Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 июня 2023 г. N 09АП-32016/23 по делу N А40-11985/2023

г. Москва

29 июня 2023 г.

Дело N А40-11985/23

Резолютивная часть постановления объявлена 22 июня 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 июня 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи: И.А.Чеботаревой,

судей:	И.В.Бекетовой, Т.Б.Красновой,
при ведении протокола	секретарем судебного заседания Н.С. Криворотовой,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале N 13 апелляционную жалобу Артеменкова И.Ю.

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 21.04.2023 по делу N А40-11985/23 (145-96)

по заявлению Артеменкова И.Ю.

к Центральному Банку Российской Федерации

третье лицо: Куренов К.В.

об отмене постановления,

при участии:

от заявителя:	Артеменков И.Ю. по паспорту;
от ответчика:	Высоцкая И.С. по дов. от 08.06.2021;
от третьего лица:	не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Артеменков И. Ю. (далее - заявитель) обратился в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации (далее - административный орган, Банк России) об отмене постановления от 26.12.2022 по делу N СЗ-59-ДЛ-22-6429ДСП о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ и возврате дела в Центральный Банк Российской Федерации на новое рассмотрение в связи с необходимостью применения закона об административном правонарушении, влекущем назначение более строгого административного наказания.

Решением суда от 21.04.2023 заявленные требования оставлены без удовлетворения.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. По мнению заявителя, имеются основания для назначения более строгого административного наказания Куренову К.В.

В судебном заседании представитель заявителя доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме.

Представитель административного органа возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, представил отзыв на апелляционную жалобу.

Представитель третьего лица в судебное заседание не явился, о месте и времени его проведения извещен надлежащим образом, в том числе, публично, путем размещения информации на официальном сайте суда www.9aas.arbitr.ru, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в его отсутствие, исходя из норм статей 121, 123, 156 АПК РФ.

Проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 АПК РФ, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, отзыва на апелляционную жалобу полагает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения, основываясь на следующем.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, заявитель обратился в Банк России с обращениями Заявителя от 13.07.2022 N ОЭ-150275, от 07.10.2022 N ОЭ-204077 (далее - Обращения) в отношении возможных нарушений законодательства Российской Федерации со стороны Общества.

Оспариваемым постановлением Банка России от 26.12.2022 по делу N СЗ-59-ДЛ-22-6429ДСП, на основании протокола от 08.12.2022, конкурсный управляющий АО "Траст-Терминал-Лыткарино" (далее - Общество) Куренов К.В. был привлечен к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ, за нарушение, выразившееся в не предоставлении Заявителю, являющемуся владельцем обыкновенных акций Общества, материалов, подлежащих предоставлению в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах при подготовке к проведению общего собрания акционеров. Этим же постановлением Куренову К.В. назначено административное наказание в виде предупреждения.

Не согласившись с оспариваемым постановлением в части назначения наказания конкурсному управляющему в виде предупреждения, Заявитель обратился в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из того, что административное наказание назначено Банком России с учетом требований КоАП РФ и фактических обстоятельств по административному делу.

Соглашаясь с выводами суда первой инстанции и отклоняя доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции отмечает следующее.

В соответствии с ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пп. 8 п. 1 ст. 54 Федерального закона "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), при подготовке к проведению общего собрания акционеров совет директоров общества определяет перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров.

В соответствии с п. 3 ст. 52 Закона об акционерных обществах, информация (материалы) предусмотренные статьей 52 Закона об акционерных обществах, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров, а если это предусмотрено уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим порядок подготовки и проведения общего собрания акционеров, также на сайте общества в информационно- телекоммуникационной сети "Интернет". Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.

Согласно п.4 ст. 52 Закона об акционерных обществах, в случае, если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении общего собрания акционеров и информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества предоставляются в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам.

В силу п. 9 ст. 8.9 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) предоставляет информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, права на ценные бумаги которых, учитываются организациями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, либо путем их передачи лицу, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги, для направления своим депонентам.

При этом обязанность эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) по предоставлению информации, материалов считается исполненной с даты их получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.

Из материалов дела усматривается, что учет прав на принадлежащие Заявителю акции Общества осуществляет номинальный держатель - АО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" (далее - Номинальный держатель).

Для проверки сведений, изложенных в Обращениях, в адрес Общества, АО "Новый регистратор" (далее - Регистратор), осуществляющего ведение реестра акционеров Общества, и в адрес Номинального держателя Банком России были направлены запросы от 20.10.2022 N 59-4-4/46553, от 20.10.2022 N 59/46567, от 20.10.2022 N 59/46566 (далее - Запросы).

Из представленных ответов на запросы следует, что 16.06.2022 Конкурсным управляющим принято решение (далее - Решение) о созыве внеочередного общего собрания (далее - Собрание) в форме совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование, утверждена повестка дня Собрания: об определении порядка ведения внеочередного общего собрания акционеров; о согласии на совершение Обществом крупной сделки - заключением мирового соглашения по делу о банкротстве N А40-174782/18-44-222Б.

Решением определен перечень и порядок предоставления информации (материалов), подлежащих предоставлению лицам, имеющим право на участие в Собрании (далее - Материалы):

- проект решения внеочередного общего собрания акционеров;

- проект мирового соглашения;

- отчет независимого оценщика об оценке рыночной стоимости имущества Общества;

- заключение о крупной сделке.

Учитывая изложенное, материалы к Собранию, повестка дня которого не содержала вопрос о реорганизации Общества, должны были быть направлены Номинальному держателю в срок не позднее 04.07.2022.

10.07.2022 в адрес Заявителя поступило уведомление о проведении 25.07.2022 Собрания. Вместе с тем, материалы к Собранию Заявителю не предоставлены.

Из письменных пояснений Конкурсного управляющего, документов, предоставленных Регистратором в ответ на Запросы, следует, что Регистратор не получал от Общества Материалы к Собранию, подлежащие предоставлению лицам, имеющим право на участие в Собрании, а также поручение на их отправку зарегистрированным в реестре акционеров Общества номинальным держателям акций.

В соответствии с примечанием к статье 2.4 КоАП РФ работники организаций, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций, несут административную ответственность как должностные лица.

В силу пункта 1 статьи 129 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключении мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены Законом о банкротстве.

Согласно решению Арбитражного суда города Москвы от 24.04.2019 по делу N А40-174782/18-44-222Б Общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство и конкурсным управляющим утвержден Куренов К.В.

С даты открытия конкурсного производства в Обществе отсутствовали иные органы управления и должностным лицом, ответственным за направление материалов, соответственно являлся Куренов К.В.

Как верно было установлено Банком России, Общество в лице Куренова К.В. не предоставило Заявителю, являющемуся владельцем обыкновенных акций Общества, Материалы, подлежащие предоставлению в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах при подготовке к проведению общего собрания акционеров.

Тот факт, что Конкурсный управляющий направил Материалы Заявителю по адресу электронной почты 12.07.2022, не отменяет события вменяемого ему правонарушения, поскольку с учетом требований, установленных Законом об акционерных обществах, Материалы должны были быть направлены Номинальному держателю не позднее 04.07.2022.

Следовательно, в данном случае имеет место не только нарушение установленного порядка предоставления Заявителю Материалов, но и нарушение срока.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Объективных причин, послуживших основанием для несоблюдения Конкурсным управляющим требований законодательства Российской Федерации, не выявлено.

В действиях Куренова К.В. верно установлено событие и состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с ч.3 ст.3.4 КоАП РФ в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 КоАП РФ.

Как установлено частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ, за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к верному выводу, что Банк России, принимая во внимание, что правонарушение совершено Куреновым К.В. впервые, а также учитывая отсутствие сведений об обстоятельствах, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ законно и обоснованно заменил административное наказание в виде административного штрафа на предупреждение.

Доводы жалобы о том, что наказание в виде административного штрафа не может быть заменено на предупреждение ввиду угрозы причинения вреда жизни и здоровью заявителя, причинения заявителю нравственных и моральных страданий подлежат отклонению, поскольку не подтверждены документально.

Банк России в ходе рассмотрения дела по существу, всесторонне изучил обстоятельства совершения нарушения, и принял постановление о привлечении к ответственности с учетом всех фактических обстоятельств дела.

При таких обстоятельствах, требования заявителя об отмене оспариваемого постановления и возврате дела в Центральный Банк Российской Федерации на новое рассмотрение в связи с необходимостью применения закона об административном правонарушении, влекущем назначение более строгого административного наказания, правомерно оставлены без удовлетворения.

В соответствии с ч.3 ст. 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

При изложенных обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о законности вынесенного постановления по делу об административном правонарушении, и, как следствие, об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Доводы, приведенные в апелляционной жалобе, не содержат достаточных фактов, которые имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.

Суд первой инстанции пришел к верному выводу, что обстоятельств, влекущих назначение более строгого административного наказания в рамках применения части 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ, не установлено.

Принимая во внимание изложенное, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции принял законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

Нарушений норм процессуального права, предусмотренных ч. 4 ст. 270 АПК РФ и влекущих безусловную отмену судебного акта, коллегией не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 21.04.2023 по делу N А40-11985/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

И.А. Чеботарева

Судьи

И.В. Бекетова Т.Б. Краснова