Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 мая 2023 г. N 09АП-19655/23 по делу N А40-227992/2022

г. Москва

11 мая 2023 г.

Дело N А40-227992/22

Резолютивная часть постановления объявлена 10 мая 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 мая 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего-судьи Сазоновой Е.А.

Судей Векличем Б.С., Сергеевой А.С.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шайхетдиновой Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Общества с ограниченной ответственностью "ОР"

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 15.03.2023

по делу N А40-227992/22

по иску Закутиной Натальи Владиславовны

к 1.Обществу с ограниченной ответственностью "ОР" (ОГРН 1035403195761, 115114, г.Москва, ул. Летниковская, д. 10 стр. 4, эт.2 пом.1 ком.70)

2.Публичному акционерному обществу "ОР Групп"" (ОГРН 1135476124101, 115114, г.Москва, ул.Летниковская, д.10 стр.4, помещение/комната 1/70)

трете лицо - ООО "Регион Финанс"

о взыскании денежных средств,

при участии в судебном заседании:

от истца - не явился, извещен;

от ответчиков - не явились, извещены;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Москвы обратилась Закутина Наталья Владиславовна с исковым заявлением о солидарном взыскании с ООО "ОР", ПАО "ОР ГРУПП" суммы 327 157 руб. 61 коп., в том числе, задолженность по биржевым облигациям серии 001Р-02 (идентификационный номер выпуска N 4В02-02-00412-R-001Р от 09.12.2019) в размере 310 000 руб. и купонный процентный доход в размере 9 169 руб. 80 коп. за 28, 29, 30 купонные периоды, поступившее по подсудности из Замоскворецкого районного суда г. Москвы.

До начала судебного разбирательства истец в порядке ст. 49 АПК заявил об уточнении исковых требований, согласно которым просит взыскать с ответчиков в солидарном порядке сумму 327 157 руб. 61 коп., в том числе, задолженность по биржевым облигациям серии 001Р-02 (идентификационный номер выпуска N 4В02-02-00412-R-001Р от 09.12.2019) в размере 310 000 руб., купонный процентный доход в размере 9 169 руб. 80 коп. за 28, 29, 30 купонные периоды и проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 7 987 руб. 81 коп., начисленные за период с 01.06.2022 по 13.09.2022, а также 7 074 руб. 01 коп. транспортных расходов.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15 марта 2023 года по делу N А40-227992/22 исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с принятым решением, ответчик 1 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Заявитель полагает, что судом не полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

Апелляционная жалоба рассмотрена без участия представителей сторон, извещенных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом, в связи с чем дело рассмотрено в порядке ст. 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 АПК РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к выводу о том, что отсутствуют правовые основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.

При исследовании материалов дела установлено, что ООО "ОР" является эмитентом следующих облигаций: биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением с обеспечением в форме поручительства серии 001Р-02, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р, идентификационный номер программы N 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018 (далее - Программа), международный код идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A1015P6 с регистрационным номером выпуска 4B02-02-00412-R-001P от 09.12.2019 (далее -Биржевые облигации).

Срок обращения облигаций 1800 дней, купонный доход по ставке 12% годовых по каждому из 60 купонному периоду продолжительностью 30 календарный день каждый.

Истец является владельцем 310 штук Биржевых облигаций, что подтверждается выпиской о состоянии счета депо по состоянию на 18.04.2022 и не оспаривается ответчиками, третьим лицом.

Согласно ст. 142 ГК РФ ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).

В соответствии с п. 4 ст. 807 ГК РФ договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

В силу п. 11 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.

Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

В соответствии со ст. ст. 810-811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В соответствии с п. 4 статьи 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

В силу п. 5 статьи 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

Согласно п. 2 ст. 17.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", владелец облигаций, права которого на облигации учитываются депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на них, или номинальным держателем, предъявляет требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций или отзывает такое требование путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на облигации. В этом случае указание (инструкция) дается в соответствии со статьей 8.9 настоящего Федерального закона и должно содержать сведения о количестве облигаций, досрочного погашения или приобретения которых требует владелец или от досрочного погашения или приобретения которых он отказывается.

В соответствии с п. 3. ст. 17.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи считается предъявленным эмитенту в день получения:

1) держателем реестра от номинального держателя, зарегистрированного в реестре, сообщения, содержащего волеизъявление владельца облигаций;

2) депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, от депонента, являющегося владельцем указанных облигаций, указания (инструкции) об их досрочном погашении или приобретении, а от депонента, являющегося номинальным держателем облигаций, сообщения, содержащего волеизъявление владельца облигаций.

Как усматривается из материалов дела, 25.04.2022 истцом в адрес Депозитария Банка АО "Тинькофф Банк", осуществляющего учет прав на Биржевые облигации эмитента (ответчика) ООО "ОР, государственный регистрационный номер выпуска 4B02-02-00412-R-001P направлено требование о досрочном погашении 310 Биржевых облигаций.

18.05.2022 истцом в адрес ответчика направлена претензия с требованиями выполнения ответчиком своих обязательств, которая оставлена без удовлетворения.

В соответствии с пунктом 9.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы облигаций и п. 8.19 Проспекта облигаций.

Эмитент обязан погасить Биржевые облигации, предъявленные к досрочному погашению, не позднее 7 (Семи) рабочих дней с даты получения соответствующего Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций.

Ответчиком также не выполнены обязательства по выплате купонного дохода начисленного за 28-й, 29-й, 30-й купонный период в общей сумме 9169,80 руб. (3056,60 руб. за каждый).

Размеры и сроки выплат купонного дохода по Биржевым облигациям указаны в п. 9.3 Условий выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций ООО "Обувь России" от 09.12.2019 (далее - Условия выпуска) и п. 9.4 Программы.

Как правильно установил суд первой инстанции, 13.04.2022 ООО "ОР" допущен технический дефолт по исполнению обязательства по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 28 купонный период, что подтверждается сообщением эмитента, размещенным на официальном сервисе раскрытия корпоративной информации ("Интерфакс-ЦРКИ") 13.04.2022.

14.04.2022 допущен дефолт (просрочка исполнения обязательства на срок более 10 рабочих дней).

14.04.2022 у владельцев облигаций эмитента возникло право требовать от эмитента досрочного погашения облигаций, в связи с просрочкой исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода за 28-й купонный период по облигациям на срок более десяти рабочих дней, что подтверждается сообщением эмитента, размещенным на официальном сервисе раскрытия корпоративной информации ("Интерфакс-ЦРКИ") 19.04.2022.

19.05.2022 ООО "ОР" допущен технический дефолт по исполнению обязательства по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 29 купонный период, что подтверждается сообщением эмитента, размещенным на официальном сервисе раскрытия корпоративной информации ("Интерфакс-ЦРКИ") 20.05.2022.

20.05.2022 допущен дефолт (просрочка исполнения обязательства на срок более 10 рабочих дней).

14.06.2022 ООО "ОР" допущен технический дефолт по исполнению обязательства по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 30 купонный период, что подтверждается сообщением эмитента, размещенным на официальном сервисе раскрытия корпоративной информации ("Интерфакс-ЦРКИ") 30.05.2022.

Согласно п. 12.1 Программы, п. п. 7; 12.1 Условий выпуска лицом, представившем обеспечение по Биржевым облигациям в отношении всех выпускаемых Эмитентом документарных процентных неконвертируемых биржевых облигаций на предъявителя серии 001Р-02, размещенных в рамках программы облигаций серии 001Р является ПАО "ОР ГРУПП".

Поручитель обязуется отвечать за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по выплате владельцам биржевых облигаций их номинальной стоимости (непогашенной части номинальной стоимости), в том числе в случае досрочного (частичного досрочного) погашения и (или) приобретения биржевых облигаций, и выплате причитающихся процентов (купонного дохода). Поручитель и Эмитент отвечают перед владельцами биржевых облигаций солидарно.

Приобретение биржевых облигаций означает заключение приобретателем биржевых облигаций с Поручителем договора поручительства, по которому Поручитель обязуется перед владельцем биржевых облигаций отвечать за исполнение Эмитентом его обязательств перед владельцем Биржевых облигаций на условиях, установленных Офертой.

Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по биржевым облигациям, считается заключенным с момента приобретения биржевых облигаций с обеспечением. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.

С переходом прав на биржевую облигацию с обеспечением к ее приобретателю переходят все права по указанному договору поручительства, вытекающие из такого поручительства.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом своих обязательств по биржевым облигациям с обеспечением, владельцы биржевых облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели биржевых облигаций) имеют право обратиться с требованием об исполнении обязательств по биржевым облигациям к Поручителю.

В соответствии со ст. 323 ГК РФ при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, при том как полностью, так и в части долга. Кредитор, не получивший полного удовлетворения от одного из солидарных должников, имеет право требовать недополученное от остальных солидарных должников. Солидарные должники остаются обязанными до тех пор, пока обязательство не исполнено полностью.

Как правильно установил суд первой инстанции, доказательства исполнения обязательств в материалы дела не представлены.

Поскольку в силу статей 309-310 ГК РФ обязательства должны исполняться в соответствии с условиями договора и требованиями закона и односторонний отказ от исполнения обязательств или их изменение не допустимы, и доказательств погашения образовавшейся задолженности ответчиками не представлено, суд первой инстанции сделал обоснованный вывод о том, что требование истца о взыскании 319 169,80 руб. задолженности с ПАО "ОР ГРУПП" и ООО "ОР" в солидарном порядке законно, доказано и подлежит удовлетворению.

В связи с тем, что со стороны ответчиков имело место нарушение обязательств по оплате задолженности, суд первой инстанции правомерно удовлетворил требование истца о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами, в соответствии со ст. 395 ГК РФ, за период с 01.06.2022 по 13.09.2022 в сумме 7987,81 руб.

В соответствии с ч. 1 ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

С учетом изложенного, требование истца в части возмещения судебных издержек в виде расходов на проезд к месту рассмотрения дела в Замоскворецком районном суде г. Москвы на общую сумму 9070 руб. также подлежит удовлетворению как документально подтвержденное и не оспоренное ответчиками.

В апелляционной жалобе ответчик не заявил ни одного возражения по существу принятого решения. Исходя из изложенного, заявляя апелляционную жалобу и ссылаясь на формальное нарушение его процессуальных прав, ответчик затягивает рассмотрение спора и выдачу исполнительного документа. Суд апелляционной инстанции находит в действиях ответчика элементы злоупотребления своими процессуальными правами.

При таких обстоятельствах, судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Заявителем не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Расходы по госпошлине распределяются в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 110, 266, 268, 269, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 15 марта 2023 г. по делу N А40-227992/22 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Взыскать с ООО "ОР" в доход федерального бюджета госпошлину в размере 3000 (трех тысяч) руб. за подачу апелляционной жалобы.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.А.Сазонова

Судьи

Б.С.Веклич А.С.Сергеева