сведения об аффилированных лицах ОАО "Сибэлектротерм"; Сведения о трудовой деятельности Кузнецова И.Б. в ОАО "Сибэлектротерм" и/или об иной деятельности, участия в органах управления за период с момента создания общества до настоящего времени; у ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" заверенные копии документов и сведений: Список участников общества за период с момента создания общества по дату представления сведений с отражением всех изменений; Сведения о составе органов управления, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для общества указания либо возможность иным образом определять его действия; Сведения об аффилированных лицах ООО "Сибирская Машиностроительная Компания"; Сведения о трудовой деятельности Кузнецова И.Б. в ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" и/или об иной деятельности, участия в органах управления за период с момента создания общества по дату представления сведений; у Отделения Фонда пенсионного и социального страхования РФ по Новосибирской области заверенные копии документов и сведений: О составе работников ООО "Спектр" за период с момента создания обществ по дату представления сведений; О составе работников ООО "Инвест Плюс" за период с момента создания обществ по дату представления сведений; у Межрайонной ИФНС N 18 по Новосибирской области заверенные копии документов и сведений: О составе работников ООО "Спектр" за период с момента создания обществ по дату представления сведений; О составе работников ООО "Инвест Плюс" за период с момента создания обществ по дату представления сведений.

Линник А.А. представил письменные пояснения.

АО "СНК" в лице конкурсного управляющего Паносяна В.С. представило ходатайство об истребовании в ПАО Банк "Левобережный" в отношении ООО "Инвест Плюс", ООО "Спектр", ОАО "Сибэлектротерм", ООО "Гармаш", ООО "Сибирская Машиностроительная Компания", Курбатова А.А., сведения и документы: Заверенные копии клиентского досье указанных аффилированных лиц с Кузнецовым И.В., в том числе, но не ограничиваясь, копии следующих документов: уставов, документов, подтверждающих полномочия руководителей указанных аффилированных лиц, выписки о составе участников (акционеров) указанных аффилированных лиц, включая информацию о конечных бенефициарах, составе и полномочиях органов управления указанных аффилированных лиц за период с 2010 г. по настоящее время; Анкеты клиента указанных лиц., в том числе Анкеты о выгодоприобретателях; Копии всех заключенных кредитных договоров, обеспечительных договоров, копии договоров уступки права требования с приложениями, заключенными с ООО "Инвест Плюс" и ООО Спектр"; Выписки с расчетных счетов указанных лиц за период с 2017 г. по настоящее время; Документы, связанные с аккредитивными отношениями Курбатова А.А. и ПАО "Левобережный" оформленные в рамках заявления на аккредитив N 19042019 от 19.04.2019. ; у ОАО "Сибэлектротерм" сведения и документы: Реестр акционеров, сведения о держателе реестра акционеров за период с момента создания общества до настоящего времени с отражением всех изменений; Сведения о составе органов управления, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для общества указания либо возможность иным образом определять его действия; Сведения об аффилированных лицах ОАО "Сибэлектротерм"; Сведения о трудовой деятельности Кузнецова И.Б. в ОАО "Сибэлектротерм" и/или об иной деятельности, участия в органах управления за период с момента создания общества до настоящего времени; у ООО "Сибирская Машиностроительная Компания", сведения и документы: Список участников общества за период с момента создания общества до настоящего времени с отражением всех изменений; Сведения о составе органов управления, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для общества указания либо возможность иным образом определять его действия; Сведения об аффилированных лицах ООО "Сибирская Машиностроительная Компания"; Сведения о трудовой деятельности Кузнецова И.Б. в ООО "Сибирская Машиностроительная Компания" и/или об иной деятельности, участия в органах управления за период с момента создания общества до настоящего времени; у ООО "Спектр" Выписки по всем расчетным счетам за период с 2017 г. по настоящее время; у ООО "Инвест плюс" Выписки по всем расчетным счетам за период с 2017 г. по настоящее время; у Межрайонной ИФНС России N 18 по Новосибирской области в отношении Курбатова А.А., Сведения об отчислениях за период с 2017 г. по настоящее время; у ОПФР по Новосибирской области Сведения об отчислениях за период с 2017 г. по настоящее время; у Государственном учреждении - Новосибирское региональное отделение Фонда социального страхования Российской Федерации Сведения об отчислениях за период с 2017 г. по настоящее время.

Линник А.А. представил письменные пояснения по ходатайствам об истребовании, указав, что заявленные кредиторами ходатайства поддерживает.

ООО "Инвест плюс" представило письменные пояснения по ходатайствам об истребовании, указав возражения по истребованию сведений.

В судебном заседании представители ИП Линник А.А., АО "СНК", ООО "НСК Девелопмент" поддержали ходатайства об истребовании документов.

Представители ООО "Спектр", ООО "Инвест Плюс" возражали по заявленным документам.

Определением от 02.03.2023 судебное разбирательство откладывалось, судом предложено Курбатову А.А. представить письменные пояснения, с приложением соответствующих документов, о раскрытии источника получения денежных средств для расчета по сделке.

Курбатов А.А. представил письменные пояснения с приложением копии договора поручительства от 19.04.2019, копии справки Банка Левобережный. Указал, что готов в случае необходимости явиться в судебное заседание, для дачи пояснений, в связи с чем отложить судебное разбирательство.

ИП Линник А.А., АО "Сибирская нефтегазовая компания" представили письменные позиции с учетом документов Курбатова А.А.

ООО "НСК Девелопмент" представило повторно ходатайство об истребовании документов.

В судебном заседании представитель поддерживала ранее заявленные ходатайства, настаивала на явке Курбатова А.А. в судебное заседание.

Представитель ООО "Инвест Плюс" возражала по ходатайствам об истребовании.

Определением от 16.03.2023 судебное разбирательство откладывалось, судом предложено Курбатову А.А. обеспечить явку в судебное заседание.

ООО "Инвест-Плюс" представило письменные пояснения по делу.

ООО "НСК Девелопмент" представило дополнение к отзыву.

ИП Линник А.А. представил дополнение к апелляционной жалобе.

В судебном заседании судом заслушаны пояснения Курбатова А.А.

Представители Линника А.А., ООО "НСК Девелопмент" поддержали доводы апелляционных жалоб, и отзывов, просили определение суда отменить, апелляционные жалобы - удовлетворить, поддержали ранее заявленные ходатайства об истребовании документов.

Представители ООО "Спектр", ООО "Инвест Плюс" с доводами апелляционных жалоб не согласились по основаниям, изложенным в отзывах.

Рассмотрев ходатайства об истребовании документов, в соответствии со статьями 66, 159, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции отказал в удовлетворении ходатайств об истребовании доказательств по делу исходя из следующего.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Таким образом, безусловная обязанность суда в истребовании доказательств возникает лишь в случае оказания помощи в получении необходимых доказательств по делу, которые лица, участвующие в деле, не могут получить самостоятельно и при указании в ходатайстве обстоятельств, имеющих значение для дела, которые могут быть установлены этим доказательством.

Суд апелляционной инстанции полагает, что отсутствуют основания для удовлетворения ходатайства об истребовании вышеуказанных доказательств, поскольку заявителями не указаны обстоятельства, которые могут быть установлены этими доказательствами, влияющие на результаты рассмотрения дела, с учетом совокупной оценки имеющихся в материалах дела доказательствах.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть апелляционные жалобы в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Заслушав участников процесса, исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционных жалоб и отзывов, проверив в соответствии со статьёй 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность определения Арбитражного суда Новосибирской области, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены.

Как следует из материалов дела, 25.06.2013 между Банком "Левобережный" (ПАО) (Банк) и ООО ПО "Гормаш" (Заёмщик) был заключен Договор Кредитной линии с лимитом задолженности N 603- 13, по условиям которого Банк обязался открыть Заемщику кредитную Линию с лимитом задолженности в сумме 45 000 000 рублей, а Заемщик - возвратить полученный кредит и уплатить проценты за пользование им в размере, сроки и на условиях Кредитного договора.

25.06.2013 между Кузнецовым И.Б. и Банком был заключен Договор поручительства N 603-13-П-1 в счет обеспечения исполнения обязательств Заёмщика по этому Договору кредитной линии.

29.07.2013 между Банком и Заёмщиком был заключен другой Договор Кредитной линии с лимитом задолженности N 681-13, по условиям которого Банк обязался открыть Заемщику кредитную Линию с лимитом задолженности в сумме 81 500 000 рублей, а Заемщик - возвратить полученный кредит и уплатить проценты за пользование им в размере, сроки и на условиях Кредитного договора.

29.07.2013 между Кузнецовым И.Б. и Банком был заключен Договор поручительства N 681-13-П-1 в счет обеспечения исполнения обязательств ООО "ПО "Гормаш" по Договору кредитной линии с лимитом задолженности N681-13 от 29.07.2013 года.

25.10.2017 определением Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-17184/2017 в отношении Заёмщика - ООО "ПО "Гормаш", введена процедура наблюдения.

12.03.2018 и 22.03.2018 определениями Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-17184/2017 требования Банка по вышеуказанным кредитным договорам включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника ООО "ПО "Гормаш", как обеспеченные залогом имущества должника.

13.06.2018 Решением Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27- 17184/2017 ООО "ПО "Гормаш" признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство.

19.04.2019 Банк уступил Курбатову Андрею Анатольевичу (Правопреемник) по Договору уступки свои права требования, согласно которому к Цессионарию перешли права требования к Заёмщику ООО "ПО "Гормаш" по получению денежных средств, вытекающие из: - договора кредитной линии с лимитом задолженности N 603-13 от 25.06.2013, - договора кредитной линии с лимитом выдачи N 681-13 от 29.07.2013.

25.06.2019 Курбатов А.А. (Цедент) уступил ООО "Спектр" (Цессионарий) по Договору уступки все права требования к ООО "ПО "Гормаш" по получению денежных средств, вытекающие из: - кредитной линии с лимитом задолженности N 603-13 от 25.06.2013, - договора кредитной линии с лимитом выдачи N 681-13 от 29.07.2013.

Также, в соответствии с условиями Договора, к ООО "Спектр" перешли и права требования по обязательствам, обеспечивающим исполнение обязательств по указанным выше кредитным договорам - договорам залога (ипотеке) и договорам поручительства.

24.09.2019 Определениями Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-17184/2017 произведена процессуальная замена конкурсного кредитора Банка "Левобережный" (ПАО) на ООО "Спектр" на основании договора уступки прав требования от 25.06.2019.

29.01.2020 и 31.01.2020 Постановлениями Седьмого Арбитражного апелляционного суда по делу N А27-17184/2017 Определения Арбитражного суда Кемеровской области от 24.09.2019 по делу N А27-17184/2017 оставлены без изменения.

29.07.2020 и 30.07.2020 Постановлениями Арбитражного суда Западно-Сибирского округа по делу N А27-17184/2017 определения Арбитражного суда Кемеровской области от 24.09.2019 и постановления Седьмого Арбитражного апелляционного суда от 29.01.2020 и от 31.01.2020 соответственно по делу N А27- 17184/2017 оставлены без изменения.

Вступившим в законную силу Решением Ленинского районного суда города Новосибирска от 16.10.2019 по делу N 2-2986/2019, исковые требования ООО "Спектр" к Утиралову Олегу Александровичу, Кузнецову Игорю Борисовичу о взыскании задолженности по договорам кредитной линии были удовлетворены: с Утиралова О.А и Кузнецова И.Б. солидарно в пользу ООО "Спектр" взыскана задолженность по договору кредитной линии с лимитом задолженности N 603-13 от 25.06.2013, заключенному между НСК Банк "Левобережный" (ПАО) и ООО "ПО "Гормаш", в размере 56 933 738,48 руб. (основной долг - 41312377,88 руб., проценты - 8300587,25 руб., неустойка - 7320773,35 руб.), а также по договору кредитной линии с лимитом задолженности N 681-13 от 29.07.2013, заключенному между НСК банком "Левобережный" (ПАО) и ООО "ПО "Гормаш", в размере 114 790 360,60 руб. (основной долг - 81472912,00 руб., проценты - 17051815,74 руб., неустойка - 16265632,86 руб.), расходы по уплате государственной пошлине в размере 60000,00 руб. 10.03.2020.

Судебный акт не исполнен.

Полагая, что образовавшаяся задолженность подлежит включению в реестр требований кредиторов должника ООО "Спектр" обратилось в арбитражный суд с настоящим требованием.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования, исходил из того, что требования законны и обоснованы.

Выводы суда первой инстанции, соответствуют действующему законодательству и фактическим обстоятельствам дела.

В соответствии со статьёй 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Отношения, связанные с банкротством граждан, регулируются положениями главы X Закона о банкротстве; отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона о банкротстве (пункт 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве).

Исходя из разъяснений, данных в пункте 26 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Исходя из указанных норм права, арбитражному суду необходимо по существу проверить доказательства возникновения задолженности и применения мер ответственности на основе положений норм материального права.

Целью проверки судом обоснованности требований является недопущение включения в реестр необоснованных требований, поскольку такое включение приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования, а также должника и его учредителей (участников).

На основании абзаца второго пункта 10 статьи 16 Закона о банкротстве разногласия по требованиям кредиторов, подтвержденным вступившим в законную силу решением суда в части их состава и размера, не подлежат разрешению арбитражным судом, рассматривающим дело о банкротстве, за исключением разногласий, связанных с исполнением судебных актов или их пересмотром.

В соответствии с абз. 3 пункта 51 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством", если требования кредитора уже установлены в деле о банкротстве основного должника, то при заявлении их в деле о банкротстве поручителя, состав и размер требований к поручителю определяются по правилам статьи 4 Закона о банкротстве, исходя из даты введения процедуры банкротства в отношении основного должника.

В обоснование заявленного требования ООО "Спектр" ссылает на вступившее в законную силу решение Ленинского районного суда г. Новосибирска по делу N 2-2986/2019 от 16.10.2019, кредитные договоры N603-13 от 25.06.2013, N 681-13 от 29.07.2013, договоры уступки.

Требование ООО "Спектр" установлены в деле о банкротстве основного должника - заемщика ООО "ПО "Гормаш" в деле N А27-17184/2017.

Решение Ленинского районного суда г. Новосибирска по делу N 2-2986/2019 от 16.10.2019 не было пересмотрено (отменено, изменено). Кредиторы Должника правом на обжалование судебных актов, на которых основаны заявленные в деле о банкротстве требования, не воспользовались.

Расчет ООО "Спектр", с учетом сведений об исполнении обязательств, проверен и признан верным.

Доводы апелляционных жалоб о том, что судом не дана оценка доводам апеллянтов о наличии исполненного скрытого соглашения о покрытии и наличия в действиях кредитора признаков злоупотребления правом, судом апелляционной инстанции признаются несостоятельными.

В обоснование возражений, кредиторы ссылаются на то, что Таран Э.А., являющийся бенефициарным владельцем ООО "Спектр", осуществил исполнение обязательств ООО "ПО "Гормаш" перед внешним кредитором Банком как участник группы лиц, в которую, в том числе, входит Должник Кузнецов И.Б., Утиралов О.А., ОАО "Сибэлектротерм", ООО "ПО "Гормаш", ООО "Сибирская машиностроительная компания", таким образом, впоследствии получил покрытие своих расходов за счет получения через АО "Завод "Экран" в аренду имущественного комплекса ОАО "Сибэлектротерм" в 2018 году, что исключает возможность включения требования ООО "Спектр" в реестр, что указывает на наличие скрытого от суда договора о покрытии, являющегося соглашением о предоставлении должнику компенсации за изъятые из его оборота активы посредством осуществления компанией платежа в пользу внешнего кредитора должника.

Между тем, совокупность обстоятельств указывающих на наличие скрытого договора о покрытии, в настоящем споре не установлена, поскольку аффилированность ООО "Спектр" с группой лиц, в которую входят Кузнецов И.Б., Утиралов О.А., ОАО "Сибэлектротерм", ООО "ПО "Гормаш", ООО "Сибирская машиностроительная компания" материалами дела не доказана.

Из материалов дела судом установлено, что ООО "Спектр" создано 07.03.2019. Руководителем и единственным участником ООО "Спектр" с даты создания по настоящее время является Малышенко Олег Иванович.

Действительно, ООО "ПО "Гормаш" является лицом, аффилированным с ОАО "Сибэлектротерм" через контролирующее лицо - Утиралова О.А. Так, ООО "ПО "Гормаш" создано 05.12.2005 ООО "УниверсалСтройИнвест" является участником ООО "ПО "Гормаш" с долей 60 % уставного капитала общества с 08.08.2016. В свою очередь, Утиралов О.А. является контролирующим лицом и ООО "УниверсалСтройИнвест", и ОАО "Сибэлектротерм" (определения Арбитражного суда Новосибирской области от 30.03.2021, 25.02.2020, постановление апелляционного суда от 27.02.2019 по делу N А45- 11471/2014).

Вместе с тем, как указано в Постановлении Седьмого арбитражного апелляционного суда от 27.02.2019 по делу N А45-11471/2014, в условиях процедуры банкротства (конкурсное производство) с момента утверждения конкурсного управляющего юридическое лицо перестает быть подконтрольным группе лиц.

21.09.2017 решением Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-11471/2014 ОАО "Сибэлектротерм" признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. 13.06.2018 решением Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27- 17184/2017 ООО "ПО "Гормаш" признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство.

Таким образом, ООО "Спектр" было создано уже после введения в отношении ООО "ПО "Гормаш" и ОАО "Сибэлектротерм" процедур конкурсного производства, что исключает аффилированность ООО "Спектр" с ООО "ПО "Гормаш" и ОАО "Сибэлектротерм".

Наличие у Должника, либо у Утиралова О.А. полномочий контроля в отношении ООО "Спектр" судом также не установлено.

Суд приходит к выводу о том, что Должник, Утиралов О.А., ОАО "Сибэлектротерм", ООО "ПО "Гормаш", ООО "Сибирская машиностроительная компания" и другие компании, подконтрольные Должнику и Утиралову О.А., действительно являются группой лиц, однако, контроль над членами которой после признания банкротами со стороны контролирующих лиц был прекращен с даты введения в отношении каждого отдельного члена группы процедуры конкурсного производства.

Кроме того, указанные кредиторами обстоятельства, свидетельствующие по их мнению, о покрытии расходов, за счет имущества ОАО "Сибэлектротерм" через договор аренды с АО "Завод Экран" являлись предметом рассмотрения судов по делу о банкротстве ОАО "Сибэлектротерм", при этом суды прямо указали, что договор аренды с АО "Завод Экран" заключен на рыночных условиях, является мероприятием конкурсного производства, направленным на обеспечение сохранности имущества должника, а передача имущества ОАО "Сибэлектротерм" АО "Завод Экран" не является покрытием либо возмещением расходов, понесенных ООО "Инвест Плюс", участником которого является Таран Э.А., на приобретение прав требований у Банка "Левобережный" (ПАО) к ОАО "Сибэлектротерм" (определением Арбитражного суда Новосибирской области от 15.08.2022, постановление Седьмого Арбитражного апелляционного суда от 19.10.2022, постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 16.01.2023 по делу N А45-11471/2014), что также имеет обязательное значение по настоящему делу.

Судом также принимается во внимание, что Меморандум о взаимопонимании от 27.12.2017, который, по мнению подателей жалоб, свидетельствует о том, что Таран Э.А. и Утиралов О.А. "сформировали" условия сделки по продаже "бизнеса", представлен в копии, на которой отсутствуют подписи сторон. Дополнительное соглашение к порядку действий по приобретению бизнеса от июля 2018 представлено также в копии, на которой отсутствуют подписи сторон. Электронные письма отправлены не Тараном Э.А., а иными лицами в отсутствие в материалах дела доказательств наделения их полномочиями действовать от имени Тарана Э.А.

Данные обстоятельства уже получали оценку суда в рамках дела о банкротстве ОАО "Сибэлектротерм" (А45-11471/2014), при рассмотрении заявления Белоусова Е.И. о пересмотре определения Арбитражного суда Новосибирской области от 08.07.2019 по вновь открывшимся обстоятельствам (о процессуальной замене Банка "Левобережный" (ПАО) на ООО "Инвест Плюс" в реестре требований кредиторов ОАО "Сибэлектротерм"). Определением арбитражного суда от 15.08.2022, оставленным без изменения судами апелляционной и кассационной инстанции, в удовлетворении заявленных требований отказано. При этом, апелляционный суд указал, что "Меморандум о взаимопонимании от 27.12.2017, Соглашение о порядке действий по приобретению бизнеса от 22.03.2018, на которые ссылается Белоусов Е.А., не содержат подписей сторон. Доказательств того, что указанные документы реально существовали, заявителями не представлено. Кроме того, в рамках дела N А45-16401/2020, судами трех инстанций установлено отсутствие каких-либо обязательственных правоотношений между Тараном Э.А. и Утираловым О.А."

Аффилированность Тарана Э.А., с Утираловым О.А., Должником, ОАО "Сибэлектротерм" не нашла своего подтверждения в материалах дела.

Доказательств иного в апелляционной инстанции участниками спора также не представлено.

Приводимые возражающими кредиторами сведения, имели место в период с 2002 года в отношении лиц, которые, в том числе, прекратили свою деятельность даже до возбуждения настоящего дела о банкротстве, и значения в настоящем деле не имеют.

Сведения о принадлежности ООО "РАТМ-Девелопмент" двух привилегированных акций ОАО "Сибэлектротерм", при сведениях о том, что всего находится в обращении 77 816 акций ОАО "Сибэлектротерм", в том числе 19 454 привилегированных, 58 362 обыкновенных, заявленное суду наличие у Тарана Э.А. полномочий контроля в отношении ОАО "Сибэлектротерм" не подтверждают.

Также, в рамках дела о банкротстве ОАО "Сибэлектротерм" N А45-11471/2014 определением Арбитражного суда Новосибирской области от 05.04.2021 было отказано в удовлетворении заявления ООО ПК "Металлокомплект-КЯ" о привлечении Тарана Э.А., АО "Новосибирский завод "Экран", ООО "Инвест Плюс", ООО НПП "Сибэлектротерм" к субсидиарной ответственности по обязательствам должника- ОАО "Сибирский завод электротермического оборудования".

В рамках дела о банкротстве ОАО "Сибэлектротерм" суды также не усмотрели оснований для признания за Тараном Э.А. статуса контролирующего лица ОАО "Сибэлектротерм", как и аффилированности.

Кроме того, судом принимается во внимание, что права требования к ООО "ПО "Гормаш" были приобретены ООО "Спектр" уже в процедуре конкурсного производства ООО "ПО "Гормаш".

На основании специального регулирования порядка исполнения обязательств Должника - банкрота перед кредиторами, сделка по исполнению обязательств Должника перед отдельным кредитором в период конкурсного производства обязательства Должника перед отдельным кредитором не прекращает.

В силу требований, установленных статей 113, 125 Закона о банкротстве, являющихся специальными по отношению к положениям статьи 313 ГК РФ, обязательства из кредитных соглашений перед отдельным кредитором ООО "ПО "Гормаш" Банком не могли быть прекращены в процедуре конкурсного производства самим ООО "ПО "Гормаш".

При этом, как обоснованно указал суд первой инстанции, ООО "Спектр", приобретая спорные права требования, не выступало платежным агентом Утиралова О.А. или его группы компаний и не могло выступать.

Данный вывод обусловлен невозможностью свободного внутригруппового перемещения активов должника - банкрота даже между аффилированными лицами после открытия конкурсного производства.

Суд апелляционной инстанции поддерживает вывод суда первой инстанции о недоказанности наличия в действиях ООО "Спектр" злоупотребления правом при приобретении прав требования, поскольку ООО "Спектр" приобрело права требования в процедуре конкурсного производства ООО "ПО "Гормаш", то есть открыто в соответствии с установленной Законом о банкротстве процедурой, а аффилированность ООО "Спектр" по отношению к ООО "ПО "Гормаш" и должнику не нашла своего подтверждения в материалах дела.

Судом учтено также, что как сам размер приобретенных у Банка требований, так и их залоговый статус не позволял обществу "Спектр" установить контроль в процедуре банкротства ООО "ПО "Гормаш, ни выбрать своего управляющего.

Доводы подателей жалоб о том, что судом не исследовалась первичная документация по договорам уступки, не оценена экономическая обоснованность заключения цессий и финансовая возможность их оплаты, судом апелляционной инстанции отклонятся.

В качестве разумной экономически цели приобретения прав требования к ООО "ПО "Гормаш", обществом указано на их залоговое обеспечение.

При этом, наличие финансовой возможности у Курбатова А.А., как первого приобретателя прав требования, оплаты приобретенных прав требования, подтверждена допустимыми доказательствами.

Приобретение прав требования у Банка за счет средств группы лиц должника, не нашло своего подтверждения в материалах дела и опровергается в том числе представленной справкой Банка N 10-22/742 от 27.10.2022

Действительно денежные средства на расчетный счет Курбатова А.А. поступили от Тарана Э.А.

При этом Курбатов А.А. указал, что Тараном Э.А. с Банком Левобережный был заключен договор поручительства N 1 от 19.04.2019 в обеспечение исполнения обязательств Курбатова А.А.

Межу тем, как указано выше, аффилированность Тарана Э.А., с Утираловым О.А., Должником, ОАО "Сибэлектротерм" не нашла своего подтверждения в материалах дела.

Таким образом, документально подтверждено, что права требования приобретены Курбатовым А.А. за счет денежных средств, имеющихся у него на расчетном счете, при этом основания возникновения у Курбатова А.А. прав на денежные средства не имеют правового значения для рассмотрения настоящего спора и не затрагивают права и интересы возражающих кредиторов.

В качестве экономической цели приобретения прав требования Курбатов А.А указал гарантию возврата денежных средств, потраченных на приобретение наличием залогового обеспечения; приобретение прав с дисконтом с последующей передачей прав по более высокой цене.

Так, согласно Дополнительному соглашению к Договору уступки прав требования от 19.04.2019 стоимость прав требования к ООО "ПО Гормаш" составила уже 5 000 000 руб., согласно Дополнительному соглашению к Договору уступки прав требования от 25.06.2019, заключенному с ООО "Спектр" - 25 800 000 руб.

Также судом принято во внимание, что залоговый кредитор не может влиять на выбор управляющего, поскольку он лишен возможности голосовать по этому вопросу на собрании кредиторов.

Таким образом, доводы возражающих кредиторов о противоправных целях Курбатова А.А., приобретение прав требований к ООО "ПО "Гормаш" лишь с целью установления контроля над процедурой не могут быть обоснованно отклонены судом.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу, о признании требования ООО "Сперкт" обоснованным, документально подтверждённым и подлежащим включению в реестр требований кредиторов должника.

Доводы заявителей апелляционных жалоб не опровергают выводы суда первой инстанции, а выражают несогласие с ними, что не может являться основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права. Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьёй 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

Руководствуясь статьями 258, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 05.12.2022 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-4044/2020 оставить без изменения, апелляционные жалобы ИП Линника Александра Александровича, АО "СНК" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

Постановление, выполненное в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети "Интернет".

Председательствующий

Н.Н. Фролова

Судьи

Л.Н. Апциаури Е.В. Кудряшева