Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 мая 2023 г. N 09АП-17119/23 по делу N А40-138067/2022

г.Москва

16 мая 2023 г.

Дело N А40-138067/22

Резолютивная часть постановления объявлена 11 мая 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 мая 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Веклича Б.С.,

судей: Сергеевой А.С., Сазоновой Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Соколовой А.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "ОР"

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 25.01.2023 по делу N А40-138067/22

по иску ООО "Регион Финанс"

к ООО "ОР"

о взыскании 100% от номинальной стоимости биржевых облигаций, купонного дохода, процентов за пользование чужими денежными средствами,

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен;

от ответчика: не явился, извещен,

УСТАНОВИЛ:

ООО "Регион Финанс" обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с иском к ООО "ОР" о взыскании 100% от номинальной стоимости биржевых облигаций в размере 1 500 000 000 руб., купонного дохода в размере 40 680 000 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 29.04.2022 по день фактической уплаты долга.

Решением суда от 25.01.2023 иск удовлетворен.

Не согласившись с принятым по делу решением, ответчик обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на нарушение судом норм материального права, неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для дела, недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными, несоответствие выводов, изложенных в решении суда, обстоятельствам дела.

Истец возражает против доводов апелляционной жалобы, просит отказать в ее удовлетворении. Представил письменный отзыв на жалобу.

Дело рассмотрено судом в порядке ст.ст.123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей сторон, извещенных надлежащим образом о месте и времени судебного заседания.

Законность и обоснованность судебного решения проверены судом апелляционной инстанции в порядке ст.ст.266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, ООО "РЕГИОН Финанс" действует в качестве представителя владельцев биржевых облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав с обеспечением в форме поручительства серии 001Р-04, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р, идентификационный номер программы 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018, международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A102NK2 с регистрационным номером выпуска 4B02-04-00412-R-001P от 14.01.2021 в соответствии с п.9 Решения о выпуске Биржевых облигаций.

14.04.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по биржевым облигациям, начисленного за 15-ый купонный период в размере 13 560 000 руб.

Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 6-ой купонный период по биржевым облигациям 14.04.2022 (дата истечения срока технического дефолта - 28.04.2022).

29.04.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по биржевым облигациям, начисленного за 15-ый купонный период в размере 13 560 000 руб.

29.04.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о возникновении у владельцев биржевых облигаций, в связи с просрочкой исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода за 15-ый купонный период на срок более 10 рабочих дней, права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им биржевых облигаций в размере 100% от номинальной стоимости биржевых облигаций и накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения биржевых облигаций.

16.05.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по биржевым облигациям, начисленного за 16-ый купонный период в размере 13 560 000 руб.

Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 16-ый купонный период по биржевым облигациям 16.05.2022 (дата истечения срока технического дефолта - 30.05.2022).

31.05.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по биржевым облигациям, начисленного за 16-ый купонный период в размере 13 560 000 руб.

14.06.2022 ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) в части выплаты купонного дохода по биржевым облигациям, начисленного за 17-ый купонный период в размере 13 560 000 руб.

Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за 17-ый купонный период по биржевым облигациям 14.06.2022 (дата истечения срока технического дефолта - 28.06.2022).

В соответствии с п.9.5.1 Программы досрочное погашение биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения биржевых облигаций в соответствии с п.18 Программы.

Обязательство ответчика по выплате 14.04.2022 купонного дохода по биржевым облигациям, начисленного за 15-ый купонный период в размере 13 560 000 руб., обязательство ответчика по выплате 16.05.2022 купонного дохода по биржевым облигациям, начисленного за 16-ый купонный период в размере 13 560 000 руб., а также обязательство ответчика по выплате 14.06.2022 купонного дохода по биржевым облигациям, начисленного за 17-ый купонный период в размере 13 560 000 руб. не исполнены.

Эмитент получил требование истца (исх. N РФ.03.130522/6 от 13.05.2022) о досрочном погашении биржевых облигаций 13.05.2022, следовательно, срок для исполнения обязанности по досрочному погашению биржевых облигаций истек 25.05.2022.

В добровольном порядке ответчиком требования истца не удовлетворены.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд.

При принятии решения суд первой инстанции исходил из того, что доказательств погашения долга ответчиком не представлено, таким образом, суд пришел к выводу, что требования истца о взыскании 100% от номинальной стоимости биржевых облигаций в размере 1 500 000 000 руб., купонного дохода в размере 40 680 000 руб. подлежат удовлетворению, сумма процентов начислена обоснованно и рассчитана верно.

Рассматривая спор, суд первой инстанции, вопреки доводам апелляционной жалобы, на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, правильно установил фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, и применил нормы материального права.

Судом верно установлены обстоятельства дела, в апелляционной жалобе ответчиком выводы суда не опровергнуты.

Эмитент допустил дефолт по исполнению облигационных обязательств, о чем сам раскрыл информацию на официальном сайте раскрытия информации

Суд первой инстанции верно установил все факты, имеющие для дела значения, и вынес решение, в связи с чем, доводы ответчика являются необоснованными.

В связи с возникшим дефолтом у истца возникло право требования к ответчику на основании ст.17.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Согласно п.9 ст.29.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления.

Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

В силу подп.6 п.12 ст.29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

В соответствии со ст.309 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно п.4 ст.17.1 Закона о рынке ценных бумаг владельцы облигаций имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям.

В соответствии с п.5 ст.17.1 Закона о рынке ценных бумаг существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций, если такое обязательство предусмотрено решением о выпуске облигаций, на срок более 10 рабочих дней при условии, что меньший срок не предусмотрен таким решением.

Согласно п.4.1 ст.17.1 Закона о рынке ценных бумаг владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней (то есть с 29.04.2022) и до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее 7 рабочих дней с даты получения соответствующего требования (п.4.1 ст.17.1 Закона о рынке ценных бумаг).

Эмитент получил требование истца (исх. N РФ.03.130522/6 от 13.05.2022) о досрочном погашении биржевых облигаций 13.05.2022, следовательно, срок для исполнения обязанности по досрочному погашению биржевых облигаций истек 25.05.2022.

Обязательства эмитента по досрочному погашению облигаций не исполнены, доказательств обратного не представлено, в то время как в соответствии с требованиями ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Учитывая изложенное, оснований, предусмотренных ст.270 АПК РФ, для изменения или отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

Руководствуясь ст.ст.176, 266-269, 271 АПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 25.01.2023 по делу N А40-138067/22 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Б.С. Веклич

Судьи

Е.А. Сазонова А.С. Сергеева